质量环境管理体系一体化内部审核检查表.docx

1、质量环境管理体系一体化内部审核检查表共 页第 页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表 受审核部门领导层审核员接待人一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条款QMS条款EMS条款提问内容文件查阅现场检查判定不符合描述4.04.15.4.24.1体系总要求的确定及如何确保体系的完整性。文件化体系是否得到建立EMS范围是否得到界定？是否形成文件？QMS过程是否得到确定？过程顺序和作用表述是否清楚？各过程实施方法和准则是确定？确定的准则能否确保过程实施有效？现有体系是否发生变动？是否具有完整性？外包过程的确定及控制情况。4.04.2.14.4.4体系文件结构是否清楚现有体系文件构

2、成？有多少个QMS文件？多少个EMS文件？文件的表示形式？是否有：管理手册？质量环境方针，目标、指标和方案是否形成文件？形成文件的程序是否满足标准的要求？确定保持的记录是否满足标准规定的要求？其他形成的文件是否能确保体系的有效实施和保持？4.04.2.2手册内容与标准要求的符合性是否对体系覆盖的范围做出描述？是否对删减做出描述？理由是否充分？是否对形成的程序文件进行描述或引用？对各过程间相互作用的表述是否清楚？是否完整？手册和程序是否相互协调,是否有可操作性？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“审核结果 判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确

3、认）。 共 页第 页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表(续) 一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条款QMS条款EMS条款提问内容文件查阅现场检查判定不符合描述5.05.1a5.5.1最高管理者对满足法律法规和顾客重要性宣传情况。总经理是否清楚主要的法律法规名称及要求？是否向全体员工宣传其中内容及满足这些要求的重要性?是否向全体员工宣传满足顾客要求对公司生存发展重要?宣传的渠道是否畅通?方法是否可行?5.05.25.5.1以顾客为关注焦点的体现请总经理回答对以顾客为关注焦点的认识,查对顾客要求识别是否完整?是否准确地传达到相关部门?是否对顾客满意进行了监视和测量?有无

4、顾客投诉?如有,是否及时予以处理?处理结果如何?1.05.35.5.15.1b4.2质量环境方针是否符合标准的要求请总经理介绍质量环境方针的制定经过。现有质量环境方针是否形成文件？是否发布前得到批准？质量方针是否体现公司宗旨？是否对持续改进作出承诺？环境方针是否对遵守法律法规和污染预防作出承诺？是否通过相应的方法对公众进行宣传？是否对质量环境方针的适宜性进行评审？如已进行，结论如何？1.05.4.15.1c5.5.14.3.3质量/环境目标的制定。1）目标分解2）环境目标、指标和方案3）目标完成情况统计表。请总经理介绍质量目标和环境目标的制定经过。质量目标是否包括了满足产品要求的内容？是否可测

5、量？质量目标是否进行了分解？分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？环境目标、指标是否包括污染预防和遵守法律法规承诺？环境目标、指标是否可测量？是否进行分解？分解是否覆盖了手册中确定的相关部门和岗位？分解的内容是否与本职工作相结合？是否可测量？是否针对目标指标制定相应的方案？如已制定，是否对职责和实现的时间作出规定？是否对质量环境目标完成情况进行统计？共 页第 页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表(续) 一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条款QMS条款EMS条款提问内容文件查阅现场检查判定不符合描述5.15.54.4.1

6、职责权限的规定与质量/环境有关的岗位职责是得到了规定？总经理是否清楚自己的质量环境职责？如何确保已规定的职责在内部得到有效的沟通？是否指定了质量/环境管理者代表？如已指定，是否为本公司职员？管理者代表对自己的职责是否清楚？职责履行是否与规定相符？是否规定了内部沟通的方法和实施要求？内部沟通是否畅通？5.25.65.5.15.1d4.6管理评审的实施管理评审程序总经理是否清楚管理评审的目的、职责？以往管理评审资料是否保存？上次管理评审改进决定的实施效果如何？本年度管理评审准备何时进行？是否确定了评审输入？查确定的输入是否满足标准的要求？6.06.15.1e5.5.14.4.1资源提供情况1)生产

7、设备台账2)监测设备台账3）员工花名册4）环保设备台账询问总经理为确保质量环境管理体系的有效运行提供了哪些资源？这些资源能否确保产品的正常生产和对产品符合性的监测？环境因素的有效控制？8.68.5.15.5.14.5.3体系持续改进询问总经理对现有质量环境管理体系持续改进的设想。共 页第 页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表 受审核部门质管办审核员接待人一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条款QMS条款EMS条款提问内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述4.14.2.34.4.5文件控制情况文件控制程序是否形成受控文件清单？抽查质量/环境各3份文件查文件批准情况。

8、文件是否进行了发放？发放的部门/岗位是否满足体系覆盖的范围？有无文件修改？如有，修改是否得到了批准？修改后的文件是否得到了相应的标识？外来文件的识别是否完整？引用是否得到了确认？有无过期作废的文件？如有，是否进行了相应的标识？4.24.2.44.5.4质量/环境记录控制记录控制程序是否形成记录的清单？已形成的记录填写是否符合规定的要求？记录的标识、存放是否便于检索？记录的留存、保护是否可防止记录的丢失？超期保存的记录是否进行了适当的处置？6.16.24.4.2人力资源管理人力资源控制程序任职能力要求是否制定了与产品要求符合性和环境管理体系有关人员的能力要求？是否制定了相应的培训计划？计划是否经

9、过批准？是否保持了每次培训的记录？记录的内容是否完整？是否对每次培训的效果进行了评价？特殊岗位人员是否都能持证上岗？证书是否均有效？7.07.64.5.1监视和测量设备的识别和管理监视和测量设备管理制度是否建立了监视和测量设备的台账？与产品要求符合性有关的监测设备的确定是否完整？与环境因素控制有关的监测设备确定是否完整？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“审核结果 判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 共 页第 页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表(续) 一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条款QMS条款EM

10、S条款提问内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述7.07.64.5.1监视和测量设备的识别和管理监视和测量设备管理制度是否在规定的周期内进行校准？（抽样不少于3件）内部校准准则是否形成文件并保持相应的记录？查在用监测设备的使用环境是否满足要求（抽样3）。校准标识的方法是否符合规定？现场校准标识的使用是否正确？有无有效期内失准的现象？如有，是否对以往监测的结果进行评价？有无计算机软件用于监测的现象？如有，是否在使用前进行能力确认？8.08.14.5.1监视、测量分析和改进的是否对需监视的过程予以确定？如已确定，是否规定了监视的方式方法？是否保持监视的记录？是否对需测量的过程予以规定？如已规定

11、，是否规定了测量的准则？是否保持相应的测量记录？测量时是否考虑了统计技术的应用？是否对持续改进的途径作出规定？8.18.2.24.5.5内审策划及实施情况内审控制程序本次内审计划发布前是否得到批准？确定的审核范围是与手册规定一致？内审员是否具备相应的能力？是否得到授权？计划中内审员分工有无审核本部门工作的现象？上年度内审资料是否予以保存？上次内审的不合格项的整改是否得到了验证？8.08.2.34.5.1QMS过程和环境运行的监测情况是否确定监视的对象和监视的方法？是否确定测量的准则？是否实施QMS过程的监视和测量？实施的监视方法和测量准则是否符合规定？是否对废水进行监测？（查记录和环境监测部门

12、的报告）共 页第 页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表(续) 一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条款QMS条款EMS条款具体检查内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述8.08.2.34.5.1QMS过程和环境运行的监测情况是否对锅炉烟气排放进行监测？（监测报告）是否对厂区环境噪声进行监测？（监测报告）以上监测报告的结果是否达标？是否对日常工作中的环境行为进行监测？8.08.4数据分析的利用是否确定应用的统计技术？目前是否正常应用？有无顾客满意的相关信息？有无产品要求符合性相关的信息？有无体系过程特性和趋势相关的信息？有无产品特性和趋势相关的信息？有无来自供方的相

13、关信息？8.68.54.5.2纠正措施和预防措施的实施改进控制程序是否制定了纠正措施？如有，不合格信息的表述是否清楚？ 是否进行了原因分析？分析的原因是否正确？ 制定的纠正措施是否具有针对性？ 是否记录实施的结果？ 是否对实施的效果进行验证？（审核员需现场评价）是否制定了预防措施？如有，是否确定潜在的不合格原因？ 是否对措施的针对性进行评价 是否记录实施的结果？ 是否对实施的效果进行验证？（审核员需现场评价）4.44.3.14.6部门环境因素的识别、重要环境因素的确定及控制情况环境因素识别与评审程序固体、危险废弃物排放控制程序部门环境因素识别是否完整？是否确定了重要环境因素？已识别的环境因素和

14、重要环境因素是否发生变化？是否清楚与本部门有关的运行控制程序？现场有无因废分类存放标识？已形成的因废是否实施了分类存放？共 页第 页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表 受审核部门技术质量科审核员接待人一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条款QMS条款EMS条款提问内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述4.44.3.14.6部门环境因素的识别、重要环境因素的确定及控制情况环境因素识别与评审程序固体、危险废弃物排放控制程序部门环境因素识别是否完整？是否确定了重要环境因素？已识别的环境因素和重要环境因素是否发生变化？是否清楚与本部门有关的运行控制程序？现场有无因废分类存

15、放标识？已形成的因废是否实施了分类存放？1.04.3.3与部门有关的环境目标、指标和方案的实施环境目标、指标和方案是否确定本部门的环境目标、指标？是否针对目标、指标制定方案？方案是否得到实施？4.14.2.3技术检验类文件控制文件控制程序有无技术检验类文件清单？文件发放前是否得到批准？（抽3份文件）有无文件更改现象？如有，更改是否得到批准？更改后的文件是否进行了相应的标识？有无过期作废文件？如有，是否进行了标识？7.07.17.3产品实现过程策划情况是否确定产品实现应控制的过程？删减理由是否充分？策划的输出是否明确了产品的质量目标和要求？是否针对所有产品确定过程、文件和资源的要求？是否确定产品

16、要求的验证、确认、监测、检验和试验？是否确定产品的接收准则？是否确定相应的记录的要求？7.27.5.2需确认过程确认的结果生产和服务提供及环境运行控制程序需确认的过程识别是否正确全面？有无确认和再确认的准则？是否保持了确认结果的记录？如有，确认的内容是否符合规定的确认准则的要求？是否保持对需确认过程相关参数监控的记录？是否进行了再确认？注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“审核结果 判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 共 页第 页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表(续) 一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条

17、款QMS条款EMS条款提问内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述7.27.5.3产品状态标识的规定和使用生产和服务提供及环境运行控制程序是否对产品状态标识的方法和内容作出规定？标识方法和内容是否可防止不同状态的产品产生混淆？现场使用是否正确？8.28.2.47.4.3产品检验实施情况产品监视和测量控制程序产品执行标准公司检验规范是否对产品的监视和测量阶段进行划分？检验文件规定的检验项目是否满足顾客的要求？是否保持了原材料进货检验记录？现场抽查主要原材料检验记录的项目是否符合规定？记录的内容是否具有可追溯性？判定是否准确？是否保持了半成品检验记录？保持的记录是覆盖规定的生产过程？现场抽查主要

18、原材料检验记录的项目是否符合规定？记录的内容是否具有可追溯性？判定是否准确？是否保持了成品出厂检验/试验记录？抽不同类别产品出厂检验/试验记录查记录的项目是否符合规定的要求？记录的内容是否具有可追溯性？判定是否准确？有无产品型式检验要求？如有，是否实施？所形成的检验和试验记录是否有检验员的签名？签名的检验员是否得到授权？有无放行未经检验产品的现象？如有，是否得到相关人员或顾客的批准？8.48.3不合格品控制不符合(不合格品)控制程序有无规定不合格品处置的方式和权限?是否保持了不合格品相关的记录?发生的不合格品是否进行了处置?处置的方式和权限是否符合文件的规定?不合格品作返工或返修处置后是否得到

19、再次验证?有无放行不合格品现象?如有,是否得到相关人员的批准?有无向顾客作让步接收申请?如有,是否在得到批准后进行?共 页第 页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表(续) 一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条款QMS条款EMS条款具体检查内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述8.48.3不合格品控制不符合(不合格品)控制程序有无接收不合格品的现象?如有,是否在得到批准后进行?有无交付后出现不合格品的现象?如有,是否得到有效的处理?1.05.4.1部门质量目标完成情况质量目标分解有无部门的质量目标?如有,内容是否合理?目标是否可测量?是否对完成情况进行统计?8.68

20、.5.24.5.3部门纠正措施和预防措施的实施改进和纠正预防措施是否利用相关的信息制定部门的纠正措施?对已发生的不合格事实描述是否清楚?是否进行了原因分析?分析的原因是否正确?是否制定了相应的纠正措施?制定的措施是否具有针对性?是否对措施的效果进行验证?共 页第 页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表 受审核部门生产设备科/车间审核员接待人一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条款QMS条款EMS条款提问内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述4.44.3.14.4.6部门环境因素的识别、重要环境因素的确定及控制情况环境因素识别与评审程序固体、危险废弃物排放控制程序部门

21、环境因素识别是否完整？是否确定了重要环境因素？已识别的环境因素和重要环境因素是否发生变化？是否清楚与本部门有关的运行控制程序？现场有无固废分类存放标识？已形成的因废是否实施了分类存放？设备运转是否正常？有无异常的噪声？1.04.3.3与部门有关的环境目标、指标和方案的实施环境目标、指标和方案是否确定本部门的环境目标、指标？是否针对目标、指标制定方案？方案是否得到实施？7.104.4.7应急预案的演练情况应急预案询问与本部门有关的应急预案内容.进行了哪些应急预案的演练?是否对演练过后应急预案进行总结和楞行性评价?是否保持了相应的演练记录?6.36.34.4.6生产设备和工模夹具的管理基础设施和工

22、作环境管理程序是否建立了生产设备台账?如有,登记的生产设备是否齐全?是否制定了年度的维护保养计划?如有,是否得到批准?是否保持了按计划进行了维护保养的记录?是否保持了日常维修的记录?维修后的设备是否进行验收?现场抽查3台设备看是否进行了编号?是否建立工模夹具台账?有无工模夹具验收的记录?现场工模夹具管理状况.6.36.4工作环境管理基础设施和工作环境管理程序是否确定应管理的工作环境?查阅现场工作环境管理状况能否确保产品符合规定的要求不受影响?注1：文件查阅含记录的查阅。注2：“审核结果 判定”栏：符合，轻微不符合，严重不符合（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。 共 页第

23、页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表(续) 一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条款QMS条款EMS条款提问内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述7.27.5.18.2.48.3生产过程受控要求的确定生产和服务提供及环境运行控制程序。半成品检验文件。不符合（不合格品）控制程序。是否确定生产过程的受控要求？表述产品特性的文件（生产计划、工艺文件、图样等）是否充分？发布前是否得到批准？是否确定关键过程？如有，有无相关的作业文件？生产过程中各类人员是否按规定的工艺要求进行操作？在用的生产设备能否满足产品生产的要求？在用监视和测量设备能否满足规定的监视和测量要求？是否保持

24、了对生产过程实施了监视和测量的记录？各工序产品转序是否符合规定？生产现场在手生产的产品与规定要求是否一致？在用的生产设备是否正常？在用的监视和测量设备是否正常、有效？现场有无流转卡和交接班记录？7.27.5.2需确认过程的控制生产和服务提供及环境运行控制程序热处理过程是否保持了相应的监控记录？如有，所记录的参数是否符合规定的要求？生产现场是否有相应的作业文件？现场显示的参数是否与规定的要求符合？询问现场操作人员是否清楚具体的操作要求？7.27.5.3产品标识使用及可追溯性生产和服务提供及环境运行控制程序产品标识的方法是否已得到规定？如有，标识方法是否可行？能否实现可追溯性？生产现场：流转卡是否

25、正常使用？ 填写内容是否完整？是否记录了生产批号？ 状态标识是否已正常使用？ 使用是否正确？7.27.5.4顾客财产的识别和控制生产和服务提供及环境运行控制程序是否识别应管理的顾客财产？如有，顾客财产使用前是否得到验证？当发现不适用时，是否及时与顾客进行沟通？使用过程中是否进行了相应的标识？暂存之间是否进行了必要的保护？共 页第 页 质量/环境管理体系一体化内部审核检查表(续) 一体化管理体系要求检查内容参考文件检查方法审核结果一体化条款QMS条款EMS条款具体检查内容文件查阅现场检查现场提问判定不符合描述7.27.5.5产品防护情况生产和服务提供及环境运行控制程序是否规定了产品防护的要求？现场查看：半成品和成品的标识内容是否完整？ 适用的搬运方式能否防止对产品的损坏？ 暂存时是否进行了必要的保护？ 包装是否符合执行标准或顾客规定的要求？1.05.4.1部门质量目标完成情况质量目标分解有无部门的质