证券投资XX合同标准范本标准版docx.docx

1、证券投资XX合同标准范本标准版docx 编号：_证券投资XX合同标准范本甲 方：_乙 方：_签订日期：_年_月_日证券投资XX契约XX契约目录XX契约目录自首页开始排印。目录应列X各个具体标题及相应的页码。XX契约正文一、前言(一)载明XX立XX契约的目的、依据和原则。例如;XXX立XX契约的目的是保护XX投资者合法权益、明确XX契约当事人的权利与义务、规范XX运作;XXX立XX契约的依据是暂行办法及其他有关规定;XXX立XX契约的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资者合法权益。(二)说XXX由发起人依照暂行办法、XX契约及其他有关规定发起设立。说明中国XX会对XX设立的批准，并不表明其对X

2、X的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表XXX没有风险。说XXX管理人依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用XX资产，但不保证XX一定盈利，也不保证最低收益。(三)说XXX契约的当事人按照暂行办法、XX契约及其他有关规定享有权利、承担义务。(四)说XXX投资者自取得依XX契约所发行的XX单位，即成为XX持有人，其持有XX单位的行为本身即表明其对XX契约的承认和接受，并按照暂行办法、XX契约及其他有关规定享有权利、承担义务。二、XX契约当事人列XX契约当事人的主要情况。例如，名称、住所、法定代表人、成立时间、批准设立机关及批准设立文号、组织形式、实收资本、存续期间等。(一)XX发起人(二)XX

3、管理人(三)XX托管人三、XX的基本情况(一)XX名称(XX全称)(二)XX类型(例如契约型开放式，契约型封闭式)(三)XX单位发行总份额(四)XX单位每份面值和发行价格XX单位每份面值为人民币1元。(五)XX存续期限自XX成立之日至XX终止之日。四、XX单位的发行说明任何与XX单位发行有关的当事人不得预留和提前发售XX单位。(一)XX单位的发行时间、发行方式(例如上网发行)、发行对象。(二)XX单位每份发行价格_元，其中每份面值为1元、发行费用为_元。(三)XX发起人认购的份额(四)XX单位的认购和持有限额XXX封闭式XX投资者认购和持有的数额限制(例如：认购数额为1000份的倍数;最低数额

4、、数额);开放式XX投资者首次认购和持有的数额限制。五、XX的成立和交易安排(一)XX成立的条件说XXX成立的条件，并说XXX成立前，投资者的认购款项只能存入商业银行，不得动用。(二)XX不能成立时已募集资金的处理方式(三)XX成立后的交易安排如为封闭式XX，说明其成立后可以根据暂行办法的规定XX请上市及拟上市的证券交易所、拟上市时间。如为开放式XX，XXX其成立后XX购与赎回的下列事项：XXX购和赎回场所：列XX购和赎回场所。XXX购和赎回开始日：说明自XX成立_日起开始XX购和赎回。XXX购和赎回XX请方式：说XXX持有人向XX管理人或其指定的代理机构提出XX购或赎回XX请的方式，例如，书

5、面XX请。XXX购和赎回XX请的确认：例如，说XXX管理人或其指定的代理机构应以收到XX购或赎回XX请的当天作为XX购或赎回XX请日。XXX购和赎回数额：XXX有关XXXX购、赎回的数额约定(例如：XXXX购、赎回的最低数额;XX购、赎回数额为1000份的倍数)。说XXX持有人可将其持有的全部或部分XX单位赎回。XXX购和赎回价格：例如，说明以XX购XX请日的前_日或赎回XX请日的后_日XX单位每份净资产价值为基础计算每份XX单位的XX购或赎回价。XXX购和赎回款项支付：XXXXX购和赎回款项的支付方式及赎回款项的支付期限，并说，XXX管理人应指示XX托管人以XX请赎回的XX持有人(赎回人)为

6、受款人，将赎回款项支付给赎回人。8.赎回后的变更登记：说XXX持有人进行赎回时，XX管理人应指示XX托管人及时办理变理登记。9.赎回款项延期支付的情形及处理方式：说明出现巨额赎回、不可抗力以及有关规定确定的其他情形，向中国XX会报告后可延迟支付赎回款项。(1)巨额赎回的发生：XXX巨额赎回发生的情形。例如：在一个营业日的XX单位赎回价金总额扣除当日XX购XX单位价金总额的余额超过依暂行办法、XX契约及其他有关规定所规定的比例所应保持的现金及国债总额，即发生巨额赎回。(2)巨额赎回的处理方式：XXX巨额赎回的处理方式。例如：出现巨额赎回的情况，XX管理人应立即报告中国XX会后，暂停计算赎回价格，

7、延期支付赎回款项，并以合理方式处理XX资产，以筹措足够资金用以支付赎回款项。(3)巨额赎回价格与款项支付：XXX巨额赎回价格的确定及款项支付的时间。(4)巨额赎回的报告与公告：XXX巨额赎回发生时应及时向中国XX会报告并公告。(5)不可抗力及有关规定确定的其他情形。XXX购和赎回费用：XXXXX购、赎回费用的标准。说明XX购、赎回费用不列入XX费用，由XX购人、赎回人承担。六、XX的托管说XXX托管人与XX管理人必须按照暂行办法、XX契约及其他有关规定XX立托管协议。XX立托管协议的目的是明确XX托管人与XX管理人之间在XX持有人名册登记、XX资产的保管、XX资产的管理和运作及相互监督等相关事

8、宜中的权利、义务及职责，确保XX资产的安全，保护XX持有人的合法权益。七、XX的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合和投资限制(一)投资目标例如，说明投资目标是为投资者减少和分散投资风险，确保XX资产的安全并谋求XX长期投资收益。(二)投资范围说XXX只能投资于具有良好流动性的金融工具，其中主要投资于国内依法公开发行上市的股票、债券。(三)投资决策XXXXX管理人运用XX资产的决策依据、决策程序。(四)投资组合说XXX投资于股票、债券的比例，不得低于该XX资产总值的80%;XXX股票、债券的投资分别在XX资产中的拟占比例;XXX选择不同证券构成投资组合所依据的原则。(五)投资限制列X依照暂行

9、办法、XX契约及其他有关规定禁止的投资事项。八、XX发起人的权利与义务(一)XX发起人的权利列X暂行办法、XX契约及其他有关规定所规定的权利，例如XX请设立XX等。(二)XX发起人的义务列X暂行办法、XX契约及其他有关规定所规定的义务。例如：公告招募说明书;在XX设立时认购和存续期间持有符合规定比例的XX单位;XX不能成立时及时退还所募资金本息等。九、XX管理人的权利与义务(一)XX管理人的权利列X暂行办法、XX契约及其他有关规定规定的权利，例如运用XX资产、获得管理人报酬、依照有关规定代表XX行使股东权利等。(二)XX管理人的义务具体列X暂行办法、XX契约及其他有关规定所规定的义务，例如：1

10、.自XX成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用XX资产;2.配备足够的具有专业资格的人员进行XX投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作XX资产;3.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的XX资产和管理人的资产相互独立，保证不同XX在资产运作、财务管理等方面相互独立;4.除依据暂行办法、XX契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作XX资产;5.接受XX托管人的监督;6.按规定计算并公告XX资产净值及XX单位每份资产净值;7.严格按照暂行办法、XX契约及其他有关规定，履行信息披露及报告义务;8.保守XX商业秘密，不得

11、泄露XX投资计划、投资意向等。除暂行办法、XX契约及其他有关规定另有规定外，在XX信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露;9.按规定向XX持有人分配XX收益;10.按规定受理XX购和赎回XX请，及时、足额支付赎回款项;11.不谋求对上市公司的控股和直接管理;12.依据暂行办法、XX契约及其他有关规定召集XX持有人大会;13.保存XX的会计帐册、报表、记录_年以上;14.参加XX清算小组，参与XX资产的保管、清理、估价、变现和分配;15.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国XX会并通知XX托管人;16.因过错导致XX资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免

12、除;1XXX托管人因过错造成XX资产损失时，应为XX向XX托管人追偿;18.其他义务十、XX托管人的权利与义务(一)XX托管人的权利列X暂行办法、XX契约及其他有关规定所规定的权利，例如：获得XX托管费;监督XX管理人的投资运作等。(二)XX托管人的义务列X暂行办法、XX契约及其他有关规定所规定的义务，例如：1.以诚实信用、勤勉尽责的原则保管XX资产;2.设立专门的XX托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉XX托管业务的专职人员，负责XX资产托管事宜;3.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保XX资产的安全，保证其托管的XX资产与托管人的资产以及不同的

13、XX资产相互独立;对不同的XX分别设置帐户，独立核算，分帐管理，保证不同XX之间在名册登记、帐户设置、资金划拨、帐册记录等方面相互独立;4.除依据暂行办法、XX契约及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三入托管XX资产;5.保管由XX管理人代表XX签XX的与XX有关的重大合同及有关凭证;6.以XX的名义设立证券帐号、银行帐户等XX资产帐户，负责XX投资于证券的清算交割，执行XX管理人的投资指令，负责XX名下的资金往来;7.保守XX商业秘密。除暂行办法、XX契约及其他有关规定另有规定外，在XX信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露;8.复核、审查XX管理人计算的XX资产净值

14、或XX单位价格;9.按规定出具XX业绩和XX托管情况的报告，并报中国XX会和中国人民银行;10.建立并保存XX持有人名册，并负责XX单位转让的过户和登记;11.按有关规定，保存XX的会计帐册、报表和记录等_年以上;12.按规定制作相关帐册并与XX管理人核对;13.依据XX管理人的指令或有关规定向XX持有人支付XX收益和赎回款项;14.参加XX清算小组，参与XX资产的保管、清理、估价、变现和分配;15.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，应及时报告中国XX会和中国人民银行，并通知XX管理人;16.因过错导致XX资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除;1XXX管理人

15、因过错造成XX资产损失时，应为XX向XX管理人追偿;18.其他义务。十一、XX持有人的权利与义务(一)XX持有人的权利列X暂行办法、XX契约及其他有关规定所规定的权利，例如：取得XX收益;出席或者委派代表出席XX持有人大会;监督XX运作情况;获取XX业务及财务状况的资料等。说明每份XX单位具有同等的合法权益。(二)XX持有人的义务列X暂行办法、XX契约及其他有关规定所规定的义务，例如：1.遵守XX契约;2.交纳XX认购款项及规定的费用;3.承担XX亏损或者终止的有限责任;4.不从事任何有损XX及其他XX持有人利益的活动。十二、XX持有人大会XXXXX持有人大会的召开事由、召集方式、通知、出席方

16、式、议事内容与程序、表决、公告及其他相关事宜。(一)召开事由XXX召开XX持有人大会的事由或情形。(二)召集方式XXXXX持有人大会的召集人及召集方式。例如：由XX管理人召集XX持有人大会;在XX管理人无法行使召集权的情况下，应由XX托管人召集XX持有人大会;在XX管理人和XX托管人均无法行使召集权的情况下，由主要发起人召集XX持有人大会。(三)通知XXX召开XX持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式。(四)出席方式XXXXX持有人出席会议的方式。例如：现场开会或书面开会的方式，如采取书面开会的方式应说明是否需事先报告中国XX会。(五)议事内容与程序XXXXX持有人大会的议事内容和程序。(六

17、)表决XXXXX持有人大会决议形成的条件、表决方式、程序等。例如：XX持有人所持每份XX单位有一表决权，XX持有人大会决议经出席会议的XX持有人所持表决权的半数以上通过。说XXX持有人大会决议对全体XX持有人、XX管理人和XX托管人均有约束力。(七)公告XXXXX持有人大会决议报中国XX会备案后的公告时间、方式。十三、XX管理人、XX托管人的更换条件和程序(一)XX管理人和XX托管人的更换条件XXX管理人的更换条件：列XX管理人的更换条件。例如：XX管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产;XX托管人有充分理由认为更换XX管理人符合XX持有人利益;代表50%以上XX单位的XX持有人要

18、求XX管理人退任;中国XX会有充分理由认为XX管理人不能继续履行XX管理职责的。XXX托管人的更换条件：列XX托管人的更换条件。例如：XX托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产;XX管理人有充分理由认为更换XX托管人符合XX持有人利益;代表50%以上XX单位的XX持有人要求XX托管人退任;中国人民银行有充分理由认为XX托管人不能继续履行XX托管职责的。(二)XX托管人和XX管理人的更换程序1.提名：XXX新任XX管理人和新任XX托管人的提名事宜。例如：新任XX托管人由XX管理人提名;新任XX管理人由XX托管人提名。2.决议：说XXX持有人大会应对被提名的新任XX托管人或新任XX管理

19、人形成决议。3.批准：说明新任XX托管人应经中国XX会和中国人民银行审查批准，新任XX管理人应经中国XX会审查批准。说明原任XX托管人应经中国XX会和中国人民银行批准退任，原任XX管理人应经中国XX会批准退任。4.公告：说XXX管理人或XX托管人更换后应按照暂行办法、XX契约及其他有关规定进行公告。十四、XX资产(一)XX资产总值具体列XX资产总值的构成。(二)XX资产净值列XX资产净值的构成。(三)XX资产的帐户例如，说XXX资产以“_(证券投资XX名称)XX专户”名义开设XX专用帐户，并报中国XX会备案。(四)XX资产的处分说XXX资产应独立于XX管理人及XX托管人的资产，并由XX托管人保

20、管。XX管理人、XX托管人以其自有资产承担法律责任，其债权人不得对XX资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除依据暂行办法、XX契约及其他有关规定处分外，XX资产不得被处分。十五、XX资产估值(一)XX资产估值的目的例如，说XXX资产估值的目的是为了客观、标准地反映XX资产是否增值、保值。(二)XX资产估值的事项说明估值日、估值方法、估值对象、估值程序、暂停估值的情形等。十六、XX费用与税收(一)XX费用的种类列XX费用的种类。例如，XX费用包括XX管理人的报酬、XX托管人的托管费、上市年费、证券交易费用、信息披露费用、持有人大会费用、审计费用和律师费用等。(二)XX费用的计提方法、计提标准、支付

21、方式XXXXX费用的计提方法、计提标准、支付方式，并说XXX费用从XX资产中支付。(三)不得列入XX费用的项目说XXX管理人和XX托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或XX资产的损失，以及处理与XX运作无关的事项发生的费用等不得列入XX费用。(四)税收说XXX、XX持有人根据国家有关规定纳税的情况。十七、XX收益与分配(一)XX收益的构成说XXX收益包括XX投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券差价、存款利息以及其他收入。说明因运用XX资产带来的成本或费用的节约应计入收益。(二)XX净收益说XXX净收益为XX收益扣除按照有关规定可以在XX收益中扣除的费用后的余额。(三)XX收益分配原则

22、XXXXX收益分配的基本比例、分配次数、分配时间、分配政策等。例如;XX收益分配应当采取现金形式，每年至少分配一次;XX当年收益应先弥补XXX亏损后，才可进行当年收益分配;XX投资当年亏损，则不应进行收益分配。(四)XX收益分配方案XX收益分配方案中应载XXX收益的范围;XX净收益、XX收益分配的对象、原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。(五)XX收益分配方案的确定与公告说XXX收益分配方案由XX管理人拟定，由XX托管人核实，公告前报中国XX会备案。十八、XX的会计与审计(一)XX会计政策XXXXX的会计年度、记帐本位币、会计核算制度等。例如：XX的会计年度为自公历每年的

23、_月_日至第_年的_月_日;XX核算以人民币为记帐本位币，以人民币元为记帐单位;会计制度执行国家有关的会计制度。说XXX应独立建帐、独立核算。说XXX管理人应保留完整的会计帐目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编制XX会计报表，XX托管人定期与XX管理人就XX的会计核算、报表编制等进行核对。(二)XX审计说XXX管理人应聘请与XX发起人、XX管理人、XX托管人相独立的、具有从事证券相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对XX年度财务报表进行审计。XXX更换会计师事务所、经办注册会计师的程序。更换会计师事务所、经办注册会计师必须报中国XX会备案。十九、XX的信息披露说XXX的信息披露应符

24、合暂行办法、XX契约及其他有关规定。说明一个XX会计年度内的信息披露事项必须固定在至少一种中国XX会指定的报刊上公告。(一)XX的年度报告与中期报告说XXX的年报在XX会计年度结束后的_日内公告，中期报告在XX会计年度前六个月结束后的_日内公告。(二)XX的临时报告与公告说XXX在运作过程中发生可能对XX持有人权益及XX单位的交易价格产生重大影响的事项时，应按照法律、法规及中国XX会的有关规定及时报告并公告。列X可能对XX持有人权益及XX单位交易价格产生重大影响的事项，例如：XXX持有人大会决议;XXX管理人或XX托管人变更;XXX管理人或XX托管人的董事、监事和高级管理人员变动;XXX管理人

25、或XX托管人主要业务人员_年内变更达30%以上;XXX所投资的上市公司出现重大事件;6.重大关联事项;XXX管理人或XX托管人及其董事、监事和高级管理人员受到重大处罚;8.重大诉讼、仲裁事项;XXX上市;XXX提前终止;11.其他重要事项。(三)XX资产净值公告说明封闭式XX资产净值每月至少公告一次，开放式XX资产净值每周至少公告一次。(四)XX投资组合公告说XXX的投资组合每三个月至少公告一次。(五)公开说明书说明开放式XX成立后，应于每六个月结束后的一个月内公告公开说明书，并应在公告时间_日前报中国XX会审核。公开说明书公告内容的截至日为每六个月的最后_日。公开说明书应包括下列内容：XXX

26、简介;2.投资组合;3.经营业绩。具体列X最近三个XX会计年度各年度、最低、年末XX资产净值及XX单位每份资产净值，最近三个XX会计年度各年度XX单位每份收益分配金额、注册会计师出具的审计报告的意见类型及会计报表。XX成立不满_年者公布XX成立至今的前述情况;4.重要变更事项;5.其他应披露事项。例如，最近_年XX管理人、XX托管人及其高级管理人员是否受到中国XX会及工商、财税等有关机关的处罚，如果受到处罚，应详细说明。(六)信息披露文件的存放与查阅载XXX定期公告、临时公告、XX资产净值公告、XX投资组合公告和公开说明书等公告文本的存放地点和查阅方式。并说XXX管理人和XX托管人应保证文本的

27、内容与所公告的内容完全一致。二十、XX的终止和清算(一)XX的终止具体列X出现暂行办法规定的XX终止的具体情形。(二)XX清算小组XXX清算小组成立时间：说明自XX终止之日起_日内成立。XXX清算小组组成：说XXX清算小组成员由XX发起人、XX管理人、XX托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国XX会指定的人员。清算小组可以聘用必要的工作人员。XXX清算小组职责：说XXX清算小组负责XX资产的保管、清理、估价、变现和分配。XX清算小组可以依法进行必要的民事活动。(三)XX清算程序XXXXX清算的程序。例如：XX资产的保管，XX资产的清理;XX资产的确

28、定;XX资产的估价;XX资产的分配;XX清算的期限等。(四)清算费用说明清算费用的来源及支付方式(五)XX清算剩余资产的分配说明依据XX清算的分配方案，将XX清算后的全部剩余资产扣除XX清算费用后，按XX持有人持有的XX单位比例进行分配。(六)XX清算的公告XXXXX清算过程中的公告安排(七)XX清算帐册及文件的保存说XXX清算帐册及文件由XX托管人保存_年以上。二十一、违约责任(一)说明由于XX契约当事人的过错，造成XX契约不能履行或者不能完全履行的，由有过错的一方承担违约责任;如属XX契约当事人双方或三方的过错，根据实际情况，由双方或三方分别承担各自应负的违约责任。(二)说明当事人违反XX

29、契约，应向其他方支付违约金，如果由于违约已给其他方造成的损失超过违约金的，还应进行赔偿。XX契约能够继续履行的应当继续履行。二十二、争议的处理说XXX契约当事人发生纠纷的，可以通过协商或者调解解决。XX契约当事人不愿通过协商、调解解决或者协商、调解不成的，可以依据XX契约中的仲裁条款(如果采取此方式，可在XX契约中XXX仲裁条款)或者事后达成的书面仲裁协议，向仲裁机构XX请仲裁。XX契约当事人没有在XX契约中XX立仲裁条款，事后又没有达成书面仲裁协议的，可以向人民法院起诉。二十三、XX契约的效力(一)说XXX契约经三方当事人盖章以及三方法定代表人签字并经中国XX会批准后生效。XX契约的有效期自

30、其生效之日至该XX清算结果报中国XX会批准并公告之日。(二)说XXX契约自生效之日对XX契约当事人具有同等的法律约束力。(三)说XXX契约正本一式g_份，除上报有关监管机构一式_份外，XX契约每一签约人持有_份，每份具有同等的法律效力。(四)说XXX契约可印制成册并对外公开散发或供投资者在有关场所查阅，但应以XX契约正本为准。二十四、XX契约的修改和终止(一)XX契约的修改1.说XXX契约的修改应当经XX契约当事人同意;2.说明修改XX契约应当召开XX持有人大会，XX契约修改的内容应经XX持有人大会决议同意;3.说XXX契约的修改应当报中国XX会批准。(二)XX契约的终止XXX的终止。说明出现下列情况之一的，应当终止XX：(1)XX封闭期满又未被批准续期的;(2)XX经批准提前终止的;(3)因重大违法行为，XX被中国XX会责令终止的。XXX契约的终止。说XXX终止后，应当对XX进行清算。