城市轨道交通工程质量安全检查指南.docx

1、城市轨道交通工程质量安全检查指南附表1 建设单位质量安全检查评分表单位名称： 工程名称：序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1质量安全管理机构、人员 未设置质量安全管理机构，扣3分 未配备质量、安全管理人员，或未明确应急管理人员，扣3分 专职管理人员数量与建设规模、管理要求不相适应，扣2分 专职管理人员不具备相应的知识、经验，扣1分32质量安全责任制 未建立质量安全责任制，扣4分 法律、法规、规章、规范性文件规定的建设单位质量安全责任未包含在责任制中，扣3分 各部门、岗位质量安全责任范围不明确或不完整，扣2分 未建立考核制度和各岗位考核标准，或未开展考核，扣2分 未明确本单位

2、项目负责人，未签订法定代表人授权书，扣3分 项目负责人未签署工程质量终身责任承诺书，扣2分 未设立永久性标牌，扣1分43质量安全管理制度与标准 未制定质量安全管理制度，扣4分 质量安全管理制度不健全（如车辆和设备调试管理，质量安全检查及隐患排查治理，安全风险管理，关键节点条件验收，变更洽商制度，测量管理，工程周边环境调查，质量检测管理，监测管理，施工、监理、设计、勘察、第三方监测、第三方检测合同履约管理，事故报告调查，工程材料与设备管理，工程质量验收管理，质量安全教育培训，多个单位共同作业区管理，应急管理等制度任一缺少），扣2分 制度内容不符合相关法律、法规、规章、规范性文件的规定，或内容不能

3、满足工程质量安全管理需要，扣2分 工程施工、质量验收标准不明确，扣2分44质量安全会议制度 未建立质量安全会议（例会、专题会、年度工作会等）制度，或制度未落实，扣2分 会议记录不详实，扣1分35质量安全教育培训未对新员工（包括实习人员、被派遣劳动者）、换岗员工进行岗前质量安全教育培训，扣3分质量安全教育培训工作无计划或计划未落实，扣2分培训学时少于规定，扣2分质量安全教育培训内容与工程实际脱节，扣2分未建立员工教育培训档案或档案不完整，扣1分36招标、工期造价招标前，未对工期、造价组织专家论证，扣3分工程概算中未包括工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用（工伤保险费用、安全风险评

4、估费、第三方监测费、第三方质量检测费、工程周边环境调查费、现状检测评估费），扣4分招标时，未将建设工程安全生产措施费用及其他保障工程质量安全所需的费用单独列支，未作为不可竞争费，扣4分迫使勘察、设计、施工、监理、监测等单位低于成本价竞标，扣4分压缩合同工期未经专家论证或合同双方未签订补充协议，或未有确保质量安全的相应措施与费用，扣4分47参建各方主体资质和人员资格审查参建单位资质不符合规定，扣4分施工单位未取得安全生产许可证，或投标时安全生产许可证被暂扣，扣4分勘察、设计、施工、监理、监测、检测以及其他有关单位的项目负责人、项目技术负责人资格不符合规定，扣4分施工单位项目经理、专职安全员未获得

5、安全生产考核合格证书，扣4分未建立管理台账，或台账与实际不符，扣2分48组织工程周边环境调查与现状评估未组织设计单位提出工程周边环境调查的技术要求，扣4分未组织开展工程周边环境调查，扣4分未根据设计或工程需要对影响施工安全的地下管线、地表水体渗漏情况进行专项调查，扣23分未根据设计要求或工程实际需要组织现状评估，扣4分未组织工程周边环境调查报告或现状评估报告验收，扣4分49提供工程基础资料未按规定向勘察、设计、施工、监理、监测等单位提供基础资料（气象、水文、地形地貌、工程地质、水文地质和工程周边环境、现状评估报告等），扣4分所提供资料不真实，扣4分所提供资料不准确或不完整，未及时组织补充完善，

6、扣4分无资料交接双方签字，或移交资料不齐全，扣23分410委托专项勘察、设计未及时办理详细勘察文件审查，扣4分对特殊地质条件未委托进行专项勘察，扣4分在勘察区域具备勘察条件后，未及时通知勘察单位完成勘察，扣3分工程设计、施工条件发生变化时，未及时委托进行补充勘察，扣4分对高风险工程未组织开展专项设计，扣4分411办理施工图审查施工图设计文件未经审查或审查不合格，擅自施工，扣4分设计文件发生重大变更的，未重新报审，扣4分施工图设计文件审查单位不具备规定条件，扣4分未及时办理消防建审，扣4分对拟采用的无现行工程建设强制性标准的新技术、新工艺、新材料，未组织技术论证并按照规定报相关主管部门核准，扣3

7、分412组织勘察设计地下管线交底未组织勘察单位向设计、施工单位交底，扣4分未组织设计单位向施工单位、工程周边环境调查单位交底，扣4分未组织施工图会审，扣4分未组织所涉及地下管线的产权单位或管理单位向施工单位进行现场交底，扣4分未形成交底记录、会审意见，扣4分勘察、设计、地下管线现场交底任一记录不详或签字手续不全，扣2分413采购材料设备采购的建筑材料（含预拌混凝土）、构配件或设备不符合产品质量标准、设计要求和合同约定，扣4分国家实行生产许可证管理、强制性产品认证管理的未具有相应证书，扣4分未按规定进行材料检验，或检验不合格擅自使用，扣4分违反规定使用已被淘汰，被禁止使用的建材产品，扣4分未按规

8、定对涉及结构安全的试块、试件以及有关材料进行监理见证下的现场取样，或未按规定送交工程质量检测机构进行检测，扣4分414提供施工场地场地、水、电、交通条件不能满足施工要求，扣4分“拆、改、移”不到位，危及施工安全或工程周边环境安全，扣4分415支付工程款及安全措施费合同中未明确安全措施费预付、支付计划、使用要求及调整方式，扣4分未按合同约定及时拨付工程款， 扣4分未按合同约定及时拨付安全措施费用及工伤保险费，扣4分未建立支付台账，扣1分416办理质量安全监督手续未按规定办理施工许可手续，扣4分未按规定办理质量监督手续，扣4分未按规定办理安全监督手续，扣4分417质量安全风险管理质量安全风险管理体

9、系不健全，扣3分可研阶段未对工程选址和设计方案进行抗灾设防专项论证，扣4分初步设计阶段未组织专家进行抗震、抗风等专项论证，扣4分初步设计阶段未开展工程质量安全风险评估，或初步设计文件报审时未提交风险评估报告，扣4分质量安全风险评估报告与工程质量安全控制要求脱节，或不含建设工期、造价对工程质量安全影响性评估，扣4分未制定风险控制总体方案，扣4分未实施风险工程分级管理，扣4分风险控制指标体系不健全，扣12分未建立风险工程档案，扣13分未建立危险性较大的分部分项工程或安全管理措施清单，扣4分对超过一定规模的危险性较大分部分项工程专项方案项目负责人（业主现场代表）未签字，扣3分4 18委托第三方监测、

10、检测未按规定委托并组织开展第三方监测，扣4分未按规定委托并组织开展第三方质量检测，扣4分第三方监测或质量检测单位的资质不符合规定，扣4分第三方监测、检测单位与所监测、检测工程的施工单位存在隶属关系或者其他利害关系，扣4分未组织审查第三方监测方案，扣3分对第三方监测或质量检测单位反馈的预警信息或质量问题处理不及时，扣2分419履约管理与现场检查工程合同未规定双方质量安全责任或责任规定不符合法律、法规、规章、规范性文件的相关规定，扣4分工程合同中双方质量安全责任不明确，内容存在缺陷，或未明确质量安全违约责任，扣3分未定期组织质量安全履约考核检查，扣4分未组织或很少组织质量安全日常检查、隐患排查，扣

11、4分对施工或监理单位上报的质量安全问题，未及时处理，扣3分在履约考核、日常检查、隐患排查中，对发现的安全隐患、质量缺陷没有明确处理意见，扣3分未建立质量安全检查记录或隐患管理档案，扣2分未对专业分包进行审核并建立台帐，扣4分未组织开展施工现场质量安全标准化考评工作，扣2分未对重大事故隐患的整改情况进行跟踪、复查，扣4分420现场协调管理两个以上施工单位在同一施工场地内作业的，未组织施工单位双方签订施工安全管理协议，或协议未明确各自安全管理责任和措施，扣4分未明确现场协调组织机构、现场协调负责人，扣3分未组织落实车站、轨行区等多方共同作业区管理办法（包括现场照明、临时用电、安全防护设施、消防设施

12、管理，轨行区运输管理、施工管理，轨行区送电管理，车辆和设备联合调试管理等），扣3分未及时组织现场交底、交接，扣2分未进行协调管理或协调管理不到位，现场杂乱无序，扣4分未建立现场协调工作会议制度或制度未落实，扣2分421应急预案管理未编制综合应急预案、项目应急预案，扣4分综合应急预案未经专家评审，扣3分综合应急预案未报工程所在地建设主管部门备案，扣2分应急预案不规范，缺乏针对性或可操作性，扣3分应急协调联动机制不健全，与相关预案不衔接，扣2分未建立应急物资数据库、应急救援人员数据库、应急集结路线数据库，未及时更新，扣3分未组织预案涉及人员参加应急预案培训，扣3分未定期组织应急预案评估，扣3分未制

13、定应急演练计划，扣4分未按计划组织演练，扣2分未组织演练评估，扣2分演练不具有针对性，扣2分422预警与响应未建立预警响应措施，扣4分未建立预警指标，扣4分预警响应不及时，扣3分预警响应机制不健全，相关主体责任不明确，扣2分预警处置资料不完整，扣2分423质量安全事故处理未规定事故报告程序，扣4分应急抢险结束后未组织制定工程恢复方案，扣4分未组织事故分析，扣4分未建立事故统计台账或事故档案，扣2分事故档案不健全，扣1分424工程验收未按规定分别组织单位工程验收、项目工程验收、竣工验收，扣4分未编制验收方案或方案内容不全面，扣3分未按规定的验收条件进行各阶段验收，扣4分缓建、缓验项目未获得相关部

14、门批准，扣4分未经验收或验收不合格（包括未取得相关专项验收认可文件）即进入下一阶段，扣4分验收组织和人员资格不符合规定，扣3分验收内容、程序和抽样检查不符合规定，扣4分各阶段验收成果资料不完整，扣3分验收资料相关人员签字缺失，扣2分工程未组织竣工验收或验收不合格擅自交付使用，扣4分工程竣工验收后未及时办理备案手续，扣3分425建设项目档案管理未建立工程资料管理制度（已有地方标准的除外），扣3分未及时建立项目档案，扣3分未建立五方项目负责人质量终身责任信息档案，扣2分文件资料收集、整理不及时，资料管理不规范，扣1分326违规行为存在违章指挥情况，扣24分存在明示或者暗示参建单位违反建设工程质量安

15、全法律、法规和强制性标准行为，扣4分存在明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备、设施、机具、用具、消防器材等行为，扣4分存在其他违法行为，扣4分4合计分数100评价意见：检查人员： 检查日期：说明：1、检查评分表满分100分； 2、每项扣减分数不得超过该项标准分数； 3、出现黑体字标志标志的情形之一时，直接判定为不合格（得分取69分，但当实际得分少于69分时取实际得分）； 4、检查评分表中合计实得分数计入汇总表时需进行换算。 附表2 勘察单位质量安全检查评分表单位名称： 工程名称： 序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出企业资质等级许

16、可范围承揽业务，扣5分存在转包或违法分包，扣5分项目负责人为非注册岩土工程师，扣5分项目负责人未取得法定代表人授权书，或未签署工程质量终身责任承诺书，扣3分试验员、记录员、机长等现场作业人员无专业培训记录即上岗，扣3分内部质量、安全管理体系不完善，扣2分质量、安全管理体系运行不正常，扣2分52勘察大纲策划资料收集与研究未收集区域地质资料或工程周边环境资料，扣2分未认真分析、利用收集到的区域地质资料、工程周边环境资料，扣1分未认真分析、利用上阶段勘察成果资料，扣1分23大纲编制未按照工点编制详细勘察大纲，扣2分勘察方案编制依据的规范标准不当，扣2分勘察手段选用不合理，扣1分勘察方案制定未考虑设计

17、、施工需要，扣1分勘察方案审批、签署不完善，扣1分24勘探点布置勘探点布置未与工点类型、构筑物形式、施工工法结合，扣2分勘探孔距不满足规范和设计要求，扣3分勘探孔深不满足规范、设计及施工要求，或技术孔、控制性钻孔比例不满足规范要求，扣3分车站出入口、通风道、联络通道、加固段、盾构始发接收段或竖井无钻孔控制，扣2分未布置水位观测孔，扣3分35取样、原位测试、现场试验布置土样采取数量不满足规范要求，扣2分原位测试数量不满足规范要求，扣2分水样采集数量不满足规范要求，扣1分取样、测试方法不满足规范要求，扣1分水文地质试验方法选择不合理，扣1分26室内试验布置岩土室内试验项目不满足岩土性质、工程类型和

18、设计、施工需要，扣2分主要土层试验数量不满足规范要求，扣2分试验方法不符合工程实际情况，扣1分27安全文明施工安全、质量责任制不明确，扣2分安全、质量保证措施不到位，扣1分28勘察实施大纲落实未按照大纲规定的工作量和方法实施，扣3分39管线核查钻探前未实地逐点（勘探点）进行地下管线核查和保护，扣4分勘探中未采取相应安全技术措施，扣4分410孔位测放依据地表参照物布设钻孔，实际孔位未采用测量仪器测放，扣2分孔位测放精度不满足要求，扣1分211探孔调整地质异常段未加密勘探孔，扣2分遇断裂、洞穴等不良地质时勘探孔加深不够，扣2分212钻进及岩芯采取率钻进方法不当，扣3分岩芯采取率不满足规范要求，扣3

19、分回次进尺不符合规范要求，扣2分岩芯摆放顺序颠倒，地层深度记录有误，扣3分313岩土鉴别与描述岩土鉴别有误，扣3分岩土描述不完整，扣2分314样品采集取样方法不正确，样品质量不符合规范规定，扣3分样品标识、保管、运送不符合要求，扣2分315原位测试原位测试手段选用不合理，扣4分原位测试仪器、设备性能不满足要求，扣4分测试深度不符合要求，扣4分416物探测试仪器、设备性能不满足要求，扣2分测试方法不当，扣1分测试项目有遗漏，扣1分217水位观测及水文地质试验地下水位观测记录方法不符合规范规定，扣3分主要含水层未分层观测地下水，扣3分水文地质试验操作不符合规范规定，扣2分318外业记录原始记录不完

20、整，扣3分签署不齐全，扣3分记录内容不规范，扣2分319室内试验试验方法不符合规范要求，扣3分试验过程质量控制有瑕疵，扣2分320外业安全勘探过程中发生伤及作业人员或地下管线、周边建筑物等事故，扣3分勘探孔未进行回填封孔，扣3分封孔质量不符合要求，扣2分321勘察成果岩土层划分岩土层划分依据不合理，扣3分岩土层划分不正确，扣3分岩土层划分（工点间、标段间）不统一，扣1分322不良地质与特殊岩土不良地质、特殊岩土、有害气体等识别有遗漏，扣4分不良地质、特殊岩土、有害气体等对工程影响的评价不准确或不全面，扣3分423地下水未阐明地下水的水位，补、径流、排泄条件，扣3分未阐明含水层的富水性、透水性，

21、扣3分未判明地下水（土）的化学类型及腐蚀性，扣3分地下水控制措施建议不符合实际情况，扣3分324场地稳定性、适宜性场地稳定性、适宜性评价不准确，扣3分场地稳定性、适宜性评价不全面，扣2分325围岩及土石工程分级围岩分级不合理，扣3分土石工程分级不合理，扣3分326岩土物理力学参数岩土物理、力学参数统计分析不正确，扣4分岩土物理、力学参数建议值的提出方法不合理，扣4分岩土物理、力学参数建议值有漏项，不满足设计需要，扣4分岩土物理、力学参数建议值与实际有偏差，扣2分427工程地质、水文地质条件评价及措施建议工程地质条件评价不全面，扣2分水文地质条件评价不全面，扣2分工程地质条件评价不准确，扣4分水

22、文地质条件评价不准确，扣4分地基基础形式、地基承载力及变形分析与评价有误，扣2分围岩、边坡稳定性和变形分析评价有误，扣2分地下水对工程的静压力、浮托作用分析有误，扣2分水和土对建筑材料腐蚀性评价有误，扣1分各类工法适应性及岩土工程问题分析评价有误，扣2分工程措施建议合理性、针对性不强，扣1分未对特殊地质条件提出专项勘察建议，扣2分428场地与地基的建筑抗震设计基本条件抗震影响基本参数提供不全面、不准确，扣2分未划分场地类别或场地类别划分有误，扣3分未按照规范规定进行地震液化判别和软土震陷评价，扣3分未划分场地建筑抗震有利、不利和危险地段或划分有误，扣2分329环境影响分析工程施工对环境影响分析

23、或环境对工程施工影响分析不准确，扣3分工程施工对环境影响分析或环境对工程施工影响分析不全面，扣12分330遗留问题说明未对勘察工作遗留问题进行说明并提出处理措施建议，扣2分未标识问题钻孔，扣2分231成果审查及意见落实情况未进行内部审核，扣2分未按照强制审查意见进行修改完善，扣2分对未落实的审查意见未阐明理由或理由不充分，扣1分232成果文件签章及资料归档勘察报告无注册土木工程师（岩土）签章，扣2分勘察成果文件签章不齐全，扣2分勘察资料未进行归档管理或归档不全、不及时，扣1分233勘察成果准确性地层描述与实际情况不相符，扣4分水文地质参数（水位、水量、渗透系数等）与实际情况不相符，扣2分围岩等

24、级与实际情况不相符，扣2分持力层的承载力与实际检测结果出入较大，扣2分重要的岩土参数与实际情况不相符，扣2分434勘察服务勘察成果交底勘察成果交底不全面，扣1分对重点地质问题交底说明不充分，扣1分235施工配合未按照勘察合同提供设计、施工配合服务，扣2分设计、施工配合服务不到位，扣1分2合计分数100评价意见：检查人员： 检查日期：说明：1、检查评分表满分100分； 2、每项扣减分数不得超过该项标准分数； 3、出现黑体字标志的情形之一时，直接判定为不合格（得分取69分，但当实际得分少于69分时取实际得分）； 4、检查评分表中合计实得分数计入汇总表时需进行换算。附表3 设计单位质量安全检查评分表

25、单位名称： 工程名称： 序号检查项目检查内容与评分标准标准分数扣减分数实得分数1资质资格及管理制度超出单位资质等级许可范围承揽业务，扣5分存在转包或违法分包，扣5分项目负责人不具备任职资格，扣35分专业负责人不具备任职资格，扣24分设计人、校核人不具备任职资格，扣13分项目负责人未取得设计单位法人授权书或未签署质量终身责任承诺书，扣3分质量管理体系不完善，或质量安全责任制不明确，扣13分未经建设单位同意擅自更换项目负责人或专业负责人，扣2分项目负责人未在岗（到位）履职，扣35分52设计依据设计依据基础资料基础资料如地形测绘、地质资料和工程周边环境资料等不全，扣5分未根据勘察文件，或采用的工程地

26、质勘察文件未经审查或不满足勘察深度要求且无相关应对措施，扣5分地质灾害评价、环境评价、安全预评价、防洪评价、高架抗风评价等通过评审的专项报告不全，扣25分前一阶段设计审查意见、风险评估报告等不全，扣5分未对重要的工程周边环境资料进行现场核查，扣2分53法律法规标准执行采用现行设计规范及相关规定不全，或规范、规程属非有效版本，扣13分未按照法律、法规、（规范性文件）工程建设强制性标准进行设计，扣10分未按照规范性文件要求进行设计，扣10分设计文件不符合国家、地方规定的设计深度要求，扣35分结构安全等级、结构重要性系数、结构使用年限及耐久性、抗震设防类别和抗震等级等要求缺失或不符合设计规范规定，扣

27、15分对涉及施工安全的重点部位和环节未在设计文件中注明，或未提出保证工程安全质量的处理措施，扣35分采用新技术、新材料和新工艺时，未在设计中要求按相关规定进行报批、认证等程序，或未提出预防安全事故的措施建议，扣35分设计文件未标明采用的建筑材料、建筑构配件和设备的规格、性能等技术指标，扣13分104结构计算无结构计算书，扣5分计算工况不全，或未按照相关规定进行结构强度、刚度、稳定性计算及裂缝宽度等的验算，扣13分结构计算未考虑结构安全等级或安全等级选取不合理，扣13分荷载分类、荷载组合、荷载取值（特别是施工荷载，水、土压力计算）及分项系数等不合理或存在遗漏，扣13分计算方法、计算模型及计算简图

28、等不符合规范规定或不能很好反映结构实际受力情况，扣13分结构未进行抗震、抗浮和变形等验算，或抗震、抗浮计算分析和抗浮措施不合理，扣13分计算书未提供原始输入数据和资料，手算时未提供计算公式和过程，扣12分计算结果不能作为设计合理性依据，扣3分55设计质量地下水处理设计文件未明确提出地下水处理措施，扣5分降水或止水方案不适合结构所处地层特性，扣5分未对降水或止水方案引起的地面沉降、周边建（构）筑物影响进行分析，或无技术应对措施，扣13分采用止水帷幕、注浆、冻结等加固方法的加固范围等参数选择不合理，或未提出加固效果要求，扣35分；对非常见的地下水处理方案及措施，设计文件未要求进行现场试验确定具体施工参数，扣2分106不良地质和特殊性岩土对地层承载力不满足要求的部位未采取地基加固改良等措施，扣35分对