审计部负责人述职报告.docx

1、审计部负责人述职报告审计工作亦称审计活动，指审计监督检查、综合管理、教育培训、科研宣传等一切审计业务活动的总称。对于审计部的负责人来说，该怎么写工作述职报告呢以下有两篇范文可供参考：120年，内控审计部在公司领导的亲切关怀和指导下，我在审计部副经理的岗位上，认真履行职责，自觉遵守廉洁自律各项规定，带领部门全体人员紧紧围绕公司工作重点，积极主动地在公司内部开展了审计工作。全体人员共同努力，坚持依法审计，严格自律，较好地完成了各项工作。下面我从四个方面进行述职。一、加强政治学习，努力提高思想素质。我认为，一个人只有具备了高度政治思想素质，才能在事业中有所作为。作为一名党员，我时时刻刻把组织的信任和

2、重用作为不断前进的新的起点和动力，不折不扣、尽心尽责地做好本职工作。审计的16字执业理念是：客观、透明、问责、操守、审慎、勤勉、执着、自律。正是对这个职业理念的不断理解、领会和感悟，使我更加深刻的认识到政治理论学习的重要性，对政治学习有了新的认识。政治学习之所以原来学起来是枯燥的，是因为没有真正用心去读，没有把政治理论与实际工作结合起来去理解政治理论。其实政治理论是实践中高度提炼出来的思想精华，又反过来指导实践，对实际工作的指导意义非常重大。一年来，我不仅积极参加公司中心组组织的各类政治理论学习，认真学习集团和公司各类文件和领导讲话，还坚持利用业余时间阅读有关国家领导人的文选，通过网络学习国家

3、领导的讲话，学习有关法律和法规知识，深刻领会党和国家的政策，并真正落实到实践中去，防腐拒变，陶冶情操，增强廉洁自律意识、遵纪守法意识。同时，带领部门人员不断加强内部审计人员的职业道德培训，发扬审计人员严、准、细、实的工作作风，依法审计，坚持原则，为公司的健康运营保驾护航。二、认真履行职责，完成各项工作任务一年来，在审计岗位锻炼了自己，过去是从财务和业务的角度看审计，现在从审计的角度看财务和业务，角度和角色的转换，使我对业务的理解和审计的理解更为深刻，也更加能够很好的发挥审计的职能。经过一年的努力，认真履行职责，较好的完成了各项任务。一深刻理解审计工作，准确把握审计定位。审计工作性质本身就存在潜

4、在的人际关系对立矛盾，如果不能深入理解内部审计的最终目的，容易产生审计人员与被审计单位及人员的对立情绪，严重的可能导致审计的失败。实际上审计在本质上除了监督还有服务，针对被审部门的实际情况，为改善其管理出谋划策，内部审计人员可以在修订制度，完善内部控制制度等方面提供科学可行的建议，充分发挥内部审计的服务职能，有利于改善被审计部门的经营管理，目的就是为了规范行为，促进管理，归根到底，内部审计的最终目标与被审计单位的目标是一致的，不同的只是工作的角度不同，工作的方法不同。目标虽然是一致的，但审计工作的顺利开展，离不开被审计单位的理解和支持。为了让更多的人能够认识审计、理解审计、支持审计，我特别注重

5、审计的工作方法和沟通技巧。我认为从事审计工作，有精湛的专业能力是必须的，如果没有很好的综合协调技能只能是成功了一半。在每一项审计业务中，要求审计人员不仅要谦虚谨慎，执着自律，更要多解释多沟通。审计的目的是让被审单位接受建议并进行整改，如果方法不当，被审单位就会产生对立情绪，问题不会有效整改，就起不到内部管理助推器的作用。二整章建制，夯实基础工作。内控审计部是2022年5月整合时独立出来的部室，领导寄予我们厚望，公司各级也关注着我们的发展，我深知责任重大。为了使内部审计工作真正规范化运行，我从整章建制，夯实基础开始工作。一是建立了内部审计制度体系，在2022年制定并下发了神东煤炭集团内部审计工作

6、制度、内部审计纪律等六项管理制度，规范了审计工作程序;二是跟踪和修改了内部审计作业流程;三是建立了审计业务工作模板，推行审计作业标准化，逐步使审计工作走上规范化、程序化的道路;四是建设内部审计制度信息库，内容包括神东制度、集团制度、国家相关制度、法律法规、审计准则、审计经典案例等，实时更新，成为审计工作的必要工具。三加强队伍建设，打造精干高效的审计团队小成功靠个人，大成功靠团队。团队士气高昂、凝聚力强，工作才能高效快捷。打造一流的审计团队需要一个渐进的过程，2022年我主要做了以下工作：一是作为审计部门的负责人，当好团队的领导者。我认为有效的团队领导者是能在关键时刻为团队指明方向所在，让团队跟

7、随自己共同度过最艰难时期的人。团队领导者是一个岗位，而非一个具体的人，因此，作为团队领导者，就必须要忘记自己的个性，变成这个岗位所需要的人。在审计项目最紧张的时候，我与成员一起加班加点;当个别人员因工作而受到委屈时，我成为他们的倾诉者和解铃人。二是明确工作目标，分解工作任务，量化考核指标。目标决定方向，年初首先确定年度工作目标，划分工作任务，让全体人员明白工作目标。按照公司五型企业绩效考核要求，对年度工作任务按照五定原则进行分解，制定了部门内部考勤管理办法、流程管理办法，分解和量化了考核指标并责任到人，为提高部门工作绩效、进一步规范运行提供了制度上的保障。三是强化纪律意识，提高审计公正廉洁形象

8、。自律、公正、客观是审计人员的基本要求，2022年3月，出台了内部审计工作纪律，要求全体人员必须严格执行审计纪律和各项廉政规定，遵守职业道德，并通过对工程审计人员实行AB制分工，实现内部监督，对专项审计项目实行审前廉政提醒，规范审计行为，廉洁从审，树立了审计人员公正廉洁形象。四是合理配置审计资源，充分发挥个人潜能。根据四公司整合后，针对部门员工由来自不同地域、不同文化背景、不同工作方式的特点，首先通过个别谈话沟通，稳定思想;其次重视人员的合理配置，一个审计项目是由一个团队完成的，所以在安排人员时，我尽可能的考虑有共同的兴趣和心理，考虑专业、技能、性格、资历的构成，以求每个成员工作时心情愉悦，发

9、挥出最佳潜能，提升团队的竞争力。五是建立学习型团队。我深信有为才能有位，特别是审计人员，如果不经常学习，不提高自身水平，如何能出去审人家。学习是多方面的，包括政治学习、业务学习，理论学习和实践中学习。日常除要求自学专业知识和集中培训以外，从2022年下半年开始，确定每周四下午为部门集中学习时间，学习内容主要包括领导讲话、公司、集团、和国家制度，同时总结审计经验和不足，探讨提升审计工作方法，畅谈感受，周四学习制度化、常态化。通过相互学习交流，大家相互尊重、相互合作、相互信赖、团队意识大大增强，也塑造了健康向上的团队文化。四精心组织，圆满完成工作任务。2022年共投入3312人次，完成专项资金矿建

10、、土建、安装以及车辆大修工程送审金额5614284万元，审定金额5540551万元，核减金额73733万元，核减率为131%;完成专项经营审计项目9个，发现存在的问题95个，提出审计建议58条。同时，为提供审计咨询服务，与部门协作配合，完成公司交办的工作。为加强经营管控起到了积极的作用，充分发挥了内部审计对经营风险的预警和防范作用。2022年，公司将经济本质安全体系建设项目确定为由企划部、法律事务部、纪检监察部、内控审计部组成小组，内控审计部牵头开展建设。经济本质安全是一个全新的课题，公司把这个任务交给我们，是对我们的信任和重托，对我们寄予了厚望。说实话，我压力非常大，在人员少，专业知识欠缺的

11、情况下，几个部门一起多次讨论，反复研究，请教知名咨询公司，在公司领导的全力指导和帮助下，11月15日正式启动，目前项目进展基本顺利，但任务更加艰巨。三、存在的不足及改进措施2022年，内部审计工作围绕公司工作重点，在完成审计任务的同时，还存在以下几个方面的不足，也是我今后需要重点改进的地方。一审计重点把握不够，不能为公司提供很好的建设性建议。为此，一方面对公司的业务要通过文件、报表、讲话等要多方位了解和掌握;另一方面要深入基层，动态跟踪典型单位的经营活动，并多与部门沟通，深入实际全面了解和掌握情况，寻找审计线索，以便可靠的把握重点，提高效率。二审计质量不高、深度不够，不能揭示深层次的问题。记得

12、张董事长曾经说过，审计存在只愿睁一只眼闭一只眼当木匠、和稀泥当瓦匠，而不愿硬碰硬当铁匠的问题。这句话对我触动很大。董事长的话也正是指出了审计的症结就是不能反映深层次问题。解决这个问题可能是一个渐进的过程，首先是要提升自身的能力和水平，必要时借助外部专业人员。其次要注重审计工作的方式方法，主要审计着眼点要从经营活动的表象深入到背后、审计的时点要关注事中、审计的流程要先调研后审计、规范审计的具体操作。再次是提高职业道德水准，包括巩固其思想防线，加大审计工作的现场检查力度，建立被审计单位对审计人员外勤表现的监督制度，加大审计工作底稿的审核，防止隐瞒问题;最后要对不遵守职业道德规范的审计人员实行严厉处

13、分，决不姑息纵容。三与公司提出的打造服务型机关还有差距。一是要通过教育从思想上认识到机关的服务职能，切实转变工作作风。二是要与基层多交流，切实解决一些基层存在的困惑;三是尽可能快速便捷的为外来办事人员提供方便，对于有争议的问题要耐心做好解释工作，树立优质服务窗口形象。以上述职如有不妥之处，请各位领导批评指正。我将会在今后的工作中以更加饱满的热情和努力将工作搞得更好，更出色。最后，我忠心感谢各位领导和同事对我一年来工作的支持。2回顾XX年的工作、学习和生活。有苦、有乐，产生过思想上的困惑，更有从读书学习中吸取的哲理使思想认识得到升华的快乐、工作中的激情、学习中的感悟、生活中的乐趣。下面我向大家汇

14、报一年来的学习思想工作情况，请同志们批评指正。一、XX年所做的主要工作纪检监察与审计部按照省公司纪检监察暨审计工作会议、依法治企年启动会、小金库专项治理工作的要求和部署，紧密围绕集团公司XX年跨越式发展战略的总体要求。以落实党风廉政建设责任制为龙头，以反腐倡廉管控制度建设为根本，以经济责任审计、工程项目效益审计、基建工程招标监督为重点，积极开展党风廉政建设主题教育活动。采取有力的实施计划和保障措施，扎实推进了纪检监察、审计、依法治企年、小金库专项治理工作，取得了一定的成果。一、抓组织体系建设，组织防线牢固，责任主体落实一是根据公司领导班子成员的变化，先后两次调整了党风廉政建设建设领导小组成员，

15、明确责任区的责任人，有效保证了公司党风廉政建设责任制三级网络的完整。并以党风廉政建设责任制五个一活动要求为重点，明确了各级责任人的责任和工作任务。二是党风廉政建设责任制落实到位。按照各个层面责任人管理范围，对责任制的工作目标进行了分解，将党风廉政建设责任制纳入经济责任目标之中，同部署、同检查、同考核。通过签订党风廉政建设责任书、廉洁自律承诺书，明确了经营单位、机关党风廉政建设责任制的目标、任务和责任。三是党风廉政建设五个一活动扎实有效。根据一岗双责的五项基本要求和工作重点。实施了党风廉政建设责任制五个一活动纪实手册制度。按时上报了公司领导班子成员落实党风廉政建设责任制五个一活动登记表。四是实施

16、了党风廉政建设三书两报告制度。制定了党风廉政建设三书两报告制度实施办法,编辑了公司XX年党风廉政建设暨惩防体系建设任务分解一览表。按照实施办法和任务分解一览表，将工作任务报告书呈报公司10名领导班子成员，将工作任务函告书下发给了11个职能部门、7个经营单位的主要负责人。三书两报告制度的实施，形成了一级抓一级，层层抓落实的责任体系。二、抓反腐倡廉教育，教育力度大，廉洁自律意识进一步强化一是新年伊始开展了党风廉政建设三个一教育活动。1组织了廉政教育一次培训。元月5日，公司举办中层领导干部培训班，对全体中层以上领导干部集中培训，把廉政教育作为第一培训内容，邀请西安市人民监察院高级检察官董金年做了廉政

17、教育专题报告。3举办了廉政教育一次党课，公司党委书记讲了党风廉政教育第一课。3月5日，公司召开党风廉政建设教育大会，党委书记做了题为贵在身体力行、重在贯彻落实的廉洁教育党课报告。2开展了廉政法规知识一次考试。组织对全体参加学习培训的领导干部进行了廉政法规知识闭卷考试。二是学制度、促廉洁、保发展主题教育活动扎实有序，效果显著1为了增大活动的感染力，在公司网站设立学制度、促廉洁、保发展主题教育专栏;在电建动态电视频道每天播放拒腐防变每月一课廉政教育专题片。2为了增强学习的吸引力，以漫画的方式对若干规定的39项禁止性行为进行了解读，编辑廉洁文化口袋书送发给公司全体员工。3为掌握制度的内涵，组织了学制

18、度考试。8月31日进行统一考试，共有126人参加人考试。设置的本岗位有哪些的廉政风险点的思考题，有51%的参考人员进行了描述，为完善公司干部廉洁风险库提供了很好的借鉴。4组织零距离警示教育活动，深化了学、促、保主题教育月的内容。8月25日，组织公司中层以上领导干部赴陕西省反腐倡廉警示教育基地-渭南监狱召开警示教育现场会议，接受零距离警示教育。5建立廉洁文化景观墙，构筑促廉洁，保发展的环境。对公司办公楼门前30米长的廉洁文化景观墙进行了翻新，翻新的墙体古香古色，文化气息浓郁，更换的15副画面新颖靓丽，主题突出，可读性强。6开展古今廉洁故事征集与解读活动，员工参与热情高，寓教于乐。对征集到的126

19、篇作品进行了归纳整理和编辑，有73篇作品入选。向省公司推荐了17篇作品。7举办廉政准则报告会。特邀陕西省纪委党风廉政建设办公室马银录副主任为公司广大党员干部作学习廉政准则辅导报告。8学用结合，有力推进了制度建设和依法治企活动。活动中我们将学用结合，学以致用的主导思想贯穿到活动的始终，将掌握制度和执行制度作为根本，结合依法治企工作，突出了反腐倡廉管控制度建设，对现有反腐倡廉管控制度进行了梳理，针对财务风险防范管理存在的缺陷，新建立了4项财务管控制度，废除了5项财务管控制度。对公司备用金帐户及其它货币资金进行了清理。积极推进决策、执行、监督三大系统建设，进一步修订完善了各单位、各部门的工程流程，完

20、善了公司的决策、执行、监督系统制度体系，为公司科学发展提供了制度保障。三是贯彻执行三项谈话制度，全面实施领导干部任前廉政考试、谈话制度。为有效推进公司党风廉政建设责任制度落实，修订了电建集团公司领导干部三项谈话制度实施办法。先后对调整和交流的17名中层领导干部进行了任前廉政集体谈话;纪委书记先后同七个经营单位的党政负责人进行了谈话;公司班子成员分别对所分管的经营单位的党政负责人、中层干部进行了集体谈话;对三名中层领导干部进行了诫勉谈话。今年以来先后两次对新提拔任用的12名中层领导干部进行了任前廉政知识考试。三抓重点环节关键领域的监督，确保规范有序。一是强化了对领导干部任用的监督。公司对新提拔和

21、调整的中层领导干部，纪检监察部门参与了考察工作，在选拔任用前人事部门书面征求了纪委意见;坚持了一年两次对中层领导干部党风廉政建设责任制考评，公司一级的党风廉政建设责任人先后同所分管区域的领导班子成员、部门负责人进行了廉政谈话110人次;在干部选拔任用中严格遵守干部管理规定，做到了任前考查，民主推荐、廉政鉴定、公示、任用各个程序。二是围绕公司中心工作开展效能监察工作。设立了基建工程安全管理效能监察项目。制定了项目实施方案，按照工作程序，扎实细致地开展了工作，在实施过程中发出监察建议书5份，提出效能监察建议32条，被采纳的有32条，新建基建工程管理、安全管理程序文件12项，管理制度51项，向公司提

22、交效能监察管理建议报告1份。此项目已申报省公司系统XX年优秀效能监察项目的评选。三是加大了对基建工程的物资采购的招投标监督。今年以来对基建工程的职工住宅楼工程钢材采购12次招标工作进行了全过程监督，共计520222吨，竞争性谈判14次，招标工作按照招标程序进行了开标、评标、定标，监督人员全过程监督。四是对公司基建工程职工住宅楼建设项目塑钢门窗采购及安装工程、外墙面砖采购、自动停车系统设备及安装工程、南、北区消防工程四个招标项目进行了全过程监督。我们设计了招标采购现场监督表对开标前后做了详细监督记录，要求评标专家填写了廉政承诺书，监督和督促评标专家履行评标专家职责，遵守职业道德和评标纪律，自觉接

23、受监督，有效保证了招标、评标工作的顺利进行。整个招投标工作没有收到举报投诉电话，每一个招标项目都建立了完整的资料档案。五是对经营单位车辆使用情况进行了监督检查。我们根据公司机动车辆管理办法，对公司所属经营单位的车辆使用情况进行了监督检查，向公司领导做了书面汇报，提出了3条监察建议，经营单位采纳了建议，立即进行了整改。四、抓审计监督深化，审计工作质量进一步提高，起到了经济卫士的作用。XX年先后组织完成了对物业公司原任经理、管理公司原经理、监理公司原经理、调试公司原经理四个任期经济责任审计项目，分别出具了审计报告;完成率两项工程项目经济效益审计项目;为了深化内部审计工作，提高内审质量，强化审计整改

24、，促进审计成果的运用，制定了公司审计委员会工作实施细则。进一步明确了各级管理的责任和工作任务。对管理公司原任经理任期经济责任审计项目，申报了陕西省电力公司系统优秀审计项目的评选，有望获得省公司系统优秀审计项目。五、依法治企年活动扎实开展。一是加强领导，组织落实。成立了活动领导小组，办公室，制定了工作方案，开展了问卷调查，工作培训;签订了承诺书;对自用电、福利电情况进行了自查;对审计回头望进行了专项治理向省公司做了专题汇报。二是清理排查，有序有力。清理和排查集团公司管理层面现行有效制度163项，修订新建29项，废止11项;控股公司回天血液制品公司有191项，在公司各项管理中涉及法律风险点有40个

25、工作面，92处风险点。四是健全制度，规范行为。为促进学习培训，制订了活动学习培训计划;为规范活动办公室的工作行为，制订了依法治企办公室工作规则;为确保活动有效开展，制定了公司依法治企工作考核办法。五是明确重点、督促落实。先后组织开展推进会，通报会，研讨会，通报自查清理工作，进行意见反馈。每月确定重点工作，通过工作任务通知书的形式部署工作任务。六是组织开展了依法治企工作决策、执行、监督系统建设工作，部署了任务清单和制度清理统计表。各单位、各部门的修订了工程流程，初步形成了公司决策、执行、监督系统制度体系。六、小金库专项治理和回头看工作进展情况一是加强领导，周密部署。召开了专项治理动员会议，成立了

26、专项治理工作领导小组、工作办公室。部署了小金库专项治理实施方案，提出自查工作要做到纵向到底、横向到边、不走过场、不留死角的工作要求和工作目标。二是设立举报公示电话，接受监督。按照六制要求，在公司办公楼门厅、网站公布了小金库专项治理举报电话、电子信箱、举报箱，开展了账务检查。三是认真自查，不留死角。各部门、各单位负责人及基层单位在认真检查的基础上作出了承诺书，承诺不设立小金库。在专项治理回头看工作中广大了承诺人员的范围，凡是有收钱职责的岗位需作出承诺书，集团公司共作出承诺书155份，占职工人数的4189%，小金库专项治理及回头看工作自查、督导监察面达到了100%。重点对本部及各经营单位的财务收支

27、、工资社保、资产管理等关键点进行了认真细致的审核检查。经过自查、督导检查及回头看再检查，集团公司没有小金库的现象。三是梳理工作制度和工作节点，明确治理工作范围。共梳理各单位及其全资子公司、控股公司、项目部、多经企业等，自查;项目部51个，部门11个，二级单位7个。对公司的经营、财务、劳资、社保等制度进行梳理，检查收支等方面的关键节点，从制度和流程上查找可能出现的漏洞。为建立长效机制奠定了基础。XX年，我们以科学构建公司组织、教育、制度、监督并重的廉洁四大体系为抓手，有效发挥组织防线的领导力和组织力，教育的渗透力和感染力，制度的支撑力和约束力，监督的警示力和推动力，有序推进了公司各项工作，通过四

28、大体系建设，公司呈现出了心气足，人气旺，风气正的和谐氛围，有效地促进了公司的和谐健康发展。七规范纪检监察审计办公室建设情况按时上报了省公司纪检组规定的有关工作总结、每季的党风廉政建设和反腐败工作指标执行情况报告，月度工作报表、信息等。按照规范化的标准，巩固了纪检监察规范化管理的创建工作，进一步完善纪检监察工作的基础档案，电子版文件，规范化纪委监察室的管理标准坚持有效。公司纪检监察工作保持了在省公司系统的优胜行列。八、部门工作所取得的成果效能监察项目获得省公司优秀项目三等奖，经济责任审计项目获得省公司系统审计优秀项目。本人连续四年获得省公司系统优秀纪检监察干部。一年来自己积极主动地学习纪检监察、

29、审计业务知识，认真记读书笔记，随时谈学习感悟，并组督促部门的同志学习记笔记，撰写业务工作论文。通过学习记笔记、谈感悟，使部门同志的学习兴趣更加自觉，思想认识更加提高，工作能力和水平进一步提升。一年来，我们克服了各种困难，以积极进取的精神和奋发向上的热情,投入到每一项工作之中，主动到各支部、各单位各部门交流沟通与协调，得到了他们的大力支持和帮助，从而，为有效地推进了公司的党风廉政建设、审计、依法治企年、小金库专项治理工作。既促进了工作，又磨练了自己、促进了交流，提高了自己、充实了自己。在省公司组织对集团公司的四好领导班子考核中，对我们的党风廉政建设、效能监察、审计、依法治企年、小金库专项治理工作

30、，以其活动扎实、资料完整、细致给于了较高的评价。借此机会我真诚的感谢公司各位领导、各党支部书记和各单位以及同志们对我们工作的大力支持和友情帮助。诚挚得感谢机关各个部门的同志们指导和帮助，衷心的谢谢你们。九廉洁自律情况作为公司监督部门的负责人，深知自己的责任，本着维护公司利益、保护干部的工作理念。要求别人做到的，自己首先做到，认真履行监督工作人员的职业道德、工作准则。冷静分析、积极应对，妥善处理来信来访事件，有效维护公司稳定大局，得到了省公司纪检组的充分肯定。家庭情况，爱人退休在一家私企做会计工作，儿子在大学学习。一年来纪检监察与审计部的全体工作人员没有发生违反公司各项规定和要求、受到服务对象投

31、诉的现象和事件。二、工作中的感受、体会和不足在XX年的工作中，我们在做好纪检监察、审计工作的同时承担了公司的依法治企年和小金库专项治理工作。省公司要求高，我们工作压力大，人员少工作头绪多，但是我们克服各种困难，时刻充满工作激情，扎扎实实推进每一项工作，使各项工作都得到了省公司的高度评价，为公司赢得了荣誉，使我们感到了欣慰。在工作实践中我们深深地体会到，不论是纪检监察、审计工作，还是依法治企年、小金库专项治理工作，上级的要求高，标准细、时间急，这就对我们的工作提出了更高的要求。而要充分发挥监督部门的作用，履行好自己的职责，不仅需要公司各级领导干部和广大员工的大力支持和积极参与，更要求我们每一位工作人员要认真学习，深入调研，提高理论政策水平的同时提高监督工作的能力和水平，才能不断地适应公司改革发展的需要。为此，我们要在提高自身理论水平的同时，切实转变工作和服务作风，加大教育力度，把工作的着力点放在教育效果上，及时沟通提醒，确保公司的党风廉政建设和反腐败工作、审计工作各项任务的落实，取得实效。在工作实践中，存在着党风廉政责任制建设、廉洁自律教育、效能监察、审计监督、廉洁文化的长效机制建设的力度不够，针对性不强的问题，这是我们工作地重点，需要广泛调研，积极推进。