供应商初期流动管理系统手册簿.docx

1、供应商初期流动管理系统手册簿供应商初期流动管理系统手册簿 1 目的 为了保证供应商在设计开发新零部件、设计变更、工程过程变更（4M）部件、降低成本过程中，通过系统性的管理方法，规范供应商导入流程或零部件变更审批流程，确保新增或变更后的供应商初期流动产品能够达到整车的要求，并控制其变更因素对产品质量的影响，从而保证供应商初期流动产品和量产零部件产品质量的一致性。2 适用范围 本规定管理要求适用于整车零部件（含外包件）在新开发或变更过程中供应商零部件初期流程管理。3 定义 3.1 供应商初期流动管理 指供应商因开发新零部件、设计变更、4M 工程变更、降成本等原因重新通过整车生产件准入流程以及在初期

2、流动管理期间的质量控制及质量保证活动。3.2 工装样件 在量产前进行质量和性能确认的零件，其 4M（man人、machine机器、material 材料、method方法）的要求和量产时期相同。3.3 初期流动期限 原则上分两类：一类是：保安/排气/法规/关重部件，期限：量产后 3个月；一类是：以上标记除外，期限：量产 1个月。3.4 供应商初物 指供应商在初期流动期间提交整车的量产初期产品（尤其指首批产品）。注：首批初物应给予记录。4 职责 4.1 供应商 4.1.1 负责根据新品开发、设计变更、4M 工程变更、降成本等原因提出零部件新开发或变更申请；4.1.2 负责配合整车技术部技术室工装

3、样件认可、包装方案确定、小批量试装等工作，并改进不合格情况零部件状态；4.1.3 负责向技术部部品室提供满足要求的 PPAP 资料；4.1.4 负责量产初期流动阶段初物质量保证工作，负责初物的记录管理；4.1.5 负责根据整车的要求开展各项初物在整个初期流动管理阶段的一切零部件整改工作。4.2 采购公司杭州湾采购部（以下简称“采购部”）4.2.1 采购部负责推动采购公司与新产品开发的供应商签订开发协议；4.2.2 负责向供方下达采购订单；4.2.3 负责推动采购公司新供方准入、评价等管理工作。4.3 技术部技术二室 4.3.1 负责供方新品样件认可、小批量试装跟踪、策划以及组织实施零部件复检工

4、作；4.3.2 负责零部件初期流动阶段现场产品状态跟踪工作；4.3.3 负责供方检查基准书的编制及审批工作；负责支持制造车间技术管理工作。4.4 技术部部品室 4.4.1 负责供应商 PPAP资料审核和最终批准；4.4.2 负责二轨零部件非关重件的设计开发验证及认可、技术资料的输入输出及规范管理；4.4.3 负责组织整车研究院、ME对供方提交的检具方案进行联审，并开展检具实物验收；4.4.4 负责对供应商达产审核后的质量培育及量产前的早期遏制；4.4.5 负责组织达产审核，出具审核结论，并将报告上传 QNS 系统；4.4.6 负责供应商初期流动期间进货检验，并实施加严检验，保留初期检验记录；4

5、.4.7 负责供应商初期零部件试验（条件允许情况下），并及时出具试验报告；负责抽查首批初期零部件实施材料、性能试验等；4.4.8 负责跟踪收集现场产品、过程监控数据以及市场反馈信息，提交初期流动期限审批流程；4.4.9 负责通知供方初期期限结果，负责供方工厂监督工作及督促供方整改工作。4.4.10 负责督促供方签订供应商初期流程管理承诺书以及承诺书的归口管理工作。4.5 总经理或质量副总 4.5.1 总经理负责关重件的生产准入流程批复工作；负责关重件供方初期流程期限的最终批复以及明确未通过初期流动期限供应商下一步工作指示；4.5.2 质量副总负责非关重件生产准入流程批复工作；负责非关重件供方初

6、期流程期限的最终批复以及明确未通过初期流动期限供应商下一步工作指示；4.6 生产物流部 4.6.1 负责供方初物在 PPAP 准入以及初期流程期间物料存储管理、标识管理、账务管理、初物输送管理以及初物物流记录管理；4.6.2 负责组织技术部技术二室等部门对零部件的包装方案进行确认，负责包装方案的最终认可权。4.7 制造厂部（四大工艺车间）4.7.1 制造车间负责供应商初物现场加工、装配质量管理工作；4.7.2 负责初期流动阶段初物质量反馈工作；4.7.3 负责跟踪质量问题的闭环情况；4.7.4 负责供方初物现场使用记录管理工作。4.8 财务中心 负责根据申请部门对供方的考核申请经公司领导批准后

7、实施扣款或财务处罚工作。5 程序 5.1 PPAP 准入阶段 5.1.1 供方新产品开发 5.1.1.1 技术协议和开发协议签订 采购公司负责与供方签订开发协议（研究院负责与供方签订技术协议），技术协议与开发协议签订要求根据生产件批准控制程序执行。5.1.1.2 PPAP 资料审核 技术部部品室 SQE 人员在 QNS 系统中创建供方 PPAP，并通知供方按项目节点提交 PPAP 资料及样件。SQE收到供应商提交的样件和对应的 PPAP 资料后，在 2周内完成对样件和资料的评审，样件及对应 PPAP 文件未满足要求时，必须驳回要求供应商再次提交。SQE根据零部件所签订的技术协议中提交的 PPA

8、P 等级要求审核供方PPAP，供方提交的材料试验结果、性能试验结果的同时，必须附带对应材料、性能的原始试验报告（包括环保性能，如 VOC、ELV、石棉、NVH等试验）。制造公司SQE依据供应商检具开发管理办法组织完成对供方检具方案的联审及检具的验收，并将检具终验收报告上传 QNS 系统，检具的终验收需在工装样件认可之前完成。5.1.1.3 实施复检 技术部技术室产品工程师在工程设计数据冻结 15 天之内完成PPAP 创建信息批导表单以及复检策划。并根据复检策划组织技术部部品室实施复检策划，完成零部件尺寸、材料、性能进行复检试验，复检结束后将相关报告上传 QNS 系统，对复检结果未能满足产品要求

9、的，由新品 SQE通知供应商确认、整改。（原则上要求关重件/非关重件 100%复检）。表 1：工装样件阶段 PPAP 提交要求矩阵表（主机厂）序号 提交物 提交等级 责任部门 1 2 3 4 5 1 尺寸结果（复检 R S S S S 技术部 技术室 2 材料试验结果（复检）R S S S S 3 性能试验结果（复检）R S S*R 4 DFMEA（白匣子件）R R S*R 5 动力总成试验报告（如果需要）R S S*R 6 试装报告 R S S*R 7 道路试验报告 R S S*R 8 非正式认可批准申请单（如果需要）R S S*R 9 非正式认可零部件故障模式分析及风险评估（如需要）R S

10、 S*R 注：S=供方必须向吉利提交，并在适当的场所，包括制造场所，保留一份记录或文件项目的复印件。R=供方必须在适当的场所，包括制造场所保存，吉利代表有要求时应易于得到。*=供方必须在适当的场所保存，并在有要求时向吉利提交。5.1.1.4 工装样件认可 工装样件认可状态包括：正式认可、风险认可、临时认可和拒绝，对于非正式认可（风险认可和临时认可），因供应商提交资料缺少或不满足要求导致的应由供应商提交非正式批准申请单，因吉利出具资料缺少或不满足要求导致的应由制造公司提交非正式批准申请单。技术部技术室对二轨非关重零部件由制造公司出具非正式认可零部件故障模式分析及风险评估，必要时可对新品零部件和二

11、轨关重零部件开发中非正式批准申请的进行故障模式分析及风险评估，如无此权限时，技术部技术室应跟踪研究院部门对新品零部件和二轨关重零部件开发中非正式批准申请的进行故障模式分析及风险评估，跟踪研究院出具非正式认可零部件故障模式分析及风险评估报告。对于非正式认可转正式认可，责任部门需补齐前期认可所缺的相关资料。非正式认可的有效期限为 3个月，无法按期转正式认可的则之前的认可失效，需重新申请认可。5.1.1.5 SQE负责在 PP试装之前，通知供方按项目节点要求提交试生产阶段的PPAP 资料，并对供方现场及资料进行审核确认。资料包括如下内容：表 2：试生产阶段 PPAP 提交要求矩阵表（供应商）序号 提

12、交物 提交等级 责任部门 1 2 3 4 5 1 零部件提交保证书（PSW）R R S*R 技术部部品室 2 特殊特性清单 R R S*R 3 过程流程图 R R S*R 4 PFMEA(过程FMEA）R R S*R 5 控制计划 S S S S S 6 测量系统分析 R R S*R 7 初始过程研究 R R S S R 8 检具、夹辅具检测报告 R S S*R 9 供方二次、三次分供方选定批准书 R R S*R 10 检查基准书（如果需要）S S S S S 11 包装规格书 S S S S S 注：S=供方必须向吉利提交，并在适当的场所，包括制造场所，保留一份记录或文件项目的复印件。R=供

13、方必须在适当的场所，包括制造场所保存，吉利代表有要求时应易于得到。*=供方必须在适当的场所保存，并在有要求时向吉利提交。5.1.1.6 包装方案 生产物流部要求供应商根据产品防护要求制定包装方案，组织技术部技术室等相关部门根据供应商小批量试生产提交的样件及包装对包装方案进行认可，认可结论作为生产件最终批准的输入之一。5.1.1.7 20套试装 生产物流部组织包装方案认可之后，技术部技术室应组织相关部门开展 20 套小批量试装。并根据试装工艺及匹配等要求出具 20 套试装认可报告,并提交 20套试装报告审批流程。技术部技术室产品工程师在达产审核之前应完成新开发零部件检查基准书的初步编写，100套

14、试装结束之后，生产件批准审批单批准之前完成最终版的发布流程。5.1.1.8 达产审核 工装样件认可、包装方案确认、PPAP 资料审核通过结束后，SQE 联合质量部体系工程师开展供应商达产审核（亦可实施免达产），达产审核要求在正式的工装、设备、人员、工艺、检验、产能、生产节拍等条件下实施生产，以验证并确认供应商在正常生产和满足顾客所有要求的条件下的实际制造过程。同时还验证系统准备的其他要素，规避潜在的问题。最终确认各零部件通过按节拍生产，表明过程符合所有的质量和工装能力。SQE组织审核后 7个工作日内出具达产审核报告（通过、带条件通过、拒绝），并上传到 QNS 系统中。对于达产审核为 C 级或带

15、条件通过的供应商，要到现场实施验证，完成不符合项的闭环工作。对于没有通过达产审核的供应商督促其制定整改计划并进行跟踪。质量副总负责对达产审核结论的批准。5.1.1.9 100套试装 达产审核通过后，技术部技术室组织相关部门开展 100 套试装，并根据工艺及匹配要求出具 100套试装报告,并提交 100套试装报告审批流程。5.1.1.10 批复 公司总经理通过工装样件认可报告、包装方案确认结果、20 套试装结果、达产审核结果、100套试装结果批复生产件批准审批单（此流程由采购部提交）。5.1.2 供方设计/工程 4M/因降成本变更 5.1.2.1 变更来源 供方产品变更根据来源以及目的可主要分为

16、三类：设计变更、工程 4M（man人、machine机器、material 材料、method方法）、降成本变更。5.1.2.2 设计变更生产准入流程资料提交要求 供应商根据不同对象以及不同类别的设计变更，生产件准入流程提交的资料和新设计开发所有区别。具体可参考以下表 3 供应商变更生产件准入提交资料要求。表 3 供应商变更生产件准入提交资料要求 序号 变更类别 细分 PPAP 提交 工装样件认可 包装方案认可 20套小试装 达产审核 100 套试装 备注 1 设计变更 规格/性能/结构等变更 2 工程 4M变更 关键工序人员变更 1.在整车要求下，可随时提供关键工序上岗培训、技能鉴定相关资料

17、;2.人员变更供方过程能力保证资料。设备/模具/工装重新布置更改、设备的全 面检修、设备的工装超过 6个月未进行批量生产、使用新的或改进的设备 主要原材料（尤其直接影响产品质量）或包装材料变更、散装材料的变更、使用材料或散装材料存放超过 1年 关键工 序/操作工艺/加工条件变更/过程的添加、删除或合并 主要检测手段/方法变更 3 降成本变更 原材料变更/包装方案材料或包装方案（含运输方案）采购组织降成本方案可行性评审会 4 其他特殊类 场地变更 分承包方的变更 注：=供方必须向吉利提交，审批标准和新开发零部件一致。=表示暂时不需重新提交 =根据条件性选择，具体详见第三章操作手册 5.2 供方初

18、期流动管理阶段 5.2.1 下达订单 采购部根据整车订单计划及公司批准的配额流程向供方下达订单计划。5.2.2 加严检验（全检），检查频次为全检,检验条件为：1.）在正常检验、放宽检验、免检期间，若零部件在交付、生产、市场出现批量问题或重大质量问题，则对发生问题的项目委托全检线开展全检，每周输出全检零件清单，明确全检项目，由全检线开展检验，其余项目按照正常检验开展;2.）连续检验 1个月未发现质量问题，可恢复正常检验，若达到放宽检验条件的可纳入放宽检验;SQE在进货检验的过程中，收集、保存初物的批次报告，记录初物批次、标识状态。具体操作执行详见外协外购件管理办法。5.2.3 物流管理 生产物流

19、部在进货检验合格之后，做好初物的标识、存储、输送、账务、防护管理工作，并做好相关记录。生产物流部做好先进先出管理工作。5.2.4 投入使用 初物投入使用之前，使用初物制造车间现场质量管理人员或工艺人员识别初物使用工序的人、机、料、法、环、测变化情况，并做好相应的准备工作。如初物投入使用方法和原来产品不一致，则可与归口部门确认后修改相关文件，人员进行相应培训等。初物投入使用时，使用初物制造车间现场质量管理人员或工艺人员现场跟踪初物使用工序产品加工、装配状态。并记录其加工装配过程中的问题、产品问题。一旦出现不符合情况，使用部门现场质量管理人员或工艺员应积极反馈质量部、技术部技术室。必要时，车间使用

20、部门管理人员或工艺人员可组织 SQE、产品工程师、过程工程师一起评价初物投入使用情况。5.2.5 流动质量跟踪 5.2.5.1 流动质量跟踪期限以初期流动期限为基准（环保/排气/法规件/关重件为期 3个月；一般件为 1个月）。初期流动期限起点以采购下达向供方下达首批初物为准。5.2.5.2 技术部技术室在初期流动管理期限中跟踪初物在使用部门工艺（焊接、喷涂、加工、装配等）的可行性或技术实现等状态，并现场跟踪或收集初物工艺加工之后产品状态。技术部技术室产品工程师最终出具初物在初期管理期限阶段综合评审报告。（报告中要求明确初物厂家、首批初物现场使用时间、现场加工概况、产品最终符合结论，必要时附加车

21、辆跟踪数据或实验、检测数据）。5.2.5.3 质量部过程检验人员应现场监督初物在使用部门的加工工艺期间过程保证情况。在监督过程中提出改进不符合现象，并组织责任部门整改，跟踪闭环结果；质量部市场信息管理人员收集初物市场反馈信息，并在初期流动管理期限内收集、整理、汇总。质量部根据初期流动期限中初期过程状态以及市场信息反馈综合情况在初物流动期限审批流程中给予流程意见。5.2.6 初期流动管理期限关闭审批 5.2.6.1 技术部部品室 SQE人员跟踪初物流动期限时间节点，在初物期限结束前一周内提交初期流动管理期限审批关闭流程。提交部门领导、初物使用部门、技术部技术室、质量部审批报总经理或质量副总审批以

22、确定供方初期流动管理期限是否关闭，纳入整车日常零部件量产管理。5.2.6.2 初物初期流动管理期限审批结果共有 3 种：a.初物在流动期限表现良好，初物流动期限结束。下一批订单供方产品正式纳入批量日常管理；b.初物在流动期限中问题较多但影响不大，初物暂定供货，初物管理应进一步改进，可适当申请延长初物初期管理期限时间。由 SQE领导给予延长周期参考意见，由质量副总或总经理最终批准；c.初物在流动期限发现严重问题，流入市场将造成较大影响，则直接取消供方新品开发或变更产品批量供货需求。初物流动期限结束申请不给予通过。5.2.6.3 初物初期流动管理期限审批是否结束主要参考以下内容：1）在实施初物初期

23、流动管理期间，供应商的产品在吉利现场和市场无质量问题发生；2）在吉利现场发生质量问题均已被解决；3）供应商现场过程稳定受控，产品质量和过程能力满足吉利要求；4）所有过程发现问题的措施，完成作业指导书、控制计划及 PFMEA 更新或补充；5.2.7 后续跟踪 技术部部品室根据初物流动期限审批结果向供方下达结果通知。初物流动期限未顺利结束需进一步跟踪的，SQE负责跟踪落实相关整改。5.2.8 供应商初期流动管理承诺书考核管理 供方初物在流动期限顺利结束后，可正常供货。新品或变更产品纳入整车日常批量管理。如在供应商初期流动管理承诺书质量承诺期间导致整车现场或市场发生质量问题点，则根据供应商初期流动管

24、理承诺书中的承诺内容以及质量协议要求由 SQE提出考核申请，由采购、财务中心落实考核。6 相关文件 质量协议 7 使用记录 无 8 附件 附件 1：供应商初期流动管理操作手册 阶段 变更 情况 责任 部门 处理关键事项 负责人或岗位 输出物 周期 输出物初步处理 备注 PPAP 准入阶段 新设计开发（产地变更）供应商 1.递交 PPAP资料 SQE 确认好的PPAP资料 以项目进度时间为准（原则PPAP 资料确认周期不超过 1个月）录入 QNS系统 2.递交工装样件认可资料 技术部技术室产品工程师 工装样件认可报告 以项目进度时间为准（原则不超过2 周）发布 CPC流程 复检报告 以项目进度时

25、间为准（原则不超过2 周，可根据复检项目周期适当延长）作为工装样件认可参考资料 3.递交包装方案确认资料 技术部技术室产品工程师 包装方案确认报告 工装样件认可后1 周内完成 发布 CPC流程 确认时联合生产物流部共同确定 4.递交 20套小批量试装 技术部技术室产品工程师 20套小批量试装报告 以上资料完成后2 周内完成 发布 CPC流程 由产品工程师组织相关部门一起试装评审,并提交20套试装报告审批流程。技术部技术室部品室/质量部 达产审核 SQE/质量部体系工程师 达产审核报告 以上资料完成后1 周内完成（可根据供方准备迎审情况适当延长）1.上传CPC生产件准入批准审批单；2.实施审核

26、7个工作日内上传 QNS系统。技术部100套试装 技术部技术室产100套小以上节点完成后发布 CPC流程 产品工程师联系技术室 品工程师 批量试装报告 2 周内完成 供方提供100套试装资料 100套试装之后产品工程师完成检查基准书发布工作 技术部技术室产品工程师 检查基准书 以上节点完成后1 周内完成 发布 CPC流程 采购部 提起 CPC生产件准入批准审批单流程 采购业务人员 CPC生产件准入批准审批单流程 PPAP 资料审核通过 2 周内提交 1.跟踪流程进度，以上资料上传；2.告知供方流程进展阶段，以准备下一步资料。可在供方提交PPAP资料通过之后提起 公司领导 审批生产件准入批准审批

27、单流程 质量副总或总经理 流程发布 流程到期3 个工作日内 采购通知供方准入结论是否进入初期流动阶段 设计变更/4M变更 供应商 1.重新提交PPAP 资料（可重点提交设变部分中SQE 审核重新提交的PPAP资料（充分以项目进度时间为准（原则PPAP 资料确认录入 QNS系统 引起PPAP 中变化的资料）性和符合性）周期不超过 2周）2.递交工装样件认可资料（可重点提交因变更引起工装样件变化的认可资料，具体由产品工程师判定）技术部技术室产品工程师 工装样件认可报告 以项目进度时间为准（原则不超过1 周）发布 CPC流程 必要时联合IQC进行检验 复检报告 以项目进度时间为准（原则不超过1 周，

28、可根据复检项目周期适当延长）作为工装样件认可参考资料 3.递交包装方案确认资料（如不涉及包装方案变更可延用变更之前包装方案报告，由产品工程师判定）技术部技术室产品工程师 包装方案确认报告 工装样件认可后1 周内完成 发布 CPC流程 确认时联合生产物流部共同确定 4.递交 20套小批量试装 技术部技术室产品工程师 20套小批量试装报告 以上资料完成后1 周内完成 发布 CPC流程 由产品工程师组织相关部门一起试装评审 技术部技术室部品室/质量部 达产审核（可根据变更内容重点进行专项审核，检查表可使用达产审核检查表）SQE/质量部体系工程师 达产审核报告 以上资料完成后1 周内完成（可根据供方准

29、备迎审情况适当延长）1.上传CPC生产件准入批准审批单；2.实施审核 7个工作日内上传 QNS系统。技术部技术室 100套试装 技术部技术室产品工程师 100套小批量试装报告 以上节点完成后2 周内完成 发布 CPC流程 产品工程师联系供方提供100套试装资料，并提交100套试装报告审批流程。100套试装之后产品工程师完成检查基准书发布工作 技术部技术室产品工程师 检查基准书 以上节点完成后1 周内完成 发布 CPC流程 采购部 提起 CPC生产件准入批准审批单流程 采购业务人员 CPC生产件准入批准审批单流程 PPAP 资料审核通过 2 周内提交 1.跟踪流程进度，以上资料上传；2.告知供方

30、流程进展阶段，以准备下一步资料。可在供方提交PPAP资料通过之后提起 公司领导 审批生产件准入批准审批单流程 质量副总或总经理 流程发布 流程到期3 个工作日内 采购通知供方准入结论是否进入初期流动阶段 降成本变更 采购部 组织供应商代表、制造公司涉及所有部门领导及主要主干人员召开降成本变更可行性方案采购部业务负责人员 会议纪要或降成本方案评审报告 变更信息提出 1周内完成 CPC 流程发布 讨论评审会议 供应商 1.重新提交PPAP 资料（可重点提交设变部分中引起PPAP 中变化的资料）SQE 审核重新提交的PPAP资料（充分性和符合性）以项目进度时间为准（原则PPAP 资料确认周期不超过

31、2周）录入 QNS系统 2.递交工装样件认可资料（可重点提交因变更引起工装样件变化的认可资料，具体由产品工程师判定）技术部技术室产品工程师 工装样件认可报告 以项目进度时间为准（原则不超过1 周）发布 CPC流程 必要时联合IQC进行检验 复检报告 以项目进度时间为准（原则不超过1 周，可根据复检项目周期适当延长）作为工装样件认可参考资料 3.递交包装方案确认资料（如不涉及包装方案变更可延用变更之前技术部技术室产品工程师 包装方案确认报告 工装样件认可后1 周内完成 发布 CPC流程 包装方案由生产物流部主导认可 包装方案报告，由产品工程师判定）4.递交 20套小批量试装 技术部技术室产品工程

32、师 20套小批量试装报告 以上资料完成后1 周内完成 发布 CPC流程 由产品工程师组织相关部门一起试装评审 技术部技术室部品室/质量部 达产审核（可根据变更内容重点进行专项审核，检查表可使用达产审核检查表）SQE/质量部体系工程师 达产审核报告 以上资料完成后1 周内完成（可根据供方准备迎审情况适当延长）1.上传CPC生产件准入批准审批单；2.实施审核 7个工作日内上传 QNS系统。技术部技术室 100套试装 技术部技术室产品工程师 100套小批量试装报告 以上节点完成后2 周内完成 发布 CPC流程 产品工程师联系供方提供100套试装资料 100套试装之后产品工程师完成检查基准书发布工作

33、技术部技术室产品工程师 检查基准书 以上节点完成后1 周内完成 发布 CPC流程 采购部 提起 CPC生产件准入批准审批单流程 采购业务人员 CPC生产件准入批准审批单流程 PPAP 资料审核通过 2 周内提交 1.跟踪流程进度，以上资料上传；2.告知供方流程进展阶段，以准备下一步资料。可在供方提交PPAP资料通过之后提起 公司领导 审批生产件准入批准审批单流程 质量副总或总经理 流程发布 流程到期3 个工作日内 采购通知供方准入结论是否进入初期流动阶段 量产初期流动管理阶段 采购部 下达初物订单计划 采购业务人员 供应商订单通知单 根据整车生产订单以及配额情况，有需求时下达 通过系统传递供应商 技术部技术1.初物到达之前SQE完成供SQE 供应商初期流动管理承诺订单下达供方之前完成 SQIE 保存备份 室部品室 应商初期流动管理承诺书签订 书原件 2.SQE启动初期流动管理期限关闭申请流