反洗钱考试反洗钱非现场监管精选试题.docx

1、反洗钱考试反洗钱非现场监管精选试题反洗钱考试-反洗钱非现场监管1、中国人民银行开展反洗钱非现场监管工作的目的是（）A.健全监管信息档案B.有效评估洗钱风险C.指导现场检查，实现持续有效监管D.帮助金融机构合理分配洗钱风险管理成本2、金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些？A.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况B.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况C.报告可疑交易的情况D.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况3、反洗钱非现场监管的步骤包括（）A.信息收集B.信息分析评估C.非现场监管措施D.信息归档4、需要金融机构重点参与、配合的反洗钱非现场监管环节包括（）A.信息收集B.信息

2、分析评估C.非现场监管措施D.信息归档5、金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些？A.反洗钱内部控制制度建设情况B.反洗钱工作机构、岗位设立及宣传和培训情况C.执行客户身份识别制度的情况D.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况6、金融机构应按季度汇总统计并向中国人民银行或其当地分支行报告以下哪些反洗钱信息。A.执行客户身份识别制定的情况B.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况C.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况D.反洗钱宣传和培训情况7、金融机构报送的反洗钱非现场监管信息按报送时期划分为哪几类信息？A.月度反洗钱信息B.季度反洗钱信息C.半年度反洗钱信息D.年度反洗钱信息8、在反

3、洗钱非现场监管工作中，金融机构的职责有哪些？A.指定专人负责此项工作B.向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料C.如实反映反洗钱工作情况D.主动配合公安机关调研可疑交易线索9、金融机构“反洗钱工作机构和岗位设立情况”发生变化时（）。A.年度结束后10个工作日内报告B.金融机构应及时将更新情况报告中国人民银行或其当地分地机构，而不必等到上报年度报表时才报告C.年度结束后5个工作日内报告D.金融机构应于变化后的10个工作日内将更新情况报告中国人民银行或其当地分支机构10、原则上，（）对全国性金融机构总部执行反洗钱规定的行为进行非现场监管。A.中国人民银行B.中国人民银行上海总部C.中国人民银

4、行各大分行D.中国人民银行各省会（首府）城市中心支行11、金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些？（）A.反洗钱内部控制制度建设情况B.反洗钱工作机构和岗位设立情况C.反洗钱宣传和培训情况D.反洗钱年度内部审计情况12、以下哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性。A.表间数据的对照关系失实B.数据信息无理由徒增、徒降C.所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据D.报表体现分支机构数少于实际数13、金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息？A.每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年致信驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检

5、查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送B.每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国间（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送C.重大情况及时报告D.不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导14、金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表应填报（）。A.填报单位的上报机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外宣传活动D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动15、金融机构反洗钱内控建设情况表应填报（）。A.填报单位的

6、上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动16、反洗钱非现场监管办法（试行）中填报单位是指（）。A.中国人民银行总行B.金融机构总部C.独立承担法律责任的金融机构及其分支机构D.独立承担法律责任的金融机构分支机构17、金融机构客户身份识别情况统计表中的“其他情形”是否要包括“发现问题”而没有建立业务关系的客户A.不包括B.包括C.金融机构自行决定D.随意18、金融机构客户身份识别情况统计表中“通过第三方识别”是指由（）识别的数量。

7、A.公安机关B.工商管理部门C.保险经纪公司D.代理行19、金融机构客户身份识别情况统计表填报依据为（）。A.金融机构反洗钱规定B.金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法C.反洗钱非现场监管办法（试行）D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法20、金融机构客户身份识别情况统计表中的“通过代理行识别数”中由哪个行业的金融机构填写？A.银行B.保险C.证券D.期货21、对涉嫌违反反洗钱规定但需要进一步收集证据的，应采取（）A.现场检查B.行政调查C.案件协查D.信息分析22、中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的，应及时发出（），进行风险提示，要

8、求其采取相应的防范措施。A.反洗钱非现场监管约见谈话记录B.反洗钱非现场监管走访通知书C.反洗钱非现场监管意见书D.反洗钱非现场监管信息补充报送通知书23、中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需提前（）送达通知书，告知对方谈话内容，参加人员、时间、地点等。A.5日B.10日C.1日D.2日24、中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话需要（）批准后可执行。A.中国人民银行或其分支机构反洗钱工作人员B.被约见人C.单位负责人D.部门负责人25、金融机构客户身份识别情况统计表中的“变更重要信息”是指变更金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法第33条包含

9、的客户身份基本信息。26、对收到反洗钱非现场监管意见书后，金融机构有异议要在10个工作日每书面申诉或申辩，若其陈述的事实，理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。27、金融机构需要上报的非现场监管信息包括哪些（）A.协助司法机关和行政执法机关打击洗钱活动的情况B.向公安机关报告涉嫌犯罪的情况C.报告可疑交易的情况D.配合中国人民银行及其分支机构开展反洗钱调查的情况28、金融机构应按年度向中国人民银行或其当地分支机构报告的反洗钱信息有哪些（）A.反洗钱内部控制制度建设情况B.反洗钱工作机构和岗位设立情况C.反洗钱宣传和培训情况D.反洗钱年度内部审计情况29、在反洗钱非现场

10、监管工作中，金融机构的职责有哪些（）A.指定专人负责此项工作B.向中国人民银行及其分支机构报送反洗钱相关资料C.如实反映反洗钱工作情况D.主动配合公安机关调查反洗钱可疑线索30、以下哪些情况将影响金融机构上报信息准确性和完整性（）A.表见数据对照关系失实B.数据信息无理由徒增、徒降C.所填可疑交易数据少于反洗钱监测分析中心反馈数据D.报表体现分支机构数少于实际数31、反洗钱非现场监管办法（实行）账户填报单位是指（）A.中国人民银行总行B.金融机构总部C.独立承担法律责任的金融机构及其分支机构D.独立承担法律责任的金融机构分支机构32、金融机构反洗钱机构和岗位设立情况统计表应填报（）A.填报单位

11、的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动33、金融机构反洗钱内控制度建设情况表应填报（）A.填报单位的上级机构或填报单位自行制定的内控制度等相关文件B.本级及所辖分支机构反洗钱岗位或专兼职人员配备情况C.单位本级及所辖分支机构举办的内部人员培训情况和对外的宣传活动D.机构内部审计或稽核部门开展的反洗钱审计活动34、金融机构可疑交易情况统计表中的外汇可疑交易金额以人民币为单位。35、居民是指在中国居住1年以上者，外国留学生、就医人员及领使馆工作人员及家属除外。36、对收到反洗钱非现场监管意见书后，金融机构有异议要在10个工作日内书面申诉或申辩，若其陈述的事实、理由以及提交的证据成立的，中国人民银行或其分支机构应当予以采纳。37、中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需提前（）日送达通知书，告知对方谈话内容、参加人员、时间、地点等。A.5日B.10日C.1日D.2日38、中国人民银行或其分支机构约见金融机构高级管理人员谈话，需要（）批准后可执行。A.中国人民银行或其分支机构工作人员B.被约见人C.单位负责人D.部门负责人