证券基础.docx

1、证券基础一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 第 1 题 （），证券法正式实施。 【正确答案】： B【参考解析】： 1999年7日1日，中华人民共和国证券法正式实施。第 2 题 政府债券、金融债券和公司债券，是按债券的（）分类。 【正确答案】： D【参考解析】： 债券可以依据不同的标准进行分类，根据发行主体的不同，可以分为政府债券、金融债券和公司债券。二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 61 题 下列属于金融互换交易类别的有（）。 【正

2、确答案】： A, B, C, D【参考解析】： 互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为货币互换、利率互换、股权互换、信用互换等类别。第 62 题 关于询价制度，下列叙述正确的有（）。 【正确答案】： C, D【参考解析】： 证券发行与承销管理办法对在深交所中小企业板上市的公司，规定可以通过初步询价直接定价，在主板市场上市的公司必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价，不再强制所有公司都要经过两个询价阶段 三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分）第 121 题 2006年5月，中国证监

3、会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券。（）【正确答案】： 对 【参考解析】： 2006年5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。第 122 题 2007年3月，中国银监会和国家外汇管理局发布合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法。（）【正确答案】： 对一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 第 1 题 下列不属于证券登记结算公司业务的是（）。 【正确答案】： D【参考解析】： 证券登记

4、结算公司业务包括：证券账户、结算账户的设立和管理；证券存管与过户；证券持有人名册登记及权益登记；清算、交收管理；受发行人委托派发证券权益；办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务；国务院证券监督管理机构批准的其他业务。第 2 题 债券和股票的相同点在于（）。 【正确答案】： D【参考解析】： 债券与股票的相同点在于：二者都属于有价证券；二者都是筹措资金的手段；二者收益率相互影响。其区别在于：二者权利不同；二者目的不同；二者期限不同；二者收益不同；二者风险不同。二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 61

5、题 证券买卖委托书的内容必须包括（）。 【正确答案】： A, B, C, D【参考解析】： 证券买卖委托书的内容包括证券名称、价格幅度、买卖数量、出价方式。二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 101 题 关于代销论述正确的是（） 【正确答案】： A, B, C【参考解析】： 证券承销方式有包销和代销两种，代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。而包销又分为全额包销和余额包销两种，因此D不对，D针对的是包销而不是代销。BC两项内容分别是上市公司证券发行管理办法第

6、十二条和证券法第三十二条规定内容。三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分） 第 121 题 我国近年发行的凭证式国债，券面上印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。（）【正确答案】： 对【参考解析】： 我国近年发行的凭证式国债，券面上并不印制票面金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，从购买之日起计息。第 122 题 政府大幅发行国债会改变证券市场的证券供应，引起股票价格的上升。（）【正确答案】： 对一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 第 1 题

7、 按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为（）。 【正确答案】： B【参考解析】： 股票的分类方法有很多，按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为有面额股票和无面额股票。第 2 题 （）推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型企业的发展。 【正确答案】： B【参考解析】： 创业板作为多层次资本市场体系的重要组成部分，推出的主要目的是促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展，是落实自主创新国家战略及支持处于成长期的创业企业的重要平台。二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 61 题 全国社会保障基金理事

8、会直接运作的社保基金的投资范围有（）。 【正确答案】： A, C【参考解析】： 全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资需委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）第 101 题 衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（）。 【正确答案】： A, B, C, D【参考解析】： 所给选项的内容都属于衍生产品普及后对整个市场结构的表现。三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、

9、错选均不得分）第 121 题 证券发行人是资金的供应者。（）【正确答案】： 对【参考解析】： 证券发行人是指为筹措资金而发行证券的政府、金融机构、工商企业等，它们是证券的供应者和资金的需求者。第 122 题 金融期权交易双方在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转，因此，金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。（）【正确答案】： 对 【参考解析】： 金融期货交易双方在成交后，由于实行逐日结算制度，交易双方将因价格的变动而发生现金流转，因此，金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。一、单项选择题（共60题，每题0.5分，

10、共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 第 1 题 上证成分股指数也叫作（）。 【正确答案】： B【参考解析】： 上证成分股指数的样本股有180只股票，所以也叫作上证180指数。第 2 题 股权登记日期之后认购的普通股票可以称为（） 【正确答案】： C【参考解析】： 普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。 二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 61 题 下列关于债券远期交易的说法正确的有（）。 【正确答案】： B, C, D【参考解析】： 债券远期交易

11、共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中7天品种最为活跃。二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 101 题 证券投资者保护基金的来源有（）。(真题) 【正确答案】： B, C, D三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分） 第 121 题 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样有利于投资者的利息负担。（）【正确答案】： 对【参考解析】： 一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券，这样可以避免市场利率下跌后

12、仍支付较高的利息；而当未来市场利率趋于上升时，应选择发行期限较长的债券，这样能在市场利率趋高的情况下保持较低的利息负担。第 122 题 从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。（）【正确答案】： 错 【参考解析】： 金融期货具有这样的特点：价格的变动必然使其中一方盈利而另一方亏损，从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损是无限的。与之相对应的期权的亏损是有限的，但是可能的盈利是无限的。一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 第 1 题 场外市场价格决定的主要方式是（）。 【正确答案】： C【参考解析】

13、： 场外交易市场的价格决定机制不是公开竞价，而是买卖双方协商定价。具体地说，是证券公司对自己所经营的证券同时挂出买人价和卖出价，并无条件地按买人价买人证券和按卖出价卖出证券，最终的成交价是在挂牌价基础上经双方协商决定的不舍佣金的净价。证券商可根据市场情况随时调整所挂的牌价。第 2 题 中央银行票据简称央票，其期限为（）。 【正确答案】： D【参考解析】： 中央银行票据简称央票，是央行为调节基础货币而向金融机构发行的票据，是一种重要的货币政策日常操作工具，期限在3个月3年。二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）第 6

14、1 题 股票价格指数的编制步骤包括（）。 【正确答案】： A, B, C, D【参考解析】： 股票价格指数的编制分为四步：第一步，选择样本股；第二步，选定某基期，并以一定方法汁算基期平均股价或市值；第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正；第四步，指数化。二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 101 题 目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。 【正确答案】： A, B, C【参考解析】： 目前，我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(Shibor、含隔夜、1周、3

15、个月期等品种)、国债回购利率(7天)、1年定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分）第 121 题 在期货交易中，大多数期货合约是通过相反交易对冲了结。 （）【正确答案】： 错【参考解析】： 金融现货交易通常以基础金融工具与货币的转手而结束交易活动；而在金融期货交易中，仅有极少数的合约到期进行实物交收，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的。第 122 题 我国证券市场诚信建设的指导思想是以建立高效、合法的投融资体系为出发点。（）【正

16、确答案】： 对 【参考解析】： 我国证券市场诚信建设的指导思想是以保护投资者特别是中小投资者的合法权益和提高市场运作效率为出发点。一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 第 1 题 （）是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。 【正确答案】： C【参考解析】： ETF是英文Exchange Traded Funds的简称，常被译为“交易所交易基金”。上海证券交易所则将其定名为“交易型开放式指数基金”。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，投资者一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行ETF的买卖。

17、另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。第 2 题 （）是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以盈利为目的的法人。 【正确答案】： D【参考解析】： 证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记存管和结算服务、不以盈利为目的的法人。 二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 61 题 关于财务管理内部控制，下列说法正确的有（）。 【正确答案】： B, C, D【参考解析】： A项，客户资金与自有资金应分开设立账户。二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少

18、选、错选均不得分） 第 101 题 关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是（）。 【正确答案】： A, B, C【参考解析】： 企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分） 第 121 题 证券发行市场又称“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为目的，一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。 （）【正确答案】： 错【参考解析】： 证券发行市场是发行人以筹集资金为目的，按照一定的法律法规和发行程序向投资者出售新证券所形成的市场，又称“一级市场”或“初级市场

19、”。第 122 题 由于期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则可以完全锁定未来现金流，从而降低风险。 （）【正确答案】： 对 【参考解析】： 如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险称为基差风险。一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 第 1 题 下列各项中，不属于我国基金管理公司的主要业务范围的是（）。 【正确答案】： D【参考解析】： 目前我国基金管理公司的业务主要包括：证券投资

20、基金的募集与管理、资产管理业务的投资咨询服务。此外，基金管理公司还可以从事企业年金管理、全国社会保障基金投资管理业务等。第 2 题 封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。(真题) 【正确答案】： B【参考解析】： 封闭式基金期限届满后，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资，并将清产核资后基金净资产按照出资者的出资比例进行分配。 二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 61 题 在我国证券市场的法制建设中，由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的主要相关法律有（）。

21、【正确答案】： B, C, D【参考解析】： A选项是行政法规，不是全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）第 101 题 债券不能收回的情况有（）。(真题) 【正确答案】： A, B【参考解析】： 债券投资不能收回有两种情况：债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金，不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低；流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失。三、判断题（共60题，每题0.5

22、分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分）第 121 题 结构化金融衍生产品是将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。（）【正确答案】： 错【参考解析】： 结构化金融衍生产品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生工具相结合而设计出的金融产品。第 122 题 股票的市场价格只与股票的供求关系有关。（）【正确答案】： 对 【参考解析】： 在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响。一、单项选择题（共60题

23、，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 第 1 题 股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。(真题) 【正确答案】： A【参考解析】： 人们购买股票或其他有价证券，是因为它能带来预期收益，将预期收益按市场利率和证券有效期限折算成今天的价值，即现值，也就是人们为了得到证券的未来收益而愿意付出的代价。所以，题目所述为现值理论。第 2 题 证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。 【正确答案】： B【参考解析】： 发行市场与流通市场(一级市场和二级市场)是证券市场按照证券进入市场的顺序的划分。 二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下

24、备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 61 题 财务顾问业务的具体业务范围包括（）。 【正确答案】： B, C, D【参考解析】： A项为证券资产管理业务的具体业务范围。其余三项都是财务顾问业务范围。二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分） 第 101 题 我国股票按照流通受限与否分类，可以分为（）。 【正确答案】： B, D【参考解析】： 已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为有限售条件股份和无限售条件股份；未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为未上市流通股份和已上市流通股份。三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作表示，错误的用表示，不选、错选均不得分） 第 121 题 股权分置改革后的公司原非流通股股份在改革方案实施之日起即可交易或转让。（）【正确答案】： 对【参考解析】： 原非流通股股份12个月内不得转让。第 122 题 证券发行注册制实行实质管理原则，实质上是一种发行公司的财务公布制度。发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息。（）【正确答案】： 对 【参考解析】： 证券发行注册制实行的是公开管理原则，而非实质管理原则。