TS审核必备资料清单.doc

1、DVA6.3海拉公司审核各部门准备资料总经办/管理代表1.各部门12个月公司每月质量目标完成值统计;2.各部门12个月主要质量目标完成趋势图,及每月未达到值或趋势下降的原因分析和改进措施;3.一年中不少于1次内部审核的相关记录(年度计划、审核记录、审核报告、整改报告)；4 一年中不少于1次管理评审（管评计划、各部门输入报告、管评报告、整改报告）5中、长期经营计划（业务计划）的修订；6质量手册、程序文件、三级文件修订（2016年完成较好的指标或常规指标必须进行提高）7进行定期的产品审核和制造过程审核8.2016年公司持续改进计划，及其实施完成情况人力资源部/文控中心1一年不少于1次员工满意度调查

2、记录，其调查报告、措施完成情况跟踪；2一年中员工合理化建议，及采纳情况；3一年中员工培训计划，培训记录和考核情况（特别注意新员工培训）4一年中文件更改发放、回收记录；（文控中心）5.各岗位的工作责职和上岗证（内审员、仪校人员的资质）工程部1新产品的APQP及新产品制造可行性分析报告。2一年FMEA和PFMEA的更新及顾客需求分析报告，合同评审记录3.有关更改的相关技术文件的修订（产品相关的控制计划或图纸、作业指导书、工艺文件等）4.一年中进行的过程审核计划、审核记录和整改报告5产品量产后发生变更时对变更的评审、验证和确认活动（ECR/ECN)， 6.在开发和批量生产之间进行了项目交接,查每一道

3、工序的项目移交证据或记录7.针对各个具体的阶段，查各阶段评审记录8.项目小组岗位职责及个人相关资质 9.项目小组职责表或项目开发进度计划表中是否进行了小组成员的职责分配，相关的资源是否已经到位10.新产品开发项目的资源需求是否进行识别和提供11是否已经编制了一份项目计划表，并且与客户进行了协商沟通.项目开发进度计划表和项目开发成本预算，客户要求的关键时间是否得到保障和满足。12项目小组组长负责进行项目变更及项目变更的评审、验证和确认13.用什么方法与供方项目负责人和客户项目负责人进行有效沟通。（如：电话、QQ、电子邮箱）14项目开发成本计划和时间进度计划的编制和跟踪结果15如果项目开发中发生的

4、异常超出小组成员权利范围时，应进行逐级上报。16顾客关于新产品的要求是否了解并展开到相关部门负责人。17项目进度计划、项目开发成本预算、资源需求计划和质量管理计划。18.项目开发进度计划、资源需求计划的内容是否得到落实。品管部1量器检具、试验设备校定（如无自校资格需委外计量局校准）2每月客户投诉产品或产品退货处理分析、改进报告（8D报告分析）3每月公司内部质量问题发生，采取的措施和效果验证及产品不良履历表4每月供方产品不合格，采取的措施和效果验证5每月过程中不合格产品统计、分析和改进、效果验证情况6公司制定的关键工序12个月的控制图，即过程能力情况；7器具检具一年的SMA（维修）计划，及进行实

5、施记录；8进货检验、过程检验、成品出厂检验的原始记录；9供方提供的材质报告和进料检验及进料质量方面的统计数据10一年中进行的产品审核计划、审核记录和整改报告11一年中进行的试验报告，规定的配套产品必须每年进行一次型式试验（委外有资职机构）12一年中产品全尺寸检验计划，及检验记录；13不合格品的纠正预防措施管理是否在运行14各工序发生异常时，是否进行了分析改善，并对改善措施的有效性进行验证.15各工序是否进行了相应的质量目标的统计分析，是否定期进行Cpk分析16定期检查规定工艺参数及实际工艺参数，是否规定定期进行Cpk分析，是否针对各工序生产活动设定了质量目标17各工序的区域及生产环境是否满足生

6、产需要 检验工位是否充足 是否满足检验需要18查各工序如何防止物料混料，包括防止不同批次的物料混料，防止合格与不合格的物料混料19查各工序物料的标识、区域管理及生产、检验记录 采购部12016年合格供方名录，及评定为合格供方相关业绩考核记录和评审记录、现场考查等；（有无新的供方，如有要求提交PPAP）2每月采购计划、供方产品到货情况记录（准时率、合格率等）3品管部发现不合格反馈给供方的整改报告，及供方整改情况；4. 公司的及时供货情况，应急计划的策划是否完善5.查各个工位上供应的零部件/原材料能否满足工序生产任务的需要6供方新材料、零件的PPAP认可证据（如：新材料的打样、零部件的确认、样品承

7、认书）7. 样件采购、小批量采购是否满足公司试样、小批要求8. 是否将公司关于供应商管理方面的质量目标传递给供应商并进行定期统计分析9.汽车产品物料供应商是否全部来源于合格供应商名录仓库部1一年中账目（料、物、卡相符）2每月库存周转率统计3.仓库温、湿度管控4.物料的先进先出（如：颜色管理）5搬运及仓储管理是否满足产品防护要求6.仓库及现场的物料搬运、储存活动是否能够防止产品损坏、污染、混料。7查材料仓库的储存条件是否满足产品防护的要求（如：温、湿度、防爆灯、防盗措施等）市场部：1一年中顾客满意度调查计划、调查记录、自评报告、改进措施；客户在质量管理体系，产品（交付时）和过程方面的要求得到满足

8、。（如包装要求、交付及时性及交付不良率等方面的要求）2一年中有无新顾客，如有，其有关合同、协议及其评审等；3一年中客户投诉记录，处理时间记录等；4每月顾客订单评审、发货台帐、发货的原始凭证；5每月顾客退货产品台帐；6.顾客代表的任命书及其工作职责，使用顾客的语言进行有效的沟通，且有沟通的记录。7客户要求是否得到满足：如交期、质量、检验要求，出货检验，过程能力等8查是否将顾客的要求传递给供方，是否存在顾客指定供方，是否仅在顾客指定的供方处采购。9顾客需求分析报告，合同评审记录生产部：1.月生产计划、完成进度跟踪记录等；2年度设备日常保养计划，及实施记录；3每月设备故障停机、维修记录；4每月影响生

9、产因素原因分析及改进措施、效果；5一年中有关应急措施实施情况记录；6一年中安全方面的记录7.生产车间的首件和未件记录和自主检查表，发现不合格品时如何处理的规定，8.各工序自检及巡检，以及发生不合格时的检验、分析处理证据9.每道工序生产人员的培训及能力确认，特殊岗位的上岗证10是否编制了员工上岗计划 查各工序的人员配置及多技能管理11产生特殊特性的各工序的SPC分析记录12特殊工序工艺参数巡检机台/各工序不合格品的管理13.报废产品、返工产品及首末件样件，要有独立的放置区域和相应的标识14生产和检验的作业指导书内容是否与量产控制计划一致15物料流转是否满足各工序生产要求16查各工序生产设备、工装、工具及检测设备的存放是否满足要求17设备、工装维护保养，易损件备件管理18小批量试生产是否在正式的量产条件是进行19样件控制计划（客户要求时）、试生产控制计划、量产控制计划、生产和检验用作业指导书财务部：1.每月质量成本核算（内部损失、外部损失）