HACCP 内部审核报告.docx

1、HACCP 内部审核报告北京创喜保健食品（固安）有限公司HACCP内审资料汇编内 审 计 划审核目的根据管理体系文件要求，做HACCP内部审核。审核范围质量、食品安全管理体系所覆盖的部门及产品审核依据1、GB/T19001、食品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）管理体系认证管理规定中国国家认证认可监督管理委员会2002年第3号公告。2、基于HACCP的食品安全管理体系-规范2004年3月1日开始实施。 6、2018年国家认监委制定了危害分析与关键控制点（HACCP体系）认证补充要求 1.0审核日期2019年 月 日审核方式 集中审核 、 抽样内审组成员（组长） （组员）受审核部门：领导

2、层、办公室、生产部、供销部、 审批意见：同意 管理者代表： 2019年 月 日内 审 实 施 计 划审核日程安排日期时间受审核部门及审核内容 审核人员2015-06-05-8:008:30首次会议8:301:00管理层：4.1、5.1、5.3、5.4.1、5.5.1、6.1、5.6、8.1、8.5.1、5.4.5、5.5.2、5.5.310:0011:30生产部：6.3、6.4、7.5.3、7.5.1、7.5.2、7.5.513:0014:30办公室：4.2.3、4.2.4、6.2、8.2.2、8.5.2、8.5.3、 8.2.3、14.|30-15：30供销部：7.2.、8.2.1、7.4.

3、115:3017:00质检部： 7.6、8.3、8.2.4/7.4.3、8.417：00-17：30末次会议编制：办公室批准 内审检查表受审核部门领导层陪同人员条款审 核 内 容客 观 证 据 及 记 录不合格4.1食品安全管理体系的建立、实施和保持公司建立了食品安全管理体系，HACCP计划、CCP、OPRP文件，进行有效控制、监视和测量，采取内审、管理评审、纠正和预防措施持续改进食品安全体系。5.1管理承诺通过食品安全方针和总经理承诺，确定本公司的发展方向。以会议的方式向全体员工宣传食品安全目标目标，强调食品安全的重要性。行政办保存了有关的会议记录。5.3质量方针、质量目标公司制定了质量方针

4、和质量目标，并对质量目标进行了分解。使全体职工5.4.1充分理解质量方针和质量目标的含义。质量方针与公司总体发展方向相一致。向全体职工宣传方针和目标的含义。质量目标分解到相关部门，与质量方针保持一致。5.5.1职责、权限和沟通根据标准内容重新设置了组织机构，任命了管理者代表和iso22000小组长，并对所有部门和人员规定了岗位职责。 目前公司质量管理体系职责清楚，分工明确，有利于工作开展。6.1资源提供公司为质量管理体系有效运行，配置了与之相适应的人员、设备和工作环境。从目前情况看，基本能够满足体系运行的需要。5.6管理评审公司计划在内审之后，根据整改的情况，在适当时候召开管理评审会议。此次内

5、审未涉及管理评审。严重不合格“”，一般不合格“” 审核员： 内 审 检 查 表受审核部门领导层陪同人员条款审 核 内 容客 观 证 据 及 记 录不合格8.1测量 分析 改进工作的总体安排通过建立、实施质量、iso22000管理体系，公司初步建立了自我发现、自我完善和自8.5.1持续改进的开展我改进的机制。通过内审、管理评审、日常质量分析、工作检查、顾客意见分析等，寻找改进的机会，并采取适当的措施予以改进。5.4.2质量、iso22000管理体系策划根据标准要求，公司对质量、食品安全管理体系进行了全面策划，目前的组织机构和体系文件就是策划的结果。目前公司体系运行正常，若今后无论任何原因使体系发

6、生变化，公司将指定专人负责，对质量管、食品安全理体系进行调整，确保质量管理体系的完整性。5.5.2管理者代表、iso22000小组长公司任命了管理者代表、iso22000小组长（以下简称：小组长），并赋予其职权。管理者代表对其职责比较清楚，在质量、食品安全管理体系的建立、实施和保持过程中发挥了重要作用。5.5.3内部沟通公司采用会议、电话和日常工作布置、检查等方式进行内部沟通。及时将公司的意图传达到各部门。严重不合格“”，一般不合格“” 审核员： 内 审 检 查 表受审核部门办公室陪同人员条款审 核 内 容客 观 证 据 及 记 录不合格4.2.3文件管理和控制公司质量、食品安全管理体系文件有

7、：手册、程序文件、HACCP计划、CCPOPRP文件，内部文件、国家标准及其他法律文件。行政办编制了 “文件清单”；建立了“文件发放回收记录，对质量、食品安全手册、职责、程等作了登记；对文件的适用性由领导进行一次性批准。目前没有文件修改，但设置了文件修改表。4.2.4记录管理及控制质量记录包括体系运行记录、日常生产及检验记录、有关的会议记录等。行政办编制了记录清单，规定了记录的保存期，对记录的日常执行情况进行了抽查。6.2人力资源、培训工作的开展按照标准的要求，公司各部门建立了岗位职责。编制了“年度培训计划”，到目前为止集中组织了培训三次，行政办保留了培训记录。对培训后的效果没有做出适当的评价

8、。8.2.2内部审核办公室是内审的主管部门，此次内审编制了“内审计划”和“内审实施计划”，组成审核组上报管理者代表、小组长批准，为审核顺利进行创造了条件。做到客观性和公正性，内部审核已搞完。严重不合格“”，一般不合格“” 审核员： 内 审 检 查 表受审核部门办公室陪同人员条款审 核 内 容客 观 证 据 及 记 录不合格8.5.2纠正措施和预防措施的开展针对生产中产品质量问题，公司组织进行了纠正措施。8.5.3到目前为止公司还未实施预防措施。8.2.3质量管理体系过程的监视和测量是该条款的归口管理部门。内审就是对质量管理体系各过程的一次很好的监视和检查，此外，日常的工作会议和专业会议，以及不

9、定期的现场工作检查，都会起到监视质量管理体系过程的作用。日常的产品检验、顾客信息收集等，也能起到监视质量管理体系的作用，寻找改进的机会。2018年国家认监委制定了危害分析与关键控制点（HACCP体系）认证补充要求 1.0致敏物质管理食品安全欺诈预防管理严重不合格“”，一般不合格“ 审核员： 内审检查表受审核部门供销部陪同人员条款审 核 内 容客 观 证 据 及 记 录不合格7.2顾客要求的确定、合同评审和顾客沟顾客对公司产品质量特性的要求由顾客提出的标准确定；交货期、价格和通情况售后服务等，由公司和顾客协商确定，尽最大努力满足顾客要求。公司与顾客的销售合同由销售部组织有关单位对顾客要求一次性评

10、审，经领导批准后作为以后向顾客做出承诺的依据。填写了合同评审记录表。公司与顾客沟通的方式一般是电话，内容多数是电话订货。目前未发生合同变更。8.2.1顾客满意信息的收集、分析和利用销售部采取调查表的方式收集顾客信息，同时也建立了顾客意见电话记录；同时统计了统计顾客信息。顾客满意率1007.4.1采购过程目前本公司使用的原料蜜都产自公司养殖基地，制定了严格的原料验收程序，并得到很好的执行。严重不合格“”，一般不合格“” 审核员： 内 审 检 查 表受审核部门生产部陪同人员条款审 核 内 容客 观 证 据 及 记 录不合格6.3基础设施及设备管理生产部是基础设施和设备的归口管理部门。编制了公司主要

11、设施设备台帐，设备运行基本正常，符合标准要求。公司没有新引进设备，也不存在报废的设备。设备维修记录有。6.4工作环境生产部负责日常工作环境的监督检查，严格按PRP,OPRP,CCP操作。确保安全生产和文明生产。生产部采取不定期的抽查，抽查内容主要有：oprp,卫生、安全、文明生产、物品摆放等。7.5.3产品标识管理采取挂牌标识、采取区域标识、采取记录标识，从现场情况看，产品标识执行情况一般。7.5.1产品生产过程的控制手册和相关文件对产品生产过程的控制进行了适当的描述,制定了ISO2200要求的：CCP,PRP,OPRP，在生产过程中进行了验证；产品的接收标准明确，为生产的有序进行编制了相关作

12、业指导书，并发放到使用部门。用于生产的主要设备能够满足生产工艺要求，对设备进行日常维护。为确保产品质量，配备了适当的测量装置，见7.6和8.2.4条款的审核。产品在确认合格后方可入库。产品交付和售后服务由综合部部负责。综合部部在产品交付后电话追踪顾客的使用情况，并采取相应措施为顾客服务。严重不合格“”，一般不合格“” 审核员： 内审检查表受审核部门生产部陪同人员条款审 核 内 容客 观 证 据 及 记 录不合格7.5.2生产和服务提供的确认对关键过程等特殊过程做了确认，有确认记录。7.5.5产品防护的管理在产品生产、内部存放和交付过程中，对产品采取了必要的保护措施，成品的标识清楚，库房内防潮、

13、防火措施有效。发货中也采取适当的保护措施。严重不合格“”，一般不合格“” 审核员： 内 审 检 查 表受审核部门质检部陪同人员条款审 核 内 容客 观 证 据 及 记 录不合格7.6监视和测量设备的控制公司目前配备的测量装置主要有：天平等。建立了测量装置清单，按检定周期送交有关部门检定，取得鉴定证书。有送检计划8.3不合格品控制编制了程序文件。对采购的不合格品采取退货和换货的方式处置；生产过程中的不合格品采取返工方式处置，对交付后出现的不合格品，给顾客退货、换货。并保证顾客利益不受损失。8.2.4/7.4.3产品检验过程控制对于原材料按要求进行检验，并记录检验结果为确保产品质量满足要求，检验严

14、格按照标准要求进行检验对检验项目和方法作了详细规定；明确了产品的接受准则。并按要求进行了检验。有检验记录。8.4数据分析公司按照iso22000-2006标准开展质量、食品安全管理刚刚起步，目前未采用统计技术进行质量管理，随着质量管理逐步深入，会在适当时采取。公司收集的数据和信息有：产品质量特性产品质量分析报告；顾客意见生产过程中有关设备、人员等方面的信息。目前对以上数据缺乏统一管理，比较分散，通过数据的收集、分析和利用寻找改进机会的意识还有待进一步提高。严重不合格“”，一般不合格“” 审核员： 质量ISO19001、食品安全HACCP管理体系内部审核报告审核时间：2019年 月 日审核人员:

15、审核目的：根据第三方审核要求进行整改整改。审核依据:GB/T19001、GB/T22000-2006食品安全-要求。公司制订的质量、食品安全手册第一版及质量管理体系其他文件。国家有关的法律法规审核范围：餐饮的生产与服务绿都果苑的餐饮生产与服务GB/T19001、GB/T22000-2005食品安全标准的条款按部门进行抽样审核。审核综述：本次内审发现公司以GB/T19001、GB/T22000-2005食品安全标准为依据发布执行的管理体系文件，基本符合其要求，且公司制定的质量方针、质量目标比较适宜和充分。由于是第三方刚审核完，本次内审没有查出问题。 一、内审的主要收获1.摸清了底细，更好更深入的

16、了解GB/T22000与食品安全生产的关系。2.找出了满足标准要求的差距，明确了整改方向。3.引起公司全体员工对食品安全工作的关注。二、体系运行中存在的主要问题1.部门负责人对质量管理体系、食品安全管理体系贯标工作重视程度不够，下属各部门对本公司推行质量管理体系、食品安全管理体系的重要性认识不足。2.对质量管理体系、食品安全挂历体系文件的宣贯力度不够，造成员工质量、食品安全管理意识和知识不足。3.针对质量、食品安全管理体系运行工作，各部门缺乏有效的计划部署，部门之间的沟通，责任不能落实到人，各项工作没能完全按照体系文件规定具体执行。三、建议采取的措施各部门领导应：1.充分理解和实施本部门质量管理、食品安全体系职责。2.确保分阶段完成分解到本部门的质量、安全目标3.将本部门质量、食品安全职责和质量目标落实到具体的岗位。4.分析本部门的不符合项的产生原因，制定切实的纠正措施，以确保此类不符合项不再发生。审核结论：此次内部质量管理体系、食品安全管理体系审核对所有部门都进行了审核，通过审核得出以下结论：本公司制定的质量管理体系、食品安全管理体系文件基本得到有效实施，体系运行不存在区域性系统性的严重不合格，大部分过程符合标准要求。 批准： 日期：