证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题1.docx

1、证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题12020 年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题 12020 年证券从业资格考试基本法律法规考前机考押题 11、下列不符合证券从业资格考试报名条件的是 ( )。A.小红属于大专以上学历B .今年刚刚初中毕业的小明C.小王已经年满18周岁D.小张今年大学刚刚毕业答案：B解析：从业资格取得的条件包括： ( 1 )参加资格考试的人员，应 当年满 18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资 格考试由协会统一组织。 参加考试的人员考试合格的， 取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科 目和一门专业性科目

2、。考点专业人员从事证券业务的资格条件2、 ( )是指在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容， 发行股票或者公司、 企业 债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行为。A .非法集资类犯罪B.擅自改变公开发行证券募集资金用途的犯罪C.违规披露、不披露重要信息的犯罪D.欺诈发行股票、债券罪答案： D解析：欺诈发行股票、 债券罪是指在招股说明书、 认股书、公司、 企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容， 发行股票 或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的行 为。考点欺诈发行股票、债券的犯罪构成3、下列关于融资融券业务所涉及证券

3、权益处理的说法中，错误 的是 ( )。A.证券公司行使对证券发行人的权利，应当事先征求客户的意见，并按照其意见办理B.证券登记结算机构受证券发行人委托以现金形式分派投资收益的，应当将分派的资金划入证券公司信用交易证券交收账户C.证券公司应当在资金到账后，通知商业银行对客户信用资金账户的明细数据进行变更D.证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票不计入其自有股票，证券公司无须因该账户内股票数量的变动而履行相应的 信息报告、披露或者要约收购义务答案：B解析： B 项说法错误， 证券登记结算机构受证券发行人委托以现 金形式分派投资收益的， 应当将分派的资金划入证券公司信用交易资 金交收账户。考

4、点融券业务所涉及证券的权益处理规定4、擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，对直接负责的 主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 ( )的罚款。A.1 万元以上 3 万元以下B.3 万元以上 10万元以下C.10万元以上30万元以下D.3 万元以上 30万元以下答案：D解析：擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司， 对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以 3 万元以上 30 万 元以下的罚款。考点擅自公开或变相公开发行证券的法律责任5、 上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起 ( )个月内，报送年度报告。A.2B.3C.4D.5答案： C解析：年

5、度报告是依法编制的反映公司整个会计年度的生产经营 状况及其他各方面基本情况的法律文件。 上市公司和公司债券上市交 易的公司，应当在每一会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院证券 监督管理机构和证券交易所报送。 考点信息公开制度及信息公开不实 的法律后果6、 证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最低的是( ) 。A.由国务院制定并颁布的行政法规B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件答案：C解析：证券市场的法律、法规可以分为四个层次：

6、 (1)由全国人 民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。 (2) 由国务院制定并颁布的行政法规。 (3)由证券监管部门和相关部门制 定的部门规章及规范性文件。 (4)由证券交易所、中国证券业协会及 中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。 以上四个层次的法律 效力依次降低。考点证券市场法律法规体系的主要层级7、对于证券交易的方式，中华人民共和国证券法规定必须采 用( )。A. 拍卖B.约定竞价C.分散交易D.公开的集中竞价交易答案： D解析：对于证券交易的方式， 中华人民共和国证券法规定必 须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原则。 考点证券交易的条件及方

7、式8、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是 ( )。A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益答案：D解析：诱骗投资者买卖证券、 期货合约罪所侵害的客体是复杂客 体，包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益 主体为特殊主体， 并且在主观方面必须出于故意。 考点诱骗投资者买 卖证券、期货合约的刑事责任的认定9、 上市公司或其关联公司持有证券经营机构 ( )以上的股份 时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。A.10% B.20%C.30% D.40%答案：

8、 A解析：当上市公司或其关联公司持有证券公司 10%以上股份时， 该证券公司不得自营买卖该上市公司的股票。10、 公司申请公司债券上市交易， 公司债券实际发行额不少于人民币 ( )。A.5 000 万元B.8 000 万元C.1 亿元D.2 亿元答案：A解析：公司申请公司债券上市交易， 公司债券实际发行额不少于人民币 5 000万元。考点债券上市的条件和申请11、股份公司上市条件的股本总额为 ( )万元A.1 000B.2 000C.3 000D.5 000答案： C解析：股份公司上市条件的股本总额为 3000 万元12、下列不属于我国场外交易的正确的是 ( )。A.上市公司发行的股票B.定向

9、募集公司发行的股票C.公司发起人股股票D.上市公司的非流通股股票答案： A解析：上市公司发行的股票 在场内进行交易13、证券公司应当与客户签订载人中国证券协业会规定的必备条 款的融资融券业务合同，且该合同应由 ( )统一制定、保管和与客户签订。A.证券公司B .证券交易所C.中国证券业协会D.中国证监会答案：A解析：证券公司在向客户融资融券前， 应当与其签订栽入中国证 券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。 该合同应由证券公司 统一制定、保管和与客户签订。考点融资融券业务合同的基本内容14、以下不符合加证券业从业人员资格的是 ( )。A.年满 18 岁的在校大学生B.被中国证监会认定为证券

10、市场禁入者，但已过禁入期C.具有初中学历D.大学毕业后待业的人员答案： C解析：从业资格取得的条件包括： (1)参加资格考试的人员，应当年满 18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。 (2)资 格考试由协会统一组织。 参加考试的人员考试合格的， 取得从业资格。 (3)从业资格不实行专业分类考试。资格考试内容包括一门基础性科 目和一门专业性科目。 根据证券市场发展的需要， 协会可在资格考试 之外另行组织各项专业的水平考试， 但不作为法定考试内容， 由从业 人员自行选择， 供机构用人时参考。 考点专业人员从事证券业务的资 格条件15、下列不属于中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的是(

11、 ) 。A.1 至 3 年的证券市场禁入措施B.3 至 5 年的证券市场禁入措施C.5 至 10年的证券市场禁入措施D.终身的证券市场禁入措施答案：A解析：中国证监会对有关责任人员采取的禁入措施的有： 3 至 5 年的证券市场禁入措施、 5 至 10 年的证券市场禁入措施、终身的证 券市场禁入措施考点证券市场禁入措施的实施对象、 内容、期限及程 序16、保荐代表人应当遵守职业道德准则， 珍视和维护保荐代表人 职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高 ( )。A.专业胜任能力B.职业操守能力C.道德水平D.风险控制能力答案： A解析：保荐代表人应当遵守职业道德准则， 珍视和维护保荐代表 人职业声

12、誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。考点 保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被采取的监 管措施17、按照证券公司代销金融产品管理规定 ，证券公司对委托 人进行资格审查应当在 ( )。A.接受代销金融产品的委托后B.接受代销金融产品的委托前C.向客户推荐金融产品D.为客户提供产品咨询服务答案：B解析：接受代销金融产品的委托前， 证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方 可接受其委托。考点销售证券投资基金的行为规范18、下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，错误的是( ) 。A.保荐机构履行保荐职责， 应当指定依照规定取得保

13、荐代表人资格的个人具体负责保荐工作B.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务C.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益答案： D解析： D 项说法错误， 保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。考点证券发行保荐业务的一般规定19、保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、 误导性陈述或者重 大遗漏的，中国证监会不予核准 ;已核准的，撤销其保荐代表人资格， 中国证监会自撤销之日起 ( ) 内不再受理该保荐机构推荐的保荐 代表人资格申请。A.3 个月

14、B.6 个月C.12个月D.24个月答案：B解析：自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起， 保荐机构 及其保荐代表人承担相应的责任。 保荐代表人资格申请文件存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准 ;已核准的，撤销其保荐代表人资格。 对提交该申请文件的保荐机构， 中国证监会 自撤销之日起 6 个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格 申请。考点保荐代表人执业行为规范及违反有关规定的法律责任或被 采取的监管措施20、( )是指依照中华人民共和国公司法和中华人民共和国证券法规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限 公司。A.上市公司B.证券公司C.证券交易所D.股票公司答案： B 解析：证券公司是指依照中华人民共和国公司法和中华人 民共和国证券法 规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份 有限公司。考点发行交易当事人的行为准则