第十章 垄断资本主义的国际经济关系和经济全球化.docx

1、第十章 垄断资本主义的国际经济关系和经济全球化第十章 垄断资本主义的国际经济关系和经济全球化 学习目的和要求 垄断资本对高额垄断利润的追求，必然导致其向国际范围扩张。二次大战后，在新科技革命的推动下，垄断资本主义国家生产社会化程度进一步提高，垄断资本主义的国际经济关系和经济全球化趋势进一步发展，并出现了经济一体化和区域集团化。学习本章要求深刻认识垄断资本主义是怎样通过资本输出、国际垄断组织及实行殖民主义，进行对外经济扩展；认真分析资本国际化和经济全球化的状况，把握垄断资本主义国际化及其主要形式跨国公司的产生与发展；了解经济一体化和地区经济集团化以及当代国家垄断资本主义国际垄断同盟的形成及其对国

2、际经济的调节；揭示垄断资本主义国际经济关系的实质和矛盾；认识建立国际经济新秩序的必要性及其内容。 第一节 垄断资本主义的对外经济扩展 一、垄断时期的资本输出 （一）资本输出的必要性和可能性 在垄断资本主义时期，金融资本和金融寡头不仅在国内实行垄断统治，而且必然把垄断统治延伸到国外，对其他国家的人民进行剥削和掠夺，其中一个重要的手段就是资本输出。 资本输出是指资本主义国家的政府、垄断资本家或垄断组织，为了获取高额利润和利息，以及取得其他经济利益而对国外进行投191资或贷款。资本输出虽然在资本主义自由竞争时期早已存在，但在那时并没有成为一种普遍的经济现象，并且数量也较小，在国家的经济生活中并不占重

3、要地位。19世纪末20世纪初，资本主义发展进入了垄断阶段，资本输出才在各主要资本主义国家普遍而大规模地发展起来，成为垄断资本主义时期的一个重要经济特征。 垄断资本主义时期，大量资本输出具有着必要性：首先，在这一时期，垄断资本家获得了日益增多的高额垄断利润，手中积累了大量的货币资本，这些货币资本由于本部门垄断的形成而不利于继续大量追加投资，而国内一切有利的投资场所又都被垄断了，新资本要转移进去是很困难的，那些不能保证垄断资本家获得高额垄断利润的部门，垄断资本家又不愿意投资，这就使得国内出现大量的过剩资本，需要向国外输出。其次，资本投放最佳的场所是输出国外，特别是输到那些经济落后的国家，那里资本短

4、缺、地价贱、原材料价格低廉、劳动力价格便宜、销售市场广阔，资本不论以何种形式输出，都是极其有利的，而且通过资本输出还可以带动商品输出，从而促使垄断资本家把大量的过剩资本输出国外。 在垄断资本主义时期不仅产生了资本输出的必要性，而且也具备了资本输出的可能性。因为资本主义商品经济的发展，已经敲开了许多落后国家的大门，促使这些落后国家的自然经济逐渐瓦解，卷入了资本主义的世界市场，商品经济有了一定程度的发展，广大农民和手工业者纷纷破产而论为劳动力的出卖者，加上这些国家的主要的铁路和港口等现代化的交通设施已经建成或开始兴建，这一切就为在这些国家发展资本主义工业提供了必要的物质条件。加上垄断资本主义国家经

5、济机构日益完善，通讯交通设备越来越精良，信用制度广泛发展，从而为大量的资本输出提供了许多便利条件。 （二）资本输出的形式、实质及其作用 资本输出的形式，从资本形态来看主要有两种：一种是借贷资本输出，它是由垄断资本主义国家的政府或私人银行和企业，把货币资本贷给外国的政府、银行或企业；另一种是生产资本输出，它是由垄断资本主义国家的政府或私人银行和企业，在国外直接投资开办工厂、矿山和银行等企业。资本输出的形式，从资本输出的主192体来看，则可分为私人资本输出和国家资本输出。 资本输出不论是哪一种形式，其实质都是垄断资本主义国家的金融资本掠夺、剥削和奴役其他国家人民的重要手段，是垄断资本主义国家确立和

6、巩固金融资本对世界统治的重要工具，是国际垄断的基础。 资本输出对输出国及垄断资本具有十分重要的作用：（1）输出资本的国家和垄断组织可以获得大量的利润和利息。在国外，特别在经济比较落后的国家，直接投资办企业，在原材料、劳动力、关税等方面都十分有利，自然能取得高额利润。（2）资本输出成为输出国控制输入国的重要手段。资本输出国对输入国贷款时，常常附带种种条件，一般是通过签订协定来获取经济、政治和军事方面的优惠和特权。（3）资本输出是输出国扩大商品出口的手段。贷款总要规定债务国要用贷款中的全部或部分来购买债权国的商品，这样垄断资本就可以通过资本输出来带动商品输出。（4）资本输出使金融资本的银行网遍布全

7、世界。随着资本输出的增长，垄断资本主义国家的金融资本在世界各地建立起银行及其分支机构，形成遍布世界的银行网，成为金融资本控制所在国家经济的重要机构。 大量资本输出对输出国来说，也会带来不良后果。首先，由于资本输出给输出国带来巨额的利润，这就使输出国以“剪息票”为生的食利者阶层人数大大增长，进而使资本输出国成为“食利国”。其次，大量的资本输出到国外，这些资本不能用于本国进行生产经营，会在一定程度上影响本国经济的发展。资本输出使各垄断资本主义国家都要拼命争夺投资场所，必然导致垄断资本主义国家之间矛盾的加剧。 资本输出到经济落后国家，一方面会促使其自然经济瓦解，刺激当地资本主义的发展。因为垄断资本主

8、义国家的垄断资本在资本输入国开办工厂、矿山和其他企业，有力地促进商品经济的发展，使当地的自然经济瓦解，大量的农民和小手工业者贫困破产，这就为资本主义经济发展提供了商品市场和待雇用的劳动力，因而也会刺激资本输入国的经济得到一定程度或较快地发展。另一方面，垄断资本主义资本输出的本质决定了它的掠夺性，通过资本输出来控193 制输入国的经济，使输入国的国民经济发展完全服从于垄断资本主 义国家的垄断资本的掠夺需要，要为它们提供廉价的原材料和初级 产品，从而使得资本输入国的经济单一化和畸形发展，增大对垄断 资本主义国家的依赖性，最终必然导致在政治上也不能不从属于垄 断资本主义国家。当然，如果资本输入国是一

9、个完全独立的主权国 家，坚持独立自主的原则，虽然要给资本输出国以“贡赋”，但可 以避免其他不利的后果，并且可以促进本国经济发展。 第二次世界大战后，随着金融资本的巨大增长，垄断资本主义 国家的资本输出量剧增，据统计，各主要资本主义国家1910年资 本输出量为440-480亿美元，1938年为528亿美元，1945年为 510亿美元，到 1975年则增加到 6 000多亿美元。而到 2000年 美、英、日、法。德、意、加七个主要资本主义国家的对外直接投资累计额高达3853亿美元。 二、国际垄断组织的形成和发展 （一）国际垄断组织的形成 国际垄断组织是指资本主义各国最大的垄断组织，通过订立协定而结

10、成的国际性垄断经济联盟。各国的垄断组织为了追逐更高的利润，必须要通过商品输出和资本输出来向外扩张。随着商品输出和资本输出的日益增加，各国垄断资本争夺国外的商品市场、原材料产地和有利的投资场所的竞争愈演愈烈。在这种激烈的竞争中，几个强国的最大的垄断组织，为了避免在竞争中两败俱伤，造成双方的巨大损失，为了保证获得高额垄断利润，只有暂时妥协，通过签订各种国际性的协定或条约，划分世界市场范围，从而建立起国际垄断组织，在经济上对世界进行分割。国际垄断组织的形成，标志着资本主义的生产集中和垄断达到了更高的程度。 （二）国际垄断组织的形式及其发展 第二次世界大战前，国际垄断组织的基本形式是国际卡特尔、国际辛

11、迪加和国际托拉斯，其中国际卡特尔一直是国际垄断组织的主要形式，这种形式是控制同类产品绝大部分生产的几个国家的最大的垄断组织订立国际协定，分割世界市场，规定垄断价格和销售194数量，以保证获取高额垄断利润。全世界缔结正式协定的国际卡特尔战前大约有1200个。战后，国际垄断组织有了很大的发展，国际卡特尔的作用下降，代之而起的国际垄断组织跨国公司，成为主要形式。 跨国公司又称“多国公司”，或“国际公司”，它是指发达资本主义国家中那些通过对外直接投资，在国外设立子公司和分支机构，从事生产、销售和金融等各种经营活动，以获取高额垄断利润的大型垄断企业。跨国公司与国际卡特尔最大的不同在于，它是由一国的垄断组

12、织或是以一国的垄断组织为主建立起来的。到1999年全世界共有6.3万家跨国公司，在国外的分公司达70万家，其产值占世界总产值的 45，贸易额占世界的 60，投资额占世界累计直接投资的 90。跨国公司最多的国家是美国，目前世界最大的跨国公司是美国的通用汽车公司，2000年其销售总额就高达1846.3亿美元。 战后跨国公司的迅速发展并成为国际垄断组织的主要形式绝非偶然，它是战后经济发展，特别是生产全球化的必然要求。跨国公司是垄断大资本对外扩张和掠夺的工具，它通过遍布国外的子公司和分支机构的业务活动，在经济上控制所在国的销售市场和原料来源，以攫取高额垄断利润。在政治上则为了维持自身的利益而干预所在国

13、的内政，扶植为跨国公司服务的政治代理人，建立“国中之国”。跨国公司的发展，反过来又推动经济的进一步全球化。 三、从旧殖民主义到新殖民主义 殖民地对垄断资本主义国家具有特殊重要作用，是垄断资本主义国家的原材料供应地。可靠的商品销售市场、有利的投资场所、重要的军事基地。第二次世界大战后，许多殖民地附属国摆脱了原来的殖民统治，走向民族民主解放的道路。在这种新的形势下，垄断资本主义国家一方面不愿意放弃对原来的殖民地附属国的控制和剥削；另一方面又迫于形势而不得不抛弃旧殖民主义的那一套统治方式，变换新的控制和掠夺手法，即推行新殖民主义。新殖民主义与旧殖民主义的区别在于：旧殖民主义是通过赤裸裸的军事侵略，1

14、95 扶植自己的傀儡，直接控制殖民地附属国的政治、经济和军事，对当地人民进行残酷的剥削和暴力统治，为垄断资本主义国家的垄断资本攫取高额的利润服务。新殖民主义则采用比较隐蔽的、间接的办法，主要是以经济渗透的办法来继续控制和掠夺发展中国家，从而使垄断资本的各种经济利益继续得到保证。新殖民主义对发展中国家的控制和剥削的手法很多，主要是打着“援助” 的旗号进行国家资本输出，以此控制受“援” 国的政治经济。还通过建立跨国公司对发展中国家直接投资，以掠夺这些国家的原材料和占领商品销售市场。此外，还利用不合理的国际分工和贱买贵卖的不等价交换，利用自己在先进科学技术上的垄断地位，在技术转让中对发展中国家进行敲

15、诈勒索等等。在这种新殖民主义政策下，世界上广大发展中国家至今仍然受到垄断资本主义国家的盘剥，仅从发展中国家对垄断资本主义国家的累累负债而且越负越重便可窥斑见豹了。据统计，1970年还没有一个发展中国家债务额达100亿美元，而到了1985年就有16个国家，到1987年达到27个国家。发展中国家的外债总额 1982年为6200亿美元，1995年已超过2万亿美元。到2002年已高达2.5万亿美元。新殖民主义不外是垄断资本主义国家的金融资本掠夺发展中国家的一种新手法，其实质同旧殖民主义是一样的。 第二节 垄断资本国际化与经济全球化 一、垄断资本国际化的形成与实质 资本国际化是垄断资本为追逐高额利润而对

16、外扩张和资本主义商品经济发展到一定程度的必然经济现象。在自由竞争资本主义阶段，资本国际化是通过国与国、国家与地区之间的商品交换形成国际市场和国际分工体现出来，主要是商业资本的国际化。进入垄断资本主义阶段，垄断资本国际化是通过资本输出并带动商品输出，形成国际垄断组织，从经济上瓜分世界，最后形成垄断资本主义时期的殖民体系等体现出来。直到二次大战之前，垄断资本国际化主196要是借贷资本和商业资本的国际化，金融资本的银行网遍布世界，它的商品充斥世界市场。那时虽然也出现了产业资本输出的现象，但占的比重微小，主要是为促进和扩大商品输出服务。第二次世界大战后，随着科学技术的进步和国家垄断资本主义的发展，垄断

17、资本的进一步国际化的突出特点就是产业资本的国际化。所谓产业资本国际化，是指私人垄断资本或国家垄断资本不断扩大对国外的直接投资，兴建生产性企业。从商业资本、借贷资本到产业资本的国际化，表明垄断资本国际化的全面形成，它促使国际经济关系逐步向广度和深度扩展。 垄断资本国际化和各种形式的国际垄断组织及国际垄断同盟的发展，其实质仍然是为了谋求私人垄断资本或国家垄断资本的共同利益。这些国际垄断组织和国际垄断同盟进行的国际经济调节，从根本上说都是为了维护垄断资产阶级的利益，为他们攫取高额垄断利润服务的。不过它不仅仅是维护本国垄断资产阶级的利益，而且是在不损害现存资本主义制度的前提下，对资本主义世界的国际经济

18、关系进行协调与调整，以实现维护整个资本主义制度，维护各国垄断资产阶级的共同国际利益。 二、经济全球化的形成 经济全球化又称经济国际化，是指随着科学技术和国际社会分工的发展以及生产社会化程度的提高，使世界各国、各地区的经济活动越来越超出一国和地区的范围而相互联系和密切结合的趋势。经济全球化的萌芽可追溯到19世纪中叶，商品经济和现代交通运输的发展，造就了世界市场的形成。19世纪末20世纪初，进入垄断资本主义时期，大量资本输出并带动商品输出，使经济全球化进一步发展。第二次世界大战后，曾一度出现过资本主义各国实行贸易保护主义和严格限制资本转移，使经济全球化暂时放慢了速度。进入20世纪80年代，经济全球

19、化发展进程明显加快，范围和规模大大扩展，其根本原因是：（1）新科学技术，特别是计算机、通信技术、信息网络的广泛应用。这就使各国市场分离的时间和空间等自然障碍迅速减少，把世界经济融合成全球范围的“网络经济”，197使资本可以灵活地在全球范围流动，国际间的贸易更为便捷。（2）国际贸易自由化程度大大提高。随着各国经济的发展，特别是垄断资本主义国家急剧膨胀的生产能力，在旧殖民主义瓦解后亟须寻求国际市场，发展中国家也希望通过国际贸易来加快本国经济振兴，这就促使国际贸易自由化程度的提高。世界贸易组织的建立和发展，使几乎所有国家放弃了贸易保护主义，降低了对外贸易关税，从而拆除了外贸壁垒，这就为国际贸易的迅猛

20、发展提供了最重要的条件。（3）国际资本流动增强。随着新科技革命发展，一系列新兴产业部门的出现和传统产业的淘汰。改造，出现了世界范围的产业结构调整。为了抓住机遇，加快本国经济的发展，绝大多数国家都出台了一系列吸引外资的优惠政策，积极引进国际资本，国际资本流动大幅增长，有力地促进了资本从而经济的全球化。 三、经济全球化的内容 经济全球化包括多方面的内容，其主要内容是生产全球化、贸易全球化、资本全球化。经济全球化本质上是资源配置的国际化。 1生产的全球化发展 生产全球化是指随着新科学技术发展，一系列高新精尖产品和工艺技术的出现，使得生产领域的国际分工和协作加强、各国在生产上密切合作的趋势。第二次世界

21、大战后，生产全球化的趋势表现在；一是第二次世界大战前和战后初期，当时的科学技术状况使生产上的国际分工呈垂直型分工，即发达国家生产工业品，殖民地和发展中国家生产初级产品和原材料，生产全球化还不十分明显。后来，随着科学技术的迅猛发展和生产社会化程度的大大提高，各国之间的分工从过去工业品生产国与原材料生产国的垂直分工，逐渐发展为工业国之间的水平分工，即发展为按工艺和生产阶段实行专业化分工，使各具优势的有关国家组成一条条国际生产流水线，各国成为这些国际生产流水线上的一个环节。例如美国新型波音747客机，由600余万个零部件组成，对这些零部件的生产，除了美国外还有6个国家的 1100家大型企业和 15

22、000家中小企业参加。宇航工程更是多个国家的科学家和企业分工合作的共同产物。二是随198着产业结构在国际范围内的调整，特别是发达国家利用产品生产的技术梯度差异，把一些相对落后的技术和产品生产向发展中国家转移，造成发展中国家对发达国家技术依赖的加深，形成了国际分工中新的依赖关系。三是新的科学技术革命中，各国都具有各自的优势，使它们在科学技术和新产品的研制生产上需要更加紧密地合作。所有这些都促进了生产全球化的发展。 2贸易的全球化发展 贸易的全球化是随着商品经济的发展从而世界市场的形成和发展而实现的。二次大战后，新的科学技术革命不断向纵深发展，使世界的生产和生活都发生了前所未有的巨大变化，形成了十

23、分明显的贸易全球化局面。（1）在新科技推动下使世界产业结构发生新的调整，高精尖的科技密集型产业集中到发达国家，资本和劳动密集型的传统产业则转移到发展中国家，客观上就要求这两类国家之间加大商品贸易。同时，在新科技推动下使各国都出现了一批新兴产业部门和各具特色的新产品，各国都需要互通有无，以加快自身的发展。（2）新科学技术成就极大地提高了各国的劳动生产率，各种商品生产大幅度增长，很多国家一方面需要增大对国外原材料的进口；另一方面自己生产的商品除本国需要外还有剩余，因而需要扩大国际贸易。（3）越来越多国家居民的生活水平和生活质量都有了不同程度的提高，生产需要和生活需要从数量到结构上都有了很大的发展，

24、需要更多更丰富的、来自各国的优质产品。（4）新科技推动下使国际间的商品贸易方式、支付方式大大地简便，有力地促进贸易的全球化。二次大战后，关税及贸易总协定的签订，以及在此基础上建立的世界贸易组织，进一步推动了贸易全球化的发展。 3、资本的全球化发展 资本输出是垄断资本主义的重要经济特征，随着垄断资本主义的发展，资本输出也在增大。二次大战后，在新科学技术革命的推动下，资本输出在数量和规模上明显增扩，目前，资本的全球化已成为现实。资本全球化的趋势主要表现在：一是国际直接投资的增长。到2000年，对外直接投资累计额，美国达到 1270亿美元，英国9139亿美元，德国 4695亿美元，法国 4 705亿

25、美元，日本1993 257亿美元。二是资本的全球化还表现在世界资本市场和国际金融体系的发展。二次大战后，特别是20世纪八、九十年代以来，国际金融市场包括国际信贷市场、国际债券市场、国际股票市场、国际外汇市场等蓬勃发展，各类国际金融资本大规模地和迅速地在全球流动和扩展。现在，一个国家、一个地区的金融危机，往往会引发世界范围的金融动荡，1992年和1993年欧洲货币危机。1994年1995年墨西哥金融危机、1997年泰国金融危机，都对世界金融产生严重的影响。 资本全球化的根源主要是：（1）新科学技术革命使世界范围内掀起产业结构的大调整，产业在国际范围转移，只有通过国际投资才能实现；（2）跨国公司的

26、巨大经济实力使其境外投资大幅度增长。跨国银行拥有遍布全球的国际信息网络，通过这些机构大量吸收和借贷国际资本。（3）垄断资本主义国家积累了庞大的资本，需要寻找有利的投资场所，纷纷投向国外。（4）和平与发展的世界主题和各国为本国经济发展制定的吸引外资优惠政策，使国际投资环境大大改善，促进了资本国际化。 四、经济全球化的双重作用 1经济全球化的积极作用。经济全球化为世界各国的经济发展提供了有利条件和良好机遇，促进国际经济的发展：（1）经济全球化有利于实现资源在全球范围的优化配置，使资源得到最有效的利用。经济全球化一方面促进国际间的经济合作；另一方面又加剧了各国之间的竞争，竞争的结果是优胜劣汰，促使生

27、产要素在全球范围内自由流动，寻求最有效的要素组合方式实现资源的优化合理配置，大大提高经济效益。（2）经济全球化加速了技术转让和产业结构调整的进程。经济全球化带来了国际分工的新发展、产业的大转移、资本和技术等生产要素的大流动，这对于发展中国家弥补国内资本和技术等要素的不足，发挥后发优势，迅速实现产业演进。技术进步、制度创新，从而促进经济发展十分有利。发达国家的跨国公司为延长其技术的生命周期、扩大技术收益，积极进行技术转让活动，在客观上有利于发展中国家技术发展，有利于加快产业结200构的升级和工业化进程。（3）经济全球化必然导致国际经济调控的加强，使国际经济组织和规则不断完善，对世界经济发展起着促

28、进作用。如世界贸易组织、世界银行、国际货币基金组织的建立，以及国际经济新秩序的建立和完善，对世界经济发展都产生了巨大影响。（4）经济全球化有利于缓和国际上的一些矛盾。世界上大多数国家都被经济全球化的深层次国际分工紧密联系在一起，各国经济相互依存、相互渗透，你中有我，我中有你，这种经济关系势必导致政治领域和国际关系的变化，导致协商与对话日益成为解决国际争端的主要手段。 2经济全球化的负面作用。经济全球化在促进世界经济发展的同时，也有其负面效应，主要有；（1）经济全球化增大了各国经济连带波动的风险。因为各国的经济同世界经济存在着紧密的联系，这就使得各国国内经济的稳定不仅取决于本国国内的因素，而且还

29、要受到国际因素的巨大影响，一些经济联系比较紧密的国家如果发生经济方面的波动或危机，都会通过国际经济的传递机制影响和波及到其他国家，特别是发达国家的经济周期、汇率、利率的变动对发展中国家影响更为严重。（2）经济全球化在旧的国际经济秩序下，会使各国的经济差距进一步拉大。由于各国经济发展水平以及经济结构客观上存在发展水平的差异，产业结构存在着级差。随着经济全球化的发展，世界市场引导着国际产业结构的调整和转移，一些高精尖产业配置到发达国家，一些传统产业则转移到发展中国家，其结果必然进一步促使各国经济差距的加大。（3）经济全球化在旧的国际经济秩序下使发展中国家付出的代价巨大，发达国家分享更多利益。在剧烈

30、竞争的国际市场中，发展中国家的经济力量和水平，都难以同发达国家抗争，因而造成发达国家的跨国公司的品牌和产品充斥国际市场和各发展中国家的国内市场，伤害发展中国家的民族经济。当前国际经济组织大多数是由发达国家操纵，全球化的“游戏规则”由发达国家主导制定。这些都是有利于发达国家经济发展的。 经济全球化的双重作用表明，它既为世界各国经济的发展带来前所未有的机遇，又带来严峻的挑战，世界各国特别是发展中国201家，必须趋利避害，促进经济全球化朝着有利于实现共同繁荣的方向发展，使各国特别是发展中国家都从中受益。 第三节 经济一体化和地区经济集团化 一、经济生活的国际调节和经济一体化 第二次世界大战后科学技术的发展，使主要资本主义国家生产社会化程度进一步提高，推动了经济日益全球化，国家之间和地区之间的经济联系日益加强，客观上要求在国际范围内进行各种经济协调。同时当今国际间的各种经济竞争愈演愈烈，如果没有国际间的协调与制约，各国的经济都会遭受损失，因而打破国家的疆域界限，实现经济生活的国际范围的调节，成为客观必要。 经济全球化和经济生活的国际调节，要求在世界经济领域中有一定的制度安排和建立相对统一的国际经济秩序，实现经济一体化。经济一体化就是经济全球化在体制上和组织形式上的体现与反映。各种国际经济组织、国际经济协议、乃至地区性经济集团的建立和发展，都是在不同领域、不同范围、