证券从业资格证券市场基本法律法规备考知识点汇总part3.docx

1、证券从业资格证券市场基本法律法规备考知识点汇总part3第1题单选题有限责任公司从税后利润中提取法定公积金后，还可以提取任意公积金，但需经（ ）通过決议。A.监事会B.职工代表大会C.股东(大)会D.董事会【解析】 正确答案：C。公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金。第2题单选题根据证券法有关规定，下列不属于证券发行、交易活动禁止行为的是（ ）。A.虚假宣传B.操纵证券市场C.融资融券D.内幕交易【解析】 正确答案：C。第3题单选题证券公司必须持续符合的风险控制指标标准有（ ）。I. 净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%II.

2、净资本与净资产的比例不得低于40%III. 净资本与负债的比例不得低于8%IV. 净资产与负债的比例不得低于10%A.I II IIIB.I III IVC.II III IVD.I II IV【解析】 正确答案：A。证券公司风险控制指标管理办法第十九条规定，证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：净资本与各项风险准备之和的比例不得低于百分之一百；净资本与净资产的比例不得低于百分之四十；净资本与负债的比例不得低于百分之八；净资产与负债的比例不得低于百分之二十；流动资产与流动负债的比例不得低于百分之一百。第4题单选题金融期货是为了对冲（ ）风险而设计的。A.利率，汇率等金融产品价格变化B.商品

3、期货C.商品价格变化D.天气变化【解析】 正确答案：A。金融期货是为了对冲利率，汇率等金融产品价格变化。风险而设计的。第5题单选题下列关于证券公司柜台市场交易管理制度应作出明确规定内容的说法，错误的是（ ）。A.交易的决策与执行B.交易产品风险等级的内部审查C.交易相关的登记结算D.交易产品和投资者的选择【解析】 正确答案：B。证券公司在柜台市场开展业务，应当建立健全柜台市场产品管理、业务管理、合规管理和风险管理等制度，保障柜台市场安全、有序运行。1.建立健全柜台市场产品管理制度证券公司应当建立健全柜台市场产品管理制度，对产品进行集中管理，并对产品合规性和风险等级进行内部审查。2.建立健全柜台

4、交易管理制度证券公司进行柜台交易，应当建立柜台交易管理制度，对交易产品和投资者的选择、交易的决策与执行、与交易有关的登记结算、交易的记录与信息披露等事项作出明确规定。3.健全柜台交易合规管理制度证券公司应当健全合规管理制度，对柜台交易实施有效的合规管理，保障柜台交易依法合规进行，切实防范不当利用非公开信息进行交易的行为以及柜台交易与公司其他业务之间的利益冲突。4.健全柜台交易风险管理制度证券公司应当健全风险管理制度，持续评估因柜台交易而持有的各类金融产品的市场风险和投资者的信用状况，采取有效的风险管理措施，将持有的风险敞口控制在可承受范围内。第6题单选题对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执

5、行责任人员的收入支付年限，原则上不得少于（ ）年。A.2B.3C.4D.5【解析】 正确答案：B。对投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入递延支付年限原则上不得少于3年。第7题单选题根据证券经营机构投资者适当性管理实施指引，证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少分为（ ）级。A.5B.4C.2D.3【解析】 正确答案：A。经过评估，经营机构可将普通投资者按照其风险承受能力由低至高至少划分为Cl、C2、C3、C4、C5五个等级。第8题单选题根据证券发行上市保荐业务管理办法，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（ ）。I、保荐机构应当针对发行人的具体情

6、况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务II、证券发行后，保荐机构可以更换保荐代表人，因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人III、保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告IV、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书A.II、IIIB.I、IVC.II、III、IVD.I、III、IV【解析】 正确答案：D。根据证券发行上市保荐业务管理办法第49条，证券发行后，保荐机构不得更换保荐代表人，但

7、因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人。II项错误。第9题单选题根据证券法，下列关于公开发行证券的说法，正确的有（ ）。I、符合法律、行政法规规定的条件II、报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册III、未经依法注册，任何单位和个人不得公开发行证券IV、证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院证券监督管理机构规范A.I、II、IVB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.III、IV【解析】 正确答案：B。证券法第九条公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册。未经依法注册，任何单位和

8、个人不得公开发行证券。证券发行注册制的具体范围、实施步骤，由国务院规定。第10题单选题下列关于公募基金运作方式的说法，错误的是（ ）。A.封闭式基金是在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额B.封闭式基金合同期限届满后，在满足一定条件下，可以延长合同期限或转换运作方式C.投资者对开放式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易D.开放式基金的份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回【解析】 正确答案：C。投资者对封闭式基金份额的买卖，只能根据基金份额上市交易规则，委托证券公司在证券交易所完成交易，且交易双方均是基金的投资者。而开放式基金

9、的基金份额的申购、赎回、登记，由基金管理人或者其委托的基金服务机构办理。投资者可以在基金管理人指定的时间和地点向基金管理人或者其委托的基金服务机构提出基金份额的申购、赎回的申请，完成交易，交易双方是投资者与基金管理人。第11题单选题根据证券法，下列不属于证券交易内部信息的知情人是（ ）。A.因职责、工作可以获取内幕信息的证券工作人员B.持有公司3%股份的股东C.发行人的监事D.由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信息的人员【解析】 正确答案：B。因为在内幕人员的界定标准中,其中有一条是:持有上市公司5%以上股份的股东及其董事监事高级管理人员属于内幕人员。第12题单选题下列关

10、于合伙企业与公司的说法，正确的是（ ）。I.公司具有独立的法人主体资格II.合伙企业不是法人，是非法人企业III.公司的财产独立于股东IV.合伙企业与公司的运营管理不同A.II、IVB.I、II、IIIC.I、II、IVD.I、II、III、IV【解析】 正确答案：D。考察公司与合伙企业的区别：（1）成立基础不同。公司成立的基础是公司章程，公司章程不仅对内具有拘束力，而且对外也有法律效力，有公示作用和依据作用；合伙企业成立的基础是合伙人之间签订的合伙协议，是合伙人之间的合意，法律对此的干预较少。（2）法律地位不同。公司是法人企业，具有法人资格；合伙企业是自然人企业，没有法人资格，这是二者的主要

11、区别。（3）法律性质不同。公司是资本的联合，各股东的平等是在股份基础上的平等，股东依其持股数分享权利；合伙企业强调人的联合，合伙人之间是平等的，一般都可以代表企业对外发生业务关系，而且在合伙协议没有特殊规定的情况下，合伙人对企业的管理和利润的分配有着平等的分享权。（4）出资人承担的风险不同。公司股东仅以其出资财产为限对公司债务承担有限责任；而在合伙企业的财产不足以清偿企业债务时，合伙企业的合伙人应当用自己的个人财产去清偿债务，即合伙人负无限连带责任。第13题单选题根据证券法，证券公司经营证券承销与保荐，证券自营，证券融资融券，证券做市交易或者其他证券业务等五项业务之一的，注册资本最低限额为人民

12、币（ ）元。A.1亿B.5亿C.5000万D.10亿【解析】 正确答案：A。根据证券法第一百二十一条的规定，证券公司经营证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易、证券自营、其他证券业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。第14题单选题未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处

13、或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。A.4B.5C.6D.7【解析】 正确答案：B。刑法第一百七十九条规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下罚金。第15题单选题( )是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。A.结算B.持仓量C.平仓D.涨跌停板【解析】 正确答案：B。持仓量是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。第16题单选题关于发行股票，股东大会应作出的决定包括（ ）。I. 定价方式或价格区间 II. 募集资金用途III. 决议的有效期

14、IV. 对董事会办理本次发行具体事宜的授A.I II III IVB.I III IVC.I II IVD.II III IV【解析】 正确答案：A。上市公司证券发行管理办法第四十一条规定，股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列事项：本次发行证券的种类和数量；发行方式、发行对象及向原股东配售的安排；定价方式或价格区间；募集资金用途；决议的有效期；对董事会办理本次发行具体事宜的授权；其他必须明确的事项。第17题单选题根据合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法，合格境内机构投资者格应当经（ ）审批。A.中国证监会B.发改委C.中国人民银行D.国家外汇管理局【解析】 正确答案：A。根据合

15、格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法，合格境内机构投资者是指符合该办法规定的条件，经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募集的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。第18题单选题证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，这些制度有（ ）。I. 客户账户管理制度 II. 客户适当性管理制度III. 客户交易安全监控制度 IV. 客户回访制度A.I II IIIB.I III IVC.I II IVD.I II III IV【解析】 正确答案：D。关于加强证券经纪业务管理的规定规定，证券公司应当建立健全证券经纪

16、业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益：建立健全客户账户管理制度；建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务；建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全；建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为；建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷；建立健全客户资料管理制度，保证户资料安全完整。第19题单选题公司应当自作出合并决议之日起（ ）日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。A.15B.10C.20D.30【解析】 正确答案：B。对债权人的通知或公吿：公司应当自作出合并、分立决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告。债务承担

17、：公司合并的，债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司继承。公司分立的，分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是，公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。第20题单选题下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（ ）。I.证券公司经营经纪业务II.证券公司经营证券经纪业务和证券自营业务III.证券公司经营证券资产管理业务和证券承销与保荐业务IV.证券公司经营证券自营和证券资产管理业务A.II、III、IVB.III、IVC.I、IID.I、II、III、IV【解析】 正确答案：B。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低千人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。