中国移动工程合规性检查.docx

1、中国移动工程合规性检查通信建设工程合规性检查表建设单位名称：检查时间：_年_月_日项目名称项目概况项目编号项目所在地立项批复批复文号批复投资额万元批复日期年月日设计批复批复文号批复投资额万元批复日期年月日施工合同合同/订单编号签订价格万元签订日期年月日监理合同合同/订单编号签订价格万元签订日期年月日开工日期年月日完工日期年月日初验日期年月日终验日期年月日设计单位单位名称单位资质（相关证书号码）设计负责人个人资质（相关证书号码）单位名称单位资质（相关证书号码）设计负责人个人资质（相关证书号码）施工单位单位名称单位资质（相关证书号码）项目经理个人资质（相关证书号码）单位名称单位资质（相关证书号码）

2、项目经理个人资质（相关证书号码）监理单位单位名称单位资质（相关证书号码）总监理工程师个人资质（相关证书号码）单位名称单位资质（相关证书号码）总监理工程师个人资质（相关证书号码）多家设计、施工、监理单位时可在背页另附合规性行为检查序号关键环节检查内容检查结果违规说明1立项阶段是否有立项批复文件2项目立项决策流程是否履行审批程序、是否超越审批权限自行立项3是否有加盖设计咨询单位盖章的正式出版的项目建议书/可行性研究报告6设计阶段设计单位、设计负责人的资质是否符合要求7是否有经过会签确认的设计会审纪要、设计批复文件；是否有正式出版的设计文本8设计批复规模（金额）是否超立项批复9是否按照工程建设强制性

3、标准进行设计10设计文件是否符合国家规定的设计深度要求，如设计方案是否能够指导施工、图纸是否清晰完整、预算费用记取是否符合定额要求等11设计文件是否注明工程合理使用年限12设计文件中是否包含与本工程无关内容13设计单位是否就审查合格的施工图设计文件向施工单位作出详细说明（施工图设计交底记录）14若存在设计变更，是否履行设计变更程序合规性行为检查序号关键环节检查内容检查结果违规说明15施工阶段是否按照先勘察、后设计、再施工的原则严格执行基本建设程序（立项批复、设计文件、设计批复、开工日期）16是否在开工前办理开工报告；是否在开工7日前办理质监申报；是否在工程完工后办理完工报告17是否按照设计文件

4、要求进行请购或申领工程物资18是否办理到货验收报告；剩余工程物资是否办理退库手续，是否建立材料平衡表19施工、监理单位资质是否满足要求；是否在开工前请购施工、监理费用（或签订施工、监理合同）20是否编制施工组织设计；是否明确施工管理组织机构，是否针对具体施工内容制定进度计划和实施方案，是否制定进度管理控制措施、质量管理控制措施和安全生产管理措施21必须实行工程监理的建设项目（投资额三千万元以上）是否实行工程监理22是否制定监理规划和实施细则；是否针对具体监理内容制定监理工作方法和措施23监理日志是否齐全；施工过程中的关键部位、重点环节、隐蔽工程是否有旁站记录；旁站、巡视和平行检验等监理记录是否

5、与监理实施细则的要求一致并符合规范要求24是否编制监理总结；监理总结中是否对监理工作完成情况、各项控制措施执行情况以及发现的主要问题及处理情况做出详细说明25工程形象进度是否与工程实际进度和订单接收进度相匹配合规性行为检查序号关键环节检查内容检查结果违规说明26交维转资是否在项目达到预定可使用状态的1个月内完成转资27资产暂估通知书和暂估交付资产明细表是否经建设、维护和财务部门签字、盖章28暂估交付明细表中的资产名称、类项目节、规格型号等资产信息是否满足固定资产目录要求29初步验收是否在完工后3个月内办理初验30是否组织验收测试并编制验收测试报告31初验会议纪要是否经相关部门会签确认；初验报告

6、、初步竣工决算报表和初验证书是否经相关单位签字盖章32初验报告中是工程物资使用情况是否和决算报表相符（包括领用金额、使用金额、退库金额等）33初验报告中建设规模描述是否和设计批复相符，开工、完工日期是否和开、完工报告日期相符34初步竣工决算金额是否超设计批复金额35试运行是否编制试运行报告合规性行为检查序号关键环节检查内容检查结果违规说明36竣工验收是否在初验后3-6个月内办理终验37终验会议纪要是否经相关部门会签确认；终验报告、正式竣工决算报表和终验证书是否经相关单位签字盖章38终验建设规模、正式竣工决算金额是否超设计批复39是否在竣工验收后15日内办理竣工验收备案40费用结算是否有工程签证

7、；签证手续是否完整，是否存在越权审批签证或签证后补等问题41是否存在跨项目列支监理费或未按照实际监理范围进行支付监理费现象42审计归档是否及时提请施工结算、决算审计（工程初验/终验后10日内提请结算/决算审计）43是否存在因送审资料无法满足审计要求而导致审计暂停的问题44项目档案归档是否及时、资料是否齐全45归档资料格式是否符合档案管理要求，是否存在无签字盖章、签字部分涂抹修改、关键日期未填写等问题安全生产行为检查序号检查内容检查结果是打?，否打?违规说明1参与项目的设计、施工、监理单位人员的资质是否符合要求2建设单位是否对参与项目的设计、施工、监理单位人员进行备案登记3建设单位是否与参与项目

8、的设计、施工、监理单位施工安全相关人员签订施工安全生产承诺书4是否在工程开工前明确工程参建单位的安全生产责任（安全协议）5是否对涉及施工安全的重点部位和环节在设计文件中注明，并对防范生产安全事故提出针对性指导意见6设计交底记录中是否就安全风险防范措施向施工单位进行详细说明7工程概预算是否按照相关规定全额列出安全生产费用8施工合同/订单是否包含了安全生产费及相关支付条款，安全生产费是否按设计足额请购9施工监理单位企业负责人、施工单位项目经理、施工监理单位专职安全员是否取得相应级别的安全生产考试合格证书，是否在有效期内10施工单位是否制定本单位的安全生产责任制度和安全生产教育培训制度，并定期进行专

9、项安全检查11施工单位所有管理人员和作业人员是否按规定每年至少进行一次安全生产教育培训12施工组织设计中是否设立安全生产管理机构，并配备专职安全生产管理人员13施工组织设计是否有针对性的编制安全技术措施、安全生产事故应急预案和施工现场临时用电方案14施工单位是否制定内部安全生产费用管理制度，安全生产费是否专款专用，是否配置足够的安全生产防护用具及设施安全生产行为检查序号检查内容检查结果是打?，否打?违规说明15施工单位是否与施工人员签定安全责任书16施工单位是否为施工人员购买工伤保险和意外伤害保险17施工单位登高、电工、焊工等操作人员是否持有特种作业人员操作证书，是否在有效期内18项目开工前，建设单位是否组织设计、施工、监理单位进行安全技术交底（针对具体施工内容）19施工前是否履行正式的派工手续（建设、施工、监理单位签字盖章的纸质开工报告或纸质施工联系单），内容包括具体的施工内容、段落等20监理资料（监理规划、实施细则及总结）是否包含安全生产监督的具体措施21监理人员是否对现场施工进行安全监理（检查施工人员证书、安全设施器具检查、现场安全检查、安全技术交底、施工过程安全监理），是否有记录、照片