供应商质量管理手册.docx

1、供应商质量管理手册供应商质量管理手册文件名称 文件编号 SHTSQM-02 供应商质量管理手册 版次：A/0 页码：31/30 修 订 履 历 表 项次 修改日期 页次 版次 修 订 说 明 备 注123456789101112131415161718 顺禾公司对供应商的期望 我们的客户希望我们的产品质量和服务质量能够满足、甚至超过他 们的期望。为了实现这些期望，我们需要可靠的、具有竞争力的供应商 来共同实现我们的目标。本手册明确了顺禾公司对供应商的要求和如何管理供应商。本手册的动态管 理由顺禾公司官方网站负责。所有的拷贝都将不予以更新。一旦本手册发生较大幅度和重要的改变，顺禾公司将及时通知其

2、供应商、 与本手册一起，供应商将收到确认函和带有顺禾公司供应商质量 管理手册内容的协议。一旦签署后，供应商将承担并明确：必须接受和执行本手册所列的条款和内容。采购部1简介52总则和特定要求52、1顺禾公司对供应商的要求52、1、1 保密性52、1、2 责任52、1、3 质量体系52、1、4 质量不符合的后果52、1、5 技术资料62、1、6 交货总则62、1、7 法律要求62、1、8 环保要求62、2顺禾公司对供应商的责任和义务63 对供应商质量管理体系的要求73、1质量管理体系73、2顺禾公司的批准73、3分供方83、4尊重顺禾公司的顾客84合格供应商的认可和保持84、1新供应商的选择和确认

3、84、1、1 自我介绍104、1、2 自我评估104、1、3 潜在供应商的质量管理体系评审104、1、4 合格供应商名单104、2对合格供应商的审核104、3对合格供应商交付情况的评估114、3、1 供应商的分类114、3、2 供应商的机会114、4合格供应商地位的丧失115协议签署之前的要求125、1供应商的供货能力125、2询价和报价125、3供货协议126量产前的要求136、1计划136、2确保分供方的质量136、3顺禾公司的技术要求136、4生产件批准程序 (PPAP)136、4、1 总则136、4、2 过程146、4、3 顺禾公司的批准156、4、4 记录和样品的保存156、4、4、

4、1 PPAP报告撰166、4、4、2 试验的手段和方法166、4、4、3 供应商的责任和义务166、4、4、4 必要的样品数量166、4、4、5 过程流程图176、5顺禾公司的物流要求196、5、1 包装材料和包装196、5、2 包装和标签196、5、3 运输206、5、4 订单和确认206、6专用工具、工装和检具217量产期间的要求217、1量产的控制217、1、1 质量记录227、1、2 发货前的检验227、1、3 分供方的控制227、2供货质量227、2、1 质量不符合227、2、2 抱怨227、2、2、1 抱怨登记清单257、3改进257、3、1 立即措施-改正257、3、2 改进措施

5、257、4更改的批准267、4、1 顺禾公司一方的产品更改267、4、2 供应商一方的改变要求267、4、3 不符合批准268其它要求和期望268、1发展计划268、1、1 持续改进278、1、2 降价278、1、3 培训/教育278、1、4 顺禾满意度的测评288、1、5 内部审核289必要的表格清单281简介 编制本手册的目的在于介绍顺禾公司对于供应商的要求和期望，以帮助供应商不断 提高产品质量和服 务质量； 基于供应商的产品价格、产品质量、产品服务及交付情况，提出顺禾公司的要求； 阐述顺禾公司和供应商的关系、权利和义务 明确顺禾公司对供应商的采购程序 促进顺禾公司和供应商的交流，保证不符

6、合及质量问题及时找到解决方法 简明的列出了顺禾公司新产品开发和产品变更的要求。促进供应商持续改进产品质量，做好预防及改进措施的实施。2总则和特定要求2、1顺禾公司对供应商的要求2、1、1保密性 供应商从顺禾得到的资料和技术仅限用于双方的商业合作。且所有的资料都具有保密性。并在合作终止后 仍然有效。同时这一原则对供应商的供应体系仍然有效。所有来自顺禾的技术文档和数据都是商业密秘，且所有权在顺禾公司，顺禾公司要求完全保密。且顺禾如有要求，供应商应如数返还被给与的资料。基于技术文档的生产只能是独家为顺禾公司的。这一原则同样也适用于供应商的供应体系。所有资料没有顺禾公司的书面许可不能向第三方吐露。供应

7、商在顺禾公司的要求下签署和回传保密声明后开始遵守以上内容。2、1、2责任 供应商应遵守本质量手册中提到的所有义务和责任。供应商根据得到的顺禾技术文档的指导以保证所生产 产品和服务的质量。顺禾公司的要求如下： 准时交货率100% 根据质量要求没有不符合产品 顺禾公司要求供应商实行全面质量管理。顺禾公司的供应商开发部负责执行PPAP程序，负责供货质量 的符合性控制，和对供应商质量管理体系的评估。2、1、3质量体系 供应商应确保质量管理体系运行有效以保证产品质量满足要求并具有一致性，并且在产品的开发、生产和其 它过程中有一个不符合持续改进的原则。特别强调的是对不符合首先应采取预防的方法而不是依赖于检

8、测。2、1、4质量不符合的后果 当有产品质量不符合发生时，顺禾公司要从以下方面向供应商索赔： 顺禾公司生产停滞造成的损失 产品不符合带来的额外工作 销售损失 最终顾客的索赔 因供应商的产品问题而产生的运输、管理和其它费用。所有损失都要以抱怨损失价格清单格式正式提出 。2、1、5技术资料 供应商必须恰当的保管来自顺禾公司的技术文档，鉴于此，供应商要对所有收到的资料进行整理归档，有任何更改也要记录在案。技术问题必须找顺禾公司的采购部的相关人员解决。技术文档的变更只能由顺禾公司依据规定进行。2、1、6交货总则 交货总则是每一个供货协议和要求的一个必要组成部分。2、1、7法律要求 供应商提供的产品和服

9、务包括其生产和销售过程都应满足进口商所在国家的法律要求。相关的信息可以在采 购部提供的相关文档中找到。2、1、8环保要求 出于环保的要求，顺禾公司向供应商推荐建立ISO14001标准认证。为此，供应商要编制书面文件来清楚 地表明环保观点、并对具体的实施计划、目的和实现过程做以规划。同时，顺禾公司也会发给供应商环境 评估问卷来要求供应商填写。顺禾公司生产和销售给供应商的产品要满足欧洲的2000/53/EC指令及相关的2002年6月27号欧共体决议附 件二。2、2 顺禾公司对供应商的责任和义务 顺禾公司应在这个手册的定义内遵守相关的约定与供应商建立公平长期的合作关系，目的是使顾客和供应 商都获得满

10、意。3 对供应商质量管理体系的要求3、1质量管理体系 顺禾公司要求供应商建立，实施，确保其质量管理体系，满足ISO9001：xx 或ISO/TS16949标准的要 求。每一个供应商至少应通过ISO9001：xx认证，除外要达到顺禾公司的批准。根据产品的复杂程度，顺禾公司对供应商质量管理体系的要求如下： 产品复杂等级 产品 技术 证书要求1 供应商开发的产品或合 作开发的产品。在产品使用有效期和寿 命时间内对产品最终的 技术性能有重要影响 的、对设计和工艺要求 较高的产品。例如：电磁开关，继电 器，耦合器，永磁体， 轴承，轴套，定子，转 子，换向器，单向器， 碳刷，齿轮，弹簧，滚 子，滑环，铜线

11、，轴总 成钢板，不含铁的材料 等 热处理，冷锻， 机 加 工 （车，铣， 磨） 至少通ISO9001:xx 认证；推荐ISO/TS16949、有ISO14001 更好2 对最终电机性能影响不 是太大、采用技术不是 很复杂的产品。例如：灰铁铸件，铝铸 件，注塑件，橡胶件， 五金件，油漆，清漆， 绝缘材料等 铸造，焊接 至少ISO9001:xx; 特例：通过顺禾公司 审核；有ISO14001更 好3 不影响产品最终性能的 小零件和小部件、 例如：螺丝钉，螺母， 垫圈，简单冲压件，标 贴，包装材料 切割，简单冲压 至少通过 顺禾公司 审核; 如有 ISO9001:xx、 ISO14001更好3、2

12、顺禾公司的批准 等级3的特例和等级2以上的产品要通过顺禾公司的审核。供应商需要满足以下条件： 技术文档要完好的保存 对其分供方、进检材料、送样及确认、库存原材料库等要有良好的控制 用相关的技术文档对生产进行良好的控制 使用合适且工序能力充足的生产设备设施 使用必要的测量仪器，确保仪器通过检定以保证产品质量 在产品过程和质量记录操作过程中的质量控制 在工艺操作过程中对标识的合理使用。在生产过程最终和发货前对产品质量的控制。生产环境要符合产品质量所需的必要条件。3、3分供方 供应商必须将顺禾的要求告知其分供方，参加生产的所有厂商（在供应链中的所有厂商）都必须在他们的 工作中使用合适的质量管理体系，

13、只有通过这种方法才能使最终产品的质量得以保证。考虑到将来，必要时，顺禾有权利审核分供方的质量管理体系。在此情况下，供应商应该组织审核并积极 参与。3、4尊重顺禾公司的顾客 如果顾客有要求，顺禾有义务对供应商的质量管理体系进行审核。对分供方也是同样。4 合格供应商地位的认可和保持4、1新供应商选择和确认 选择和确认新供应商的程序见以下表格:4、1、1自我介绍 确定一个新供应商的第一步是自我介绍，顺禾公司希望以此获得制造商的基本数据。为此，顺禾公司发给供应商自评问卷和供应商环境评估问卷，这些要由供应商填写并返还给顺禾公司。4、1、2自我评估 自我评估的目的是为了验证供应商是否具有一个有效的质量管理

14、体系。在这种情况下，顺禾要提供审核问 卷给供应商（依据VDA6、3） 这样，供应商应当完成问卷并根据工厂情况做自我评估。根据汇总分数，将供应商分成以下几级： 级别 分数 评估 A9089 较有竞争力 B60 79 竞争力一般 C 低于60 没有竞争力 根据以上结果，顺禾决定下一步的合作战略。4、1、3潜在供应商的质量管理体系审核 如有必要，顺禾公司可能对潜在供应商进行质量管理体系审核。这样的话，顺禾公司首先告知供应商进行审核的目的并且与之共同制定一个协议。为了方便审核，顺禾公司可能预先将评估问卷提供给供应商。根据审核结果，顺禾公司会要求供应商采取改进措施以消除审核过程中发现的问题点。顺禾也有权

15、检查 供应商的整改效果。4、1、4合格供应商名单 满足顺禾标准和所有条件的供应商将成为合格供应商。顺禾只会和合格供应商签定供货协议。4、2 对合格供应商的审核 顺禾需要经常对合格供应商进行审核。每一次审核都会预先告之。在出现不符合的情况下，供应商有义务 准备、提出并实施改进措施以消除不符合。4、3对合格供应商交付情况的评估 供应商交付情况的评估包括以下方面： 质量 价格竞争力 交付及时率 支持4、3、1供应商分类 顺禾公司每年都要对供应商进行评估。在此基础上，顺禾对供应商进行分类并给他们新的机会。战略合作者: 已经长期满足并超过顺禾所有要求的供应商（在供货，目标价 格，质量等方面），并且同时也

16、具备重要供应商的地位。重要供应商: 满足顺禾所有要求（在供货，目标价格，质量等方面）。重要 供应商财务稳定，产品质量和价格竞争力达到世界发展水平。合适的供应商： 仅达到顺禾的基本要求和期望，并且具有改进趋势。有条件的供应商: 只偶尔满足顺禾的要求和期望并且其定单被逐渐减少的供应 商。他/她不会获得新定单也不会参与新项目。4、3、2供应商的机会 上述评估的目的主要是激励供应商满足并超越顺禾的预期。评估通过的供应商将优先获得新项目、新订单。没有达到顺禾要求的供应商将不会获得新定单。4、4合格供应商的地位的丧失 在以下情况下合格供应商将会失去其地位： 供应商拒绝审核 供应商的评估分级在C级 供应商没

17、有有效的实施整改 根据分级，供应商被列于有条件的供应商之列 供应商严重违反供应协议或交付总则 如果有一个合格供应商失去其地位，也就意味着协议和所有定单的终结。5 协议签署之前的要求5、1供应商的供货能力 与供应商开始进行贸易活动的一个条件是该供应商已经被列入合格供应商的名单。因为供应商是初始保证， 从商业的角度来讲，意味着供应商是合适的，并且能够长期无风险地与之合作。5、2询价和报价 供应商不仅应该在质量方面具有竞争力，而且在价格方面也要具有竞争力。这样，顺禾就会发给供应商询 价表（RFQ）。除此以外，顺禾在必要时候，也会附上交付通则和技术文件。顺禾公司在以下情况下向供应商发送报价要求： 在寻

18、找新产品供应商时 改变某个产品的技术要求时 改变了物流时（如包装，运输） 在进行供方市场研究时 顺禾只接受完整的报价，或是以询价表（RFQ）或者以投标表格形式。在报价之前，供应商应该检查所有必要的技术，安全和环境数据并看他们是否合适可行。供应商不能确定的 细节，要求，测量，材料等都应该在报价中注明。供应商有义务在整个定单的生效期内提交可以部分削减价格的建议。但是仍然要确保功能和质量方面的要求。顺禾希望供应商通过不断进行过程改进和充分利用降价的可能性来达到年度降价目标。5、3供货协议 供货的法律基础是合同双方共同达成的供应协议。按例，签定一份供货协议是为了与供应商建立一个长期的 关系。从广义上来

19、说，供货协议也是指已确认的定单或者定单确认书。由顺禾公司和出价最低的投标人达成所有的供应和协议条件。顺禾公司负责起草供货协议并送交供应商 签字。协议在被顺禾公司的授权代表和供应商的授权代表共同签署后生效。在合同的有效期内，价格和写在协议中的供货条款对所有的供应商都有效。供应商的发票或要求如果不是以 顺禾的书面定单为基础就会被拒绝。顺禾的目标是与供应商建立一个长期合作的供应协议。顺禾通过挂号信将属于协议的技术文件以技术文件交付函的形式发给供应商。6量产前的要求6、1计划 按照顺禾公司的要求，供应商必须对新产品做一个项目计划。这个计划应该包括先期产品质量策划（APQP），时间表，活动回顾，检测要点

20、，目标完成日期和责任人名单。这个计划的目标是确保质量要求 的改进与产品和项目进程保持同步。6、2确保分供方的质量 为了确保最终产品质量，来自供应商及其分供方的所有产品的质量也要有保证。所以，顺禾要求供应商对 其分供方也要做出相应的质量要求。6、3顺禾公司的技术要求 顺禾公司对产品的技术特性进行规定，供应商的产品要满足技术要求。这些要求在以下技术文件中会给 出： 图纸（一个零件或部件） 零件清单（设计或工艺） 国际标准 顺禾公司标准 特定的测试条件 过程清单 检测清单 产品出厂检验单（MFCD）6、4生产件批准程序（PPAP）6、4、1总则 质量策划对于质量保证，持续改进，预防不符合发生和优化工

21、艺路线而言是必须的。P PAP是确保供应商为顺禾公司开始正式生产的程序，是一种完全可控的方式，也是一种可以防范任何风 险，长期保证产品质量的方式。实施PPAP程序的目的是便于顺禾检查，以便： 供应商完全理解顺禾的要求 供应商在顺禾的安排下持有所有必要的文件 供应商具有足够适宜的产品制成过程 在量产条件下生产出的首批产品，都要符合所有设定的要求 除非特别许可，样件通常要免费提供 。6、4、2流程 顺禾公司要从供应商处得到一个执行检查的书面证明（许可）。一个成功的PPAP程序结论和从顺禾得 到的认可是开始执行供货的条件。更多对PPAP程序的细节描述可以在PPAP手册中找到。1、图纸（最新有效的版本

22、）2、 文件改变（发出之前要对更改予以确认）3、 顾客工程批准(如果必要的话)4、 DFMEA5、 过程流程图6、 PFMEA7、 全尺寸测量报告8、 试验结果9、 工序能力分析 (初始过程能力分析)10、 测量系统分析 (MSA)11、实验室证明文件12、 控制计划 (对整个过程的所有工序所做的控制计划)13、 零件提交保证书（PSW）14、外观批准报告（AAR）（如必要）15、首批样品（在量产情况下生产出的首批零件）16、标准样品（作为质量标准的样品）17、专用量检具（可预见的专用量检具清单）18、客户特殊要求的符合性记录 供应商有义务执行所有可预见的程序并按照已列明的项目准备适用的文件。

23、顺禾公司的采购部提供PPAP送样要求和PPAP检测报告表格给供应商。上述表格带有要求和需提供的文件清单。P PAP程序在以下情况下是必须的： 新供应商 新产品 设计改变 结构或材料改变 使用新的或改进的工装或模具 工艺改变 生产地点改变 停产或超过一年以上重新生产 涉及由内部制造或由攻防制造的生产件的组件，其产品和过程更改 分供方或者物料来源的改变 试验/检验方法的变更 产品外观属性的变更 在这种情况下，供应商有义务通知顺禾公司这些改变并同意遵循PPAP程序所规定的步骤。6、4、3顺禾公司的批准 在审核完文件和首批样品后，顺禾公司将会把以下决定以书面形式通知供应商： 批准：供应商完全满足 顺禾

24、 公司的要求并开始执行定单供应。临时批准：供应商没能完全满足 顺禾 的要求。所以，顺禾公司只批准一定数量产品的生产并对供应商提出进一步的要求。找到不符合的原因 准备并呈交一份改进计划 准备重新提交以获得完全批准 否决：供应商没能满足 顺禾 的要求。在以下情况下，顺禾 公司可能否决 PPAP 文件和首批样品。文件和首批样品没有在规定的时间内提供 供应商没有提供所要求的所有文件或所要求数量的首批样品 首批样品没有按规定的形式贴上标签 测量报告不完整（不准确） 首批样品没有在量产的条件下生产 首批样品的批准程序通常要求对最终产品做长期又昂贵的耐久试验，试验是由顺禾进行的，目的是批准首 批样品。所以，

25、供应商将承担由于他的错误所造成的产品不合格，重复送样所产生的一切费用。供应商只有在收到顺禾公司对PPAP程序的书面批准后才能开始进行既定产品供应。顺禾公司只有在批准首批样品后，才会支付摸具费、材料费和试验设备费。6、4、4记录和样品的保存 供应商和顺禾公司应该依照PPAP程序保存文件和样品，在供货协议生效期间和/或至少是在协议终止之后7年之内予以保存。文件和首批样品的变动应该予以适当地登记。6、4、4、1 PPAP报告撰写说明 为了执行PPAP程序，顺禾公司提供两份图纸给供应商，一份由供应商保留，一份随测试报告一起反馈给 顺禾公司。供应商应该按顺序给所有的图纸上的特性值编号。正确的标号方法永远

26、是顺时针方向的，要包 括剖面图和放大图。样品也需要按顺序编号。如果样品来自于多腔模具，对每一个模腔都要提供样件并按顺 序编号。在更多样品数量较多的的情况下，测量应被登记在特殊附录中，同时技术标准也要体现在报告中。供应商应该执行所有要求和同意进行样件测试，并应将相应的报告寄送给顺禾公司。所有超出公差范围的 测量值都要被标记出来。关键和重要特性超差是不被允许的。在这种情况下，供应商不应呈交首批样品。由 法律规定的特性应该被标上“D”。下列数据应该被写明：分供方的名称（电镀，热处理，特殊测量等）和 样品原材料的生产商。首批样品测试报告有以下两种形式： PPAP 送样要求 PPAP 检测报告 供应商可

27、以使用 顺禾 公司的表格或供应商自己的表格6、4、4、2 试验的手段和方法 供应商应有自己的试验方法。如果试验要求使用专用设施，而供应商不具备此条件时，可由顺禾公司根据 供应商的要求进行试验。如果顺禾公司不能进行这些试验，供应商应该找到一个适合的试验机构进行相应 试验。如果有必要，顺禾公司和供应商应该就执行个别试验程序达成协议。6、4、4、3 供应商的责任和义务 原则上，顺禾公司不能检查出测量结果和供应商对首批样品所做试验的客观性。供应商应对首批样件、以 及量产时隐藏的缺陷和稍后显现的不符合负有全责。在供货终止之后时，供应商有义务继续保持和改进产品 质量。6、4、4、4 必要的样品数量 总的来

28、说，顺禾公司至少要求5件样品，以下表格中的数量是例外： 产品名称 样品（零件）所需要的数量 紧固件10 弹簧垫圈20 永磁铁30 碳刷20 粉末冶金产品20 滚柱20 轴承10 轴套20 弹簧25+基础材料样品 换向器15 铝，灰铁，非金属铸件3件/模腔 如果要求样品比以上表格所列数量多出5件，则应是由新供应商提供的电镀产品。在其他情况下，为了定义所要求的样品尺寸需要签一个特别协议。6、4、4、5过程流程图 首批样品的批准程序在以下过程流程图中体现： 图例： 顺禾公司 供应商 顺禾公司和供应商 )6、5顺禾公司的物流要求6、5、1包装和包装材料 顺禾公司和供应商在签署供货协议之前应就包装材料，

29、包装种类以及包装标记的方式（贴标签）达成协 议。这份协议对每个产品均有效并且属于供货合同不可分割的一部分。有效的一般原则和义务： 包装材料必须符合 顺禾的要求，以及国际环境标准。包装材料必须保护产品不受仓储和运输的一般影响，并确保产品不受损 害、适于使用。包装材料应能保证取样、储存和下一步的运输能顺利进行，此外，还要求在生产过程中有一个专门地 点用于包装材料的存放。每个包装都必须打上运输标志。所有的运输单元都必须能采用机器操作。包装材料不能对工作人员造成伤害。每个包装都必须100%达到要求。每个包装都必须保持适于它用途的原始外型。包装的尺寸应与仓储方式相匹配。所有的包装必须包括以下内容： 相同

30、的制造商 相同的零件号 相同的生产日期（原则上是这样） 相同的批次（原则上是这样）6、5、2包装和标签 供应商的每个包装都要符合顺禾公司的要求。由于供应商标签，包装及运输不合格而产生的额外费用由供 应商自己承担。每个包装和运输单元都必须有一个标签。除非顺禾公司和供应商另有协议，标签遵循以下ODETTE标准。标签必须包括以下基本内容： 制造商名称 货物名称 订单编号 顺禾 的产品编号 每个单元的数量 批次标签 制造（包装）日期 供应商的出厂质检章 条码 即使包装单元中包含的产品数量较少，也必须标上以上所有这些基本信息。在所有化学品的包装单位上都必 须有化学法规和安全数据单所规定的信息。废弃材料的

31、标签内容应该符合废品领域可适用的法律规定。6、5、3运输 供应商和顺禾公司还要在产品运输的种类和方式上达成协议。这份协议也是供货协议不可分割的一部分。同时，运输细节和产品的特殊特性应被考虑在内。6、5、4定单和确认 顺禾公司可以单个或者重复地订购一个产品或一系列产品。如果是单个定单，顺禾公司会发出订单，而 如果是重复定单，顺禾公司会发出订单确认函。除非另有协定，确认和关于需求方面的通知是以顺禾公司每周对所需物料的测算为基础的。物料的时间需 求被分割为： 6 周需求 可变元件由周到月的过渡需求 每月需求 由此，顺禾公司可以预测更长一段时期内的需求，然而货物实际的移交是与X周中每周被确认的需求相吻 合的，其中X周是固定的。确认指的是确认每周的需求数量。除非另有协定，将指定数量的货物运送到仓库或顺禾生产地的过程中，运输风险由供应商转至顺禾公 司。在订单确认的框架内和双方同意的供货期间内，供应商的交付期和交付方式是规定好的，不允许延迟交 付或提前交付。顺禾公司有权拒绝接受提前交付的产品，也可以接受交付但前提是仓储费用由供应商承担。一旦交付错误（除了因为不可抗力）顺禾公司有以下权利： 要求供