非贸易外汇管理部分解析.docx

1、非贸易外汇管理部分解析非贸易外汇管理部分外商投资企业或中资企业适用跨国公司非 贸易售付 汇管理政策 审核（一.13）外商投资企业或中资企业适用跨国公司非 贸易售付汇管理政策审 核（一.13）办理外商投资企业或中资企业适用跨国公司非 贸易售付汇管理政 策审核需提供的申 请材料：1、法定代表人签 署的 书面申请；2、商务主管部门批准公司 设立的文件、营业执照、外商投资 企业外汇登 记证正本及复印件（外商投资企业）；3、境内外关联 公司名 单；4、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。 注：单一外商投资企业比照适用时，须符合下列条件：最近三年无重大 违 反外汇管理行为发生；财务状况良好；经常项目

2、外汇收支规模大，在当地 具有重要影响。办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：1、书面申请内容应包括公司的成立 时间、经营 范围、外汇 收 支规模、在所属行业的地位、近三年内有无违 反外汇管理法 规行为、经 常发生的非 贸易购付汇业务 种类等；2、申请材料如是外文的，需提供中文翻 译件 ;3、上述申请 材料的复印件和翻 译件 应全部盖有申 请单位的公章。特殊经济区域区内机构 结汇、购 付汇核准（二.18） 出口加工区区内机构 结汇核准（二.18.1）办理出口加工区区内机构 结汇核准需提供的申 请材料：1、出口加工区外汇 登记证；2、人民币

3、 用途 说明材料。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：上述申请材料需提供正本及复印件，复印件加盖 单 位公章出口加工区区内机构 购汇核准（二.18.2） 办理经批准以人民币投资设立的区内机构 购汇时需提交的申请材料：1、出口加工区外汇 登记证；2、以人民币 出资的批准文件的正本及复印件（中 资企业 可不提供 ）；3、注册会计师 事务所出具的 验资报告的正本及复印件；4、营业执 照的正本及复印件；5、开户 金融机构出具的所有外 汇账户余额对账单 正本及复印件；6、有效凭证 和商 业单据正本及复印件。办理经批准产品部分内销的区内机构 购

4、汇时需提交的申请材料：1、出口加工区外汇 登记证；2、出口加工区管委会批准其产 品内 销的文件正本及复印件；3、购销合同、发 票及有关 纳税凭证的正本及复印件；4、海关出具的经营单 位注明为区外机构的 进口货物报关单的正本及复 印件。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：复印件需加盖 单位公章机构外汇资金境内划 转核准（三.29） 投资性外商投资企业所投资的企业将其外汇利润、股息及红 利境内 划转的核准（三.29.1）办理投资性外商投资企业所投资的企业将其外汇利润、股息及红利境内划 转的核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、董事会

5、利润 分配决 议；3、注册会计师 事务所出具的验资报告以及相关年度利 润或股息、红 利情 况的审计报 告；4、完税凭证 ；5、外商投资 企业外 汇 登记证。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：1、上述申请 材料需提供正本及复印件；2、申请材料如是外文的，需提供中文翻 译件 ；3、复印件和翻译 件均需加盖 单位公章。境内机构其他外 汇账户 内资金划转核准（三.29.5）办理境内机构其他外 汇账户内资金划转核准需提供的申 请材料；1、书面申请；2、划出账户银 行余 额对账单 ；3、外汇局要求的其他材料。 办理期限：自受理申请之日起 20

6、 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：1、上述申请 材料需提供正本及复印件；2、申请材料如是外文的，需提供中文翻 译件 ；3、复印件和翻译 件均需加盖 单位公章。境内机构 单笔提取超过规定金额外币现钞审 批（四.30） 境内机构支付外籍 员工资单笔提取超 过规定金额外币现钞审批（四. 30.1）办理境内机构支付外籍 员工资单笔提取超 过规定金额外币现钞审 批需提供的申 请材料：1、书面申请；2、董事会决议 ；3、完税证 明；4、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科其他要求：1、

7、办理境内机构支付外籍 员工资单笔提取超过等值 1万美元 外币现钞的，须持上述材料向外 汇局提出申 请；2、上述申请 材料需提供正本及复印件；3、申请 材料如是外文的，需提供中文翻 译件 ；4、复印件和翻译 件均需加盖 单位公章。境内机构人 员出国单笔提取超 过规定金额外币现钞审批（四.30.2） 办理境内机构人 员出国单笔提取超 过规定金额外币现钞审批需提 供的申请材料：1、书面申请；2、出国人员签证 的护照；3、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。 备注：持因公护照的，还应提供出国批件。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：1

8、、属于下列特殊情况之一的，可以提取超过 等值 1 万美元外 币现钞：（1）人数较多的出境 团组（2）出境时间较长或旅途较长的科学考 察团组（3）政府领导人出访（4）出境人员赴战乱、外汇 管制严格、金融条 件差或金融 动荡 国家（5）其他特殊情况；2、上述申请 材料需提供正本及复印件；3、申请 材料如是外文的，需提供中文翻 译件；4、复印件和翻译 件均需加盖 单位公章。境内机构支付其他非 贸易业务时 ，单笔提取超过规定金额外币现钞 （四.30.3）办理境内机构支付其他非 贸易业务时，单笔提取超 过规定金额外币 现钞需提供的申 请 材料：1、书面申请；2、合同或协议 ；3、针对 前述材料 应当提供

9、的 补充说明材料。办理境外劳务合作项下劳务人员工资、安家费 等提取现钞时，需提 供的申请材料：1、书面申请；2、商务主管部门批准该企业经营劳务 承包的批准文件；3、对外劳务合同；4、劳务 人员工资预算表；5、外汇账户 使用证；6、出国任务 批件或相关 证明材料。办理在境外设立代表处或办事机构的开办费和年度经费提取外币 现钞需提供的申 请 材料：1、书面申请；2、主管部门 批准 设立该机构的批准文件；3、经费预 算书。办理国际海运代理企业代理的外轮备用金、船长 借支提取外币现钞 需提供的申 请材料：1、书面申请；2、银行水单；3、支付通知书。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部

10、门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：1、办理上述核准 项目单笔提取超过等值 1万美元外 币现钞的， 须持上述材料向外 汇 局提出申 请； 2、属于下列特殊情况之一的，可以提取超过 等值 1万美元外 币现钞：（1） 人数较多的出境 团组（2）出境时间较长 或旅途较长的科学考察 团组（3） 政府领导人出访（4）出境人员赴战乱、外汇 管制严格、金融条件差或金融 动荡国家（5）其他特殊情况；3、上述申请 材料需提供正本及复印件；4、申请 材料如是外文的，需提供中文翻 译件；5、复印件和翻译 件均需加盖 单位公章。境内机构非 贸易购付汇真实性审核（五.31） 法规中没有明确 规定的超过规定限额的

11、非贸易售付汇真实性的审 核（五.31.2）办理法规中没有明确 规定的超过规定限额的非贸易售付汇真实性 的审核需提供的申 请材料：1、书面申请；2、合同、发 票；3、税务 凭证；4、其他有关材料。备注：对遵守外汇管理各项规定、近两年没有发 生违反外 汇管理行为的 出口收汇荣誉企业，进口量较大、在辖区内有重要影响的 进口单位，非 贸易外汇收支频繁的企事 业单位，党、政、军 机关，及国家级科研单位， 经所在地外 汇局分局核准后，可以不受 规定金额限制，持相关单证 直接 到外汇指定银行办理非贸易购付汇。办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：1、

12、办理法规中没有明确 规定的超过等值 10万美元的非 贸易 售付汇真实性的审核须向外汇局提出申请；2、上述申请 材料需提供正本及复印件；3、申请 材料如是外文的，需提供中文翻 译件；4、复印件和翻译 件均需加盖 单位公章。企业和预算外单位公务出国超过指导性限额核准（五.31.3） 办理企业和预算外单位公务出国超过指导性限额核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、用汇 超过指导性限额合理性说明。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：1、指导性限额：公务出国 30天以下（含30天）为 3000美元， 30天以上为 5000美元；2、上述申

13、请 材料需提供正本及复印件；3、申请 材料如是外文的，需提供中文翻 译件；4、复印件和翻译 件均需加盖 单位公章携带证管理部分 个人购付汇、结汇、解付现钞、携带现钞 出境 审核（一.21） 个人携带超过规定限额外币现钞出境核准（一.21.7） 办理个人携 带超过规定限额外币现钞出境核准需提供的申 请材料1、书面申请；2、护 照或往来港澳通行 证、往来台湾通行证 ；3、有效签证 或签 注；4、入境申报 外币现钞数额的海关申 报单或银行存款等来源 证明；5、确需携带 超过规定限额现钞 的证明材料；6、遗失携带证明或逾期携 带证明的，原携带 外汇出境许可证由银 行签 发的，提供银行补办证明；原携带

14、外汇出境许可证由外汇 局签发 的，提 供原申请材料。备注：出境人员原则上不得携带超过等值 1万美元的外 币现钞出境。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易科其他要求：1、上述申请 材料需提供正本及复印件；2、申请 材料如是外文的，需提供中文翻 译件 。贸易佣金管理部分境内机构非 贸易购 付汇真实性审核（一.31）超比例超金 额佣金外汇支付的 审核（一.31.1）办理超比例超金额佣金外汇支付的审核需提供的申 请材料： 1、支付超比例佣金书 面申请（应说明支付佣金的原因及其 经过 ，包括换 汇成本、对 方国家市 场情况、本公司在其它国家出口同样产 品的价格

15、及 数量，是否支付佣金、中间 商的身份及所做具体工作等）；2、合同正本及复印件；3、佣金协议 正本及复印件；4、结汇 水单或收账通知正本及复印件。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：1、“超比例超金 额佣金”指单笔超过合同金额 10%，同时佣金 金额超过等值 10 万美元;2、合同及佣金协议 如是外文的，应提交中文翻 译件 ;3、复印件和翻译 件均需加盖 单位公章。居民个人外 汇管理部分银行为编码重复的没有身份 证的居民个人 办理售汇业务核准（一.14）银行为编码重复的没有身份 证的居民个人办理售汇业务核准（一.14）办理银行为编码

16、重复的没有身份 证的居民个人办理售汇业务核准 需提供的申 请材料：1、售汇银 行说明材料；2、居民个人的军 官证、警官证、户 口薄等其他有效身份 证明材料；3、重复编码 的购汇记录。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：上述申请材料需提供正本及复印件个人付 汇、结汇、解付现钞、携带现钞 出境审核（二.21） 个人超过规定限额结汇 核准（二.21.3） 居民个人经常项目外汇一次性结汇金额在等值 5万美元以上的结 汇核准（二.21.3.1）办理专利、版权收入结汇核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、专利或版 权

17、证书 ；4、转让 或者使用 协议 ；5、境外完税凭证 ；6、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。 办理稿费收入结汇核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、已发 表作品；4、境外完税凭证 ；5、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。办理咨询费收入结汇核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、咨询协议 ；4、境外完税凭证 ；5、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。办理保险金收入结汇核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、保单、索赔书、理赔证 明；4、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。办理利润、红利收

18、入结汇核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、投资协议 或股权证 明；4、利润 分配决议或红利支付书；5、境外完税凭证 ；6、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。办理利息收入结汇核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、债券或债券登记证 或存款利息清 单；4、境外完税凭证 ；5、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。 办理年金、退休金结汇 核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、在境外工作证 明；4、境外完税凭证 ；5、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。办理雇员报酬结汇核准需提供的申 请材料：1、书面

19、申请；2、本人有效身份证 明；3、雇佣协议 ；4、境外完税凭证 ；5、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。办理遗产继承外汇结汇核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、公证书；4、境外完税凭证 ；5、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。办理赡家款 结汇核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、亲属关系 说明书；4、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。 办理捐赠款结汇核准需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、捐赠协议 ；4、针对 前述材料 应当提供的 补充说明材料。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作

20、日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：上述申请材料需提供正本及复印件境内居民自有外 汇超过规定限 额的汇出核准（二.21.4） 办理自费出国留学或学 习自有外汇汇出需提供的申请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、护照及有效 签证或者前往港澳通行 证或往来港澳通行 证及有效签注；4、国（境）外学校正式录 取通知 书或在 读证明；5、国（境）外学校出具的费 用通知 单；6、存款单证 ，如为监护人账户还须提供关系 证明。备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局 审核，等值 20 万美元以上 转报总局审批。办理境外就医自有外 汇汇 出需提供的申 请材料：1、

21、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、护照及有效 签证或者前往港澳通行 证或往来港澳通行 证及有效签注；4、所在地的地区（市）级 医院证明附医生意 见；5、境外医院的接收证 明及收 费通知；6、存款单证。备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局 审核，等值20 万美元以上 转报总局审批。 办理缴纳境外国际组织会费自有外汇汇出需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、境外国际组织证 明；4、缴费 通知；5、存款单证。 备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局 审核，等值 20 万美元以上 转报总局审批。办理境外邮购少量药品、医疗 器具等特殊用 汇自

22、有外汇汇出需提供 的申请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、所在地的地区（市）级 医院证明附医生 处方；4、广告或订单 等收费证 明；5、存款单证。备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局 审核，等值 20 万美元以上 转报总局审批。办理境外直系 亲属发生重病、死亡、意外灾难 等特殊用 汇自有外汇 汇出需提供的申 请材料：1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、境外公证机构的有效证明或者我国驻外使、领馆 的证明；4、存款单证。备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局 审核，等值 20 万美元以上 转报总局审批。办理其他自有外 汇汇出需提供的申 请材料：

23、1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、相关证 明材料；4、存款单证。备注：一次性汇出等值1万美元以上，20万美元以下由分局 审核，等值 20 万美元以上 转报总局审批。办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：上述申请材料需提供正本及复印件个人解付规定限额以上的外币现钞核准（二.21.6）办理居民个人经常项目外汇一次性解付外币现钞金额等值 20万美元以上的申 请材料：专利、版权 收入：1、本人有效身份证 明；2、专利或版 权证书 ；3、转让 或者使用 协议 ；4、境外税务 凭证；5、视情况要求 须补充的其他 资料。 备注：以上材料须提供

24、“原件”及“复印件 ”。稿费收入：1、本人有效身份证 明；2、已发 表作品；3、境外税务 凭证。备注：以上材料须提供“原件”及“复印件 ”。咨询费收入：1、本人有效身份证 明；2、咨询协议 ；3、境外税务 凭证；4、视情况要求 须补充的其他 资料。备注：以上材料须提供“原件”及“复印件 ”。保险金收入：1、本人有效身份证 明；2、保单、索赔书、理赔证 明；3、视情况要求 须补充的其他 资料。 备注：以上材料须提供“原件”及“复印件 ”。利润、红利收入：1、本人有效身份证 明；2、投资协议 或股权证 明；3、利润 分配决议或红利支付书；4、境外税务 凭证；5、视情况要求 须补充的其他 资料。 备

25、注：以上材料须提供“原件”及“复印件 ”。利息收入：1、本人有效身份证 明；2、债券或债券登记证 或存款利息清 单；3、境外税务 凭证。 备注：以上材料须提供“原件”及“复印件 ”。年金、退休金：1、本人有效身份证 明；2、在境外工作证 明；3、境外税务 凭证；4、视情况要求 须补充的其他 资料。 备注：以上材料须提供“原件”及“复印件 ”。雇员报酬：1、本人有效身份证 明；2、雇佣协议 ；3、境外税务 凭证；4、视情况要求 须补充的其他 资料。 备注：以上材料须提供“原件”及“复印件 ”。遗产继承外汇：1、本人有效身份证 明；2、公证书；3、境外税务 凭证；4、视情况要求 须补充的其他 资料

26、。 备注：以上材料须提供“原件”及“复印件 ”。赡家款：1、本人有效身份证 明；2、亲属关系 说明书；3、视情况要求 须补充的其他 资料。 备注：以上材料须提供“原件”及“复印件 ”。捐赠款：1、本人有效身份证 明；2、捐赠 函；3、捐赠 人的身份 证明；4、视情况要求 须补充的其他 资料。 备注：以上材料须提供“原件”及“复印件 ”。其他经常项目外汇收入：1、本人有效身份证 明；2、相应 的证明材料；3、视情况要求 须补充的其他 资料。 备注：以上材料须提供“原件”及“复印件 ”。 办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科个人购买超过规定限额旅行支

27、票核准（二.21.8）办理个人 购买超过规定限额旅行支票核准需提供的申 请材料1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、已办 妥前往国家或地区有效入境 签证的护照，或者前往港澳地区的通 行证（包括往来港澳地区的通行 证）；4、用外币现钞 存款账户内资金或外币现钞购买 外币旅行支票时，境内居 民个人还需提供银行取款凭 证等证明其合法外 汇来源的证明材料；5、证明其真 实性用途的相关材料。办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：1、居民个人用其外汇现汇账户 内资金一次性 购买外币旅行支 票在等值 5万美元以上的，持上述材料向外 汇局申请;2、

28、居民个人用其外币现钞 存款账户内资金或外币现钞 一次性购买外币 旅行支票在等 值 2 万美元以上的，持上述材料向外 汇局申请;3、上述申请材料需提供正本及复印件。非居民个人外 汇管理部分个人购付汇、结汇、解付现钞、携带现钞 出境 审核（一.21） 个人超过规定限额购汇 核准（一.21.1） 非居民个人超 过规定限额购汇核准（一.21.2）办理非居民个人 兑换外汇（离休金、退休金）需提供的申请 材料：1、护照、境外定居证 明；2、申请人单位出具意 见并盖章的离休、退休金汇 出申请单；3、外汇 局要求须补充的其他 资料。办理非居民个人兑换外汇（移居出境后房产出租收入的租金）需提 供的审核材料：1、

29、护照、境外定居证 明；2、房屋产权证 明；3、物业出租合同或 协议；4、房管租赁 管理部 门出具的房屋租 赁证明文件；5、税务 凭证。办理非居民个人 兑换外汇（移居出境后人民币存款利息）需提供的 申请材料：1、护照、境外定居证 明；2、人民币 存款利息清 单；3、视情况要求 须补充的其他 资料。办理非居民个人身份 证明重码的购付汇需提供的申 请材料：1、售汇银行说明材料；2、本人身份 证明材料。 注：上述各项材料须提供原件及复印件，境外定居 证明还需提供我国 驻 当地使 领馆认证。委托他人代办 的，还需提供 书面委托证明和代 办人有 效身份证明。办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办

30、理部门：经常项目管理处服务贸易管理科个人超过规定限额结汇 核准（一.21.3）非居民个人每人每月累 积结汇金额超过等值 5万美元的结汇核准 （一.21.3.2）办理非居民个人每人每月累 积结汇金额超过等值 5万美元的结汇核准需提供的申 请材料：1、书面申请（说明结汇用途）；2、本人有效身份证 明；3、结汇 合规用途证明；4、由他人代办 的，还应提供书面委托 证明和代办人真实身份证明；5、针 对前述材料 应当提供的补充说明材料。办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：上述申请材料需提供正本及复印件个人购买超过规定限额旅行支票核准（一.21.8）办理个人 购买超过规定限额旅行支票核准需提供的申 请材料1、书面申请；2、本人有效身份证 明；3、已办 妥前往国家或地区有效入境 签证的护照，或者前往港澳地区的通 行证（包括往来港澳地区的通行 证）；4、用外币现钞 存款账户内资金或外币现钞购买 外币旅行支票时，非居民 个人还需提供其入境申 报外币现钞数额的海关申 报单等证明其合法外 汇来源的证明材料；5、证明其真 实性用途的相关材料。办理期限：自受理申请之日起 20 个工作日内 办理部门：经常项目管理处服务贸易管理科 其他要求：1、非居民个人用其外汇现汇账户 内资金一次性 购买外币旅行 支票在等值 5万美元以上的，持上述材料向外 汇局