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1、整理节能发电调度利益补偿机制研究geshi1）规划实施对环境可能造成影响的分析、预测和评估。主要包括资源环境承载能力分析、不良环境影响的分析和预测以及与相关规划的环境协调性分析。安全评价的基本原则是具备国家规定资质的安全评价机构科学、公正和合法地自主开展安全评价。4）按执行性质分。环境标准按执行性质分为强制性标准和推荐性标准。环境质量标准和污染物排放标准以及法律、法规规定必须执行的其他标准属于强制性标准，强制性标准必须执行。强制性标准以外的环境标准属于推荐性标准。本章中环境影响评价制度，2010年的真题中全部集中在环境影响评价这一节。环境保护的对象，环境影响评价制度，环境影响评价文件的组成、文

2、件的报批等是历年考试的热点。报告内容有：建设项目基本情况、建设项目所在地自然环境社会环境简况、环境质量状况、主要环境保护目标、评价适用标准、工程内容及规模、与本项目有关的原有污染情况及主要环境问题、建设项目工程分析、项目主要污染物产生及预计排放情况、环境影响分析、建设项目拟采取的防治措施及预期治理效果、结论与建议等。（3）生产、储存烟花爆竹的建设项目；（一）安全评价的内涵D.环境影响研究报告（2）环境影响后评价。3.政府部门规章摘 要为了促进节能减排，维护电网运行的安全可靠性，进行连续可靠地供电，使发电各方利益稳定和谐的发展，本文针对节能发电调度中存在的经济利益补偿问题，提出了节能发电调度的经

3、济补偿机制及其数学模型。文章分析了节能发电调度中可能存在的经济补偿问题，尤其对于小火电机组以及其他发电成本较高、对环境影响较大的发电机组所带来的经济损失进行合理补偿。并介绍了相关的补偿原则。同时，本文通过发电权交易与节能发电调度相结合，利用数学模型，得出对相应发电企业的补偿额度。并重点介绍了发电权交易的类型与特点，及其分析了发电权交易所带来的经济环境效益。最后，通过实际的电力市场实例，验证了采用发电权交易的节能发电调度的有效性。关键字：节能减排，发电权交易，发电调度，经济补偿ABSTRACTIn order to promote low-carbon energy and low-carbon

4、 economy development, maintain the safe and stable operation of power grid and realize continuous and reliable power supply, promote the harmonious development of the parties involved, the interests of the compensation problems existed in the work of energy-saving power generation dispatching, this

5、paper puts forward the economic compensation mechanism and mathematical model of energy-saving generation dispatching. Energy-saving power generation dispatching is analyzed of the economic compensation problem, especially for thermal power units and other power generation cost is higher, greater im

6、pact on the environment of the economic loss brought by the generator set to carry on the reasonable compensation. And introduced the related compensation principle. At the same time, this paper combined with energy-saving power generation dispatching, power generation right transaction by using mat

7、hematical model, obtains the corresponding compensation amount of power generation enterprise. Finally, through the actual electricity market as an example, using energy-saving power generation dispatching of generation right transaction is verified the effectiveness of. Keywords: energy conservatio

8、n and emission reduction，generation rights trade， generation dispatching，economic compensation第1章 概述1.1节能发电调度的概念随着我国经济突飞猛进地发展，全社会用电量越来越大，电力工业即将成为能源消耗以及污染物排放的重要产业，针对这种新的用电情况，传统的发电调度模式显得越来越不能适应这种情况。传统的发电调度是指平均分配各类机组的发电利用小时数，即指环境不友好的小火电机组与环境友好节能机组发电利用小时数相等，这种发电调度方式带来了无法想像的能源浪费及污染物排放。因此，新的发电调度方式终于出现，节能发

9、电调度鼓励清洁发电机组多发电，让清洁、低能耗的水电，核电，风电等机组得到充分发挥和利用。节能发电调度是近几年提出的一种环境友好型发电调度方案，核心优化目标为节能减排。节能发电调度是一种以能源消耗和污染物排放量为基准的发电调度方式，它仍然与传统的发电方式一样，同样遵循煤耗等微增率守则，但对传统的调度方式按照机组容量平均分配各类机组的发电利用小时数做出改进，形成一种全新的调度方式。为了顺应新潮流，实现节能减排这一目标，国务院办公厅于2007年8月2日颁布了节能发电调度办法（试行）2，该调度办法包括在电网正常运行的所有发电机组，这些发电机组包括有并入电网运行的各类公用电厂、获国家批准企业拥有的自备电

10、厂发电机组、参与调峰调频的辅助机组以及与电网相连接的地方电网的发电机组。通过节能发电调度办法（试行）方案的实施，希望在保障电网供电可靠性以及安全性的情况下，让可再生能源（如风能、核能）以及一些清洁能源（如水能）最大限度地发挥作用，尽可能地减少对生态环境的危害，最大限度的减少化石燃料的使用，实现可持续发展。节能发电调度在全国范围展开，以“国务院办公厅关于转发发展改革委等部门节能发电调度办法（试行）的通知”为标志，号召各地政府积极响应国家政策，为新制度的实行保驾护航。节能发电调度成功推行，对节能减排将产生重大影响，并且促进电源结构向高效，低污染方向转变。 1.2节能发电调度利益补偿机制的研究背景和

11、意义节能发电调度作为一种全新的发电调度手段，一经提出，引发了社会各界的剧烈讨论。纵观最近几年的电力系统研究状况，电力系统研究的重点从原先的输配电、损耗降低研究方面逐步转移到电力市场方向中来，而节能发电调度利益补偿机制则是电力市场方向一种极有前景的研究方向。而从节能发电调度办法（试行）的具体实施条例中，我们可以分析出，当前的节能发电调度规则条例仍处于前期过渡阶段，实施阶段主要是以政府行政手段为主，市场手段为辅。在节能发电调度办法（试行）实施的前期阶段，工作主要从中央政府为主导的行政手段展开，将指标通过法律制定或相关条例的制定，强制分配给每个发电企业，各级政府把节能减排指标逐层分解，推动地方政府和

12、企业对节能指标的实施，有助于短期目标快速平稳成功的实施。但是在节能发电调度办法（试行）过程中，也存在许多困难和疑惑。首先，电力工业节能减排要顺利实施，节能的措施制度就必须明确规范，这样才能做到有规可循。再者，节能发电调度也不能仅仅依靠政府的行政手段，主要还是要靠市场手段的调节，才能使节能发电调度全面的发挥起来，生动起来。而目前的市场模式并不能有效地发挥节能减排的作用。其原因主要在于：1）目前发电企业的内部成本并没有考虑环境资源成本，导致高效率低污染的发电机组无法完全显现其环境保护方面的优势。2）传统的发电调度方式采用“竞价上网”策略，而单纯的“上网价格”未能很好地反映节能环保的真正“价值”，并

13、且与节能减排的理念背道相驰，没有使社会资源最大程度的优化，使全社会的整体利益受到损害。3）新投产的大容量机组短期内的固定成本以财务费用为主，固定成本一般占总成本的权重较高，在某种范围内，以燃料为主的变动成本权重降低。反观那些高能耗、低效率的老旧小火电机组，一般固定成本较低，相对十分容易收回前期投资。因此，大容量机组从回收成本的角度并不被投资方看好。通过以上三点分析，我们知道，对节能发电调度的研究，最主要方面在于如何将节能发电调度的思想通过市场手段得以实施，这便意味着需要建立一套行之有效的利益补偿机制，让发电各方的根据利益选择，自主的推动市场经济行为往和谐有序的方向进行。1.3 论文主要内容1）

14、阐述节能发电调度的概念及意义。2）分析国内外发电调度机制的发展现状及模式。3）研究应用发电权交易促进节能发电调度的方式。4）研究市场条件下节能发电调度的利益补偿机制。5）得出一些建设性的结论。第2章 国内外节能发电调度利益补偿机制的发展现状2.1 国内发展现状江苏、四川、河南、广东、贵州5省被国家发改委选为第一批节能发电调度试点，以上5个省市为了贯彻落实国务院关于节能减排有关规定，在各省积极有效地展开节能发电调度活动，确保新方案实施期间电力市场经营正常有序，防止节能发电调度可能的经济风险甚至是社会问题，都针对本省实际情况，做出了积极有效的改革措施。本文将重点介绍江苏省和河南省节能发电调度的相关

15、情况，并对相关的利益补偿机制做出简述。2.1.1 河南节能发电调度试点一系列节能发电调度措施于2007年在河南省展开，以差别发电量计划为依据，采用市场机制的手段，展开发电权交易、指标补偿交易、大用户开拓交易和跨区跨省交易。河南省优先考虑高效率机组，使其有充足的发电小时数以保障电网安全稳定的运行。与一年前相比，当年的差别发电量计划更加侧重环境效益，主要内容有：1）充分利用可再生资源和可回收资源。水电机组，依据多年的水情经验安排；秸秆电厂、风电厂、沼气、高炉废气综合利用电厂，充分利用其发电小时数，在收购价格上给出补偿；垃圾发电、高炉煤气发电、煤泥发电机组，需保证垃圾处理及时，废气煤炭利用合理，应该

16、提高发电小时数；2）合理安排不同容量机组的发电小时数。目前阶段，世界上并没有一个统一的标准来对所有的机组做出精确的煤耗排序，因为煤耗指标高低被许多因素影响，且在实际运行过程中，也没有一套行之有效的实时检测系统。根据国家环保总局2000年8月22日关于印发的通知，区域供热机组需要提高其实际发电小时数，提高能源利用效率，而高能耗机组因为其“高煤价，低发电小时数”的不利条件，在市场竞争中压力增大，在竞争的市场环境下可能会被优先被淘汰，高能耗机组需要通过发电权交易得到一定的经济补偿，以此保证其经济利益不受到损害。通过这种方式，不仅缓解了政府及企业的压力，还可以在用电高峰时期用作备用，使社会资源得到最大

17、化的利用，积极的调动各方关停小火电机组，意义重大。3）鼓励机组增装脱硫设备。对于装备脱硫设备的机组，增加其发电小时数。4）引导电源优化布局。为了使电源布局合理，需要将负荷中心、少电、受端地区发电机组的发电小时增加。而在目前阶段，电网公司对各地电源整体统一规划，并没有电源接入价，因此，接入豫中、东电网的火电机组提高50小时，接入豫南电网的火电机组提高150小时。自河南省实施节能发电调度实行以来，第一年电力行业节约标准煤153万吨，减少污染物排放1.5万吨。造成这一结果的主要原因是因为河南省通过推行“差别电量”和“以大代小”两项计划，小火电机组由于其本身资源利用率低，高排污的劣势已逐步被河南发电市

18、场淘汰出去。河南省电力公司在2007年，通过节能发电调度的各种优化组合方案，全省更大范围推行“差别电量”计划，平稳启动“以大代小”机制。总之，自节能发电调度实施以来，河南全省的节能减排情况越来越明显。2.1.2江苏节能发电调度试点江苏电网也于2005年开展节能发电调度，该电网提出“替代发电”这一先进理念。“替代发电”是指发电机组以大代小运行，所谓“以大代小”，即高效的大容量发电机组替代低效高能耗的小容量机组，保证整体的发电计划不变。通过此种方式，实现发电资源的优化配置，进一步节省电煤的消耗，减少有害污染物的排放，达到节能减排的目的。第一阶段：2005年8月，江苏国电谏壁发电厂率先向江苏省电力公

19、司调度通信中心提出了厂内“以大代小”替代发电的想法。2005年，江苏国电谏壁发电厂共有10台发电机组总装机容量167.5万KW，而这10台发电机组煤耗高低差别较大，用高效的大容量发电机组替代低效高能耗的小容量机组发电的想法应运而生。这一“以大代小”的想法立刻便得到了江苏省调及其主管单位江苏省电力公司和江苏电力行政主管部门省经贸委的大力支持。在江苏省调的安排下，江苏国电谏壁发电厂关停了2台5万KW和1台10万KW的高耗高排机组，为保证发电计划总量维持相等，关停的2台机组的发电量由7台低耗低排的大型发电机组增加发电利用小时数来保证。这一举动，带来了合计节约发电用煤2.8万吨，经济效益增加980万元

20、的结果。受这一成功结果的启发，江苏省电力公司让7家发电企业实行“以大代小”替代发电的发电方案，自该方案实施以来，共完成替代发电量24.3亿KWh，节约标准煤9.2万吨。总而言之，“替代发电”的第一个阶段，主要在发电企业内部进行，通过企业内部机组优化运行，关停高能高排小火电机组，将其发电计划转移给低耗低排的大火电机组。第二阶段：江苏的“替代发电”于2006年8月正式进入第二个发展阶段。第二阶段，“代替发电”不仅仅在发电企业内部进行，还被推展到整个江苏省网范围。在第二阶段，江苏省内39家发电企业于2006年参与替代发电，在这39家发电企业中，有15家成为被替代方，剩余24家成为替代方，全省总共实现

21、替代发电量62.48亿KWh，节约标煤约30万吨，减少CO2排放近6000吨。2006年，江苏省被替代小机组平均负荷率总体降低，平均降低了2.4%，替代大机组平均负荷率总体上升，平均上升了3.5%，60万千瓦机组平均利用小时增加至5500一5700小时。从第二阶段开始，江苏省“替代发电”已经完全从第一阶段的同厂内部不同机组之间代替，发展成为全省统一调度机组范围内有规范合同约束完全自愿的市场化的“发电权交易”。第三阶段：2007年初，江苏省“代替发电”有进入了一个暂新的阶段，这一阶段，初步引入节能减排的概念，交易的目的从利益调整逐步往节能降损上转移，核心目的也往节能降损上转移。第三阶段，发电权交

22、易量大幅增加。针对2006年第四季度出现的反常现象，如中小容量机组比大容量机组完成代替发电量高的情况，制定出新的交易措施，规定小机组只能与60万KW机组通过协商进行“替代发电”，而30万KW机组需要通过交易平台上参与报价竞争；针对被替代发电机组报价过低的现象，对高能耗机组的报价作了规定，提出了根据燃料成本确定其最低报价的指导性意见，建立了“发电燃料成本与煤价联动机制”。5月1日起，工作重心在此转移，以往为实现利益调整平稳过度，侧重与价格优先，现在强调节能力度，重点突出效率的重要性，即被代替小机组优先将其发电权有偿转让给能源利用效率高的大机组（60万KW机组），发电量若有剩余，再转让给能源利用效

23、率次之的30万KW机组。自“代替发电”实施以来，江苏省完成节约标煤共计110万吨，替代发电量共计220亿KWh，减少CO2排放2万吨，为节能降损作出了巨大贡献。2.2 国外发展现状2.2.1日本能源价格和财税政策针对节能减排方面，日本政府实施了诸多措施，如鼓励民众使用节能设备、扩大节能设备的使用范围，以及实行直接的财政拨款补贴。据分析，家用暖气和热水所耗是日本家庭总体主要的能源消费。日本政府每年预算有380亿日元（约3亿美元）鼓励居民购买高效相关设备产品并补贴公寓能源管理系统。111种节能设备被政府列入节能目录，并享有税收减免与特别折旧优惠。具体地，企业若是采用了政府节能目录中的设备，并使用满

24、一年，在税收上可享受相应的税收减免优惠，即设备购置费的7%可以抵扣应缴税额（应缴所得税额的20%为上限）。而且，该企业还能获得银行低息贷款的优先资格。另外，政府对国家、企事业单位的节能技术开发项目进行全额拨款或补贴的措施，由此看出，日本对节能技术产业的重视度是何等之高。2.2.2美国财税政策和节能公益基金近年来，美国对能效的提高与新能源的开发越来越重视，投资预算也随之逐年增加。从用途上看，预算主要用于两方面，一是政府将给予一部分经济补贴给那些购买经“能源之星”认证的节能电器和照明产品的用户；二是提供无偿能源审计服务。在减免能源税方面，美国政府自2003年起，就做出了十年规划，主要涉及能源效率、

25、替代能源、可再生能源等领域。根据所定的能效指标不同，美国政府对新建建筑和各种节能型设备实施10%一20%的减税额度。在美国，有21个州设有节能公益基金。节能公益基金由各州的公用事业委员会负责管理，主要通过电费附加来筹集资金。这些资金可以用于符合规定的相关企业的节能减排活动。例如，纽约州政府的电费附加收入由其能源研究与开发署用于资助发电企业一系列提高能源效率的技术，例如由企业负担的技术援助项目50%的费用。通过申请这些项目，企业 可以从银行得到低利率补助贷款，还有专业人员为企业做节能分析，并为企业提出有效的节能措施。 第3章 市场条件下节能发电调度的补偿机制3.1 节能发电调度方式下的经济补偿问

26、题及补偿原则3.1.1节能发电调度的前提条件1）发电企业需要保证供应与需求的实时平衡，而节能发电调度要求发电方具有一定的发电容量剩余，反之，若出现供不应求，发电方没有剩余发电容量，则不具备节能发电调度的条件；2）节能发电调度必会使各方利益受到一定影响，因此，节能发电调度经济利益补偿机制便应运而生，一个行之有效的补偿机制，不仅可以使因利益调整而导致的利益分配不均的问题得到解决，还可以使新制度往一个更高更广阔的平台上发展。3.1.2 节能发电调度需要解决的经济补偿问题办法中的节能发电调度方案，力争将节能减排的效果做到极致，改革力度非常之大，手段目的也明确清楚，所以，可能也会导致利益调整的大变局。节

27、能发电调度主要需要解决的经济补偿问题为：1）小火电机组的经济补偿问题。实施节能发电调度后，受影响最大的机组即是小火电机组，小火电机组煤耗高，效率低下，小火电机组会丧失大部分发电机会，其实际发电小时数会大大降低。因此，我们需要一下经济补偿措施对小火电机组进行一定的经济补偿，在不影响供电可靠性的前提下，保障小火电机组关停机工作有序、安全、稳定的进行。2）列入发电组合基础方案、少发电机组的经济补偿问题。少发电机组是指发电组合基础方案中有一些发电利用小时数很少的火电机组。这些火电机组依靠实际发电收入不能保证机组基本的生产运行费用，无法保证连续可靠的供电。为了保证这类机组正常运行发电，需要对此差价进行补

28、偿。3）辅助服务机组的经济补偿问题。辅助服务机组是指参与调峰、调频、备用的“边缘机组”。在节能发电调度方案推行后，大多数有调峰备用作用的火电机组的每年实际的发电利用小时数非常少，每年只有几百、几十小时。这些“边缘机组”每年发电所得收入很少，甚至依靠发电收入支付机组基本生产运行费用，这些费用包括设备维护和保养、人员备用、燃料备用、现金流等，这样会出现需要“边缘机组”开机时，“边缘机组”不能及时或根本无法启动的情况，从而无法保证连续可靠地供电。因此，为了保证“边缘机组”总是处于正常备用状态，需要对此进行有效的经济补偿。4）实施节能发电调度后，那些以火力发电为主的省份的发电量会大幅减小，这些以火力发

29、电为主的省份因为发电量的减少会出现从外省调电的情况，购电成本会有所增加，电网企业的经营压力也会有所增加。5）实施节能发电调度后，拥有自备电厂的企业用电成本上升的经济补偿问题。实施节能发电调度后，部分自备电厂机组由于小容量机组很多，而由上文分析知，小容量机组耗能大，不利于节能减排，因此自备电厂机组实际发电时间会大幅下降。这些企业本应该从自备电厂获得的电量降低，差额需要从电网购买电量补足，因此，用电成本将大大增加。那些拥有自备电厂的国有企业会在节能发电调度的实施过程中收到利益损害，市场竞争力也会收到波及。根据国务院关于加快关停小火电机组的若干意见政策，为保证拥有自备电厂的国有企业的竞争优势，使之在

30、办法实施过程中平稳安全的过度，政府需对其用电价格进行合理的经济补偿。通过以上几点的分析，我们不难看出建立一套有效的节能发电调度经济补偿机制的重要性。3.1.3 节能发电调度的经济补偿原则11）补偿的合理性以及有限性；在节能发电调度实施后，一些电厂因为实际发电小时数增加，会导致电厂经济利益的增加，反之，一些电厂因为实际发电小时数的减少，经济利益遭受损害，因此，经济利益增加的电厂需要对经济利益收到损害的电厂给予合理的经济补偿。针对这一情况，我们需要在补偿制度里，规定一个明确合理的额度，解决补偿过多或过少等问题。2）坚持利益格局平稳性以及调整性。确保节能发电调度成功实施的一个重要前提既是坚持利益格局

31、平稳调整，实现稳定和谐过渡。节能发电调度的实施会使以下几方的利益会受到影响：电网公司、各发电厂之间、自备电厂企业。电网公司主要是购电价格受到影响，新的补偿机制应该对其购电价格给予补偿，保证其购电成本稳定；电厂主要是在机组调度上会出现改变，关停高耗高排的小火电机组，增加低耗低排机组的发电利用小时数，新的补偿机制需要保证关启机组不影响供电可靠性；自备电厂企业主要是购电成本的增加，新机制需对购电支出给予补偿。因此，新的补偿机制应该充分考虑到各方利益，保证利益格局平稳调整。3）因地制宜。由于每个省上网电价水平、经济发展水平、电力供求状况、电源结构差异较大，因地制宜是节能发电调度利益补偿机制能够成功的基

32、本因素。各个省市应该结合本地实际情况，充分细化的考虑当地的发电企业的实际利益，以国家制定节能发电调度经济补偿的出台规定为基础，制定出适合各自省市经济环境的有效经济补偿措施。3.2 基于市场机制的经济补偿机制设计3.2.1 节能发电调度经济补偿机制设计原理1）对多发电机组的补偿；对于多发机组超出月度基本电量的月度实际节能发电调度电量部分，可以从市场上按照市场电价如双边/多边协商电价、挂牌交易电价、集中撮合交易电价等购买发电权，来填平月度基本电量与月度实际节能发电调度电量的差额。通过以下方式实施，大用户直购电交易、补偿发电量指标交易、发电权交易、跨省跨区外送电交易。2）对补偿期内的关停机组（小火电机组）的补偿；对关停的小火电机组，政府将分配给其一定的发电量指标，关停机组通过向多发电机组出售其发电量指标，即发电权，从中得到一定的经济补偿。3）对辅助服务机组（少发电机组及参与调峰、调频、备用等辅助服务的机组）的补偿；通常，辅助服务机组实际上网电量一般比月度基本电量低，这些没有发完的电量可以有偿传让给多发电机组（向多发电机组出售其月度少发电量的发电权），多