证券从业考试基础知识全真试题.docx

1、证券从业考试基础知识全真试题证券从业考试基本知识全真试题一、单选题（如下各题所给出4个选项中，只有1项最符合题目规定，请将对的选项代码填入空格内。共60题，每题0、5分）1、按（ ）分类，有价证券可以分为股票、债券和其她证券三大类。A、募集方式B、与否在证券交易所挂牌交易C、证券所代表权利性质D、证券发行主体不同原则答案： c2、证券服务机构是指依法设立从事证券服务业务法人机构，不涉及（ ）。A、证券投资征询机构B、资信评级机构C、会计师事务所D、证券登记结算机构原则答案： d3、进入21世纪以来，国际证券市场发展一种突出特点是（ ）。A、证券市场网络化B、交易所重组与公司化C、金融机构混业化

2、D、各种类型机构投资者迅速成长原则答案： d4、当前不少国家特别是发展中华人民共和国家拥有了大量官方外汇储备，为管理好这某些资金，成立了代表国家进行投资（ ）。A、信托投资公司B、主权财富基金C、国家开发银行D、保险公司及保险资产管理公司证券市场基本知识原则答案： b5、截至年终，共有（ ）家创业板公司上市交易，成为中华人民共和国多层次资我市场建设又一重要里程碑。A、25B、31C、36D、42原则答案： c6、依照国内政府对WTO承诺，外国证券机构直接从事B股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所特别会员申请可由（ ）受理。A、证券交易所B、中华人民共和国证监会C、国务院D、国家外汇管理

3、局原则答案： a7、下面关于国内社保基金论述，不对的是（ ）。A、在国内，社保基金重要由两某些构成：一某些是社会保障基金，另一某些是社会保险基金B、全国社会保障基金理事会直接运作社保基金投资范畴限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C、其在银行存款和国债投资比例不低于50%，公司债、金融债不高于10%，证券投资基金、股票投资比例不高于40%D、社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理资产，不得超过年度社保基金委托资产总值20%原则答案： b8、公司年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金比例，不高于基金净资产（ ）。A、30%B、20%C、15%D、10%原则答

4、案： a9、在股票各个特性中，其最基本特性是（ ）。A、风险性B、流动性C、永久性D、收益性原则答案： d10、下面（ ）不是记名股票特点。A、便于挂失，相对安全B、认购股票时规定一次缴纳出资C、股东权利归属于记名股东D、转让相对复杂或受限制原则答案： b11、（ ）是指证券持有者对公司财产有直接支配解决权证券。A、债券证券B、证权证券C、物权证券D、要式证券原则答案： c12、稳定钞票股利政策对公司钞票流管理有较高规定，普通将那些经营业绩较好，具备稳定较高钞票股利支付公司股票称为（ ）。A、潜力股B、蓝筹股C、红筹股D、绩优股原则答案： b13、股票及其她有价证券理论价格是以一定（ ）计算出

5、来将来收入现值。A、必要收益率B、定期存款利息率C、无风险利率D、基准利率原则答案： a14、改革后公司原非流通股股份出售应当遵守规定是：自股权分置改革方案实行之日起，持有上市公司股份总数5%以上原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数比例在12个月内不得超过（）。A、5%B、7%C、10%D、15%原则答案： a15、普通状况下，判断股票流动性强弱重要分析对象不涉及（ ）。A、市场深度B、报价紧密度C、股票发行公司经营业绩D、股票价格弹性或者恢复能力原则答案： c16、无记名国债属于（ ）。A、实物债券B、记账式债券C、凭证式债券

6、D、政府机构债券原则答案： a17、关于债券描述，错误是（ ）。A、债券自身有一定面值，普通它是债券投资者投入资金量化体现B、债券本质是证明债权债务关系证书C、普通来说，当将来市场利率趋于下降时，应选取发行期限较短债券D、债券流动意味着它所代表实际资本也同样流动，债券与实际资本紧密关联原则答案： d18、中央银行票据简称央票，是央行为调节基本货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行短期债券，期限普通在（ ）。A、3个月-6个月B、3个月-1年C、3个月-3年D、6个月-1年原则答案： c19、保证公司债券属于（ ）范畴。A、抵押债券B、担保债券C、无担保证券D、金融债券原则答案： b20、下面

7、关于欧洲债券和外国债券描述，对的是（ ）。A、欧洲债券普通由发行地所在国证券公司、金融机构承销B、在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受限制比外国债券严格得多C、外国债券预扣税普通可以豁免，投资者利息收入也免缴税D、欧洲债券市场以众多创新品种而著称原则答案： d21、当浮现下列（ ）情形时，应选取发行期限较短债券。A、当将来市场利率趋于上升时B、当将来市场利率趋于下降时C、流通市场发达，债券容易变现D、为了满足对长期资金需求原则答案： b22、下面（ ）不是记账式国债特点。A、可以记名、挂失B、上市后价格随行就市，具备一定风险C、付息方式较为多样D、通过交易所电脑网络发行，可以减少证券发行成本原

8、则答案： c23、在国内，依照证券投资基金运作管理办法规定，（ ）以上基金资产投资于债券，为债券基金。A、80%B、70%C、60%D、50%原则答案： a24、证券投资基金、股票与债券区别不涉及（ ）。A、反映经济关系不同B、投资主体不同C、所筹集资金投向不同D、风险水平不同原则答案： b25、基金按（ ），可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。A、投资标划分B、基金组织形式不同C、投资目的划分D、基金运作方式不同原则答案： c26、（）是一种既可以同步在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系

9、在一起一种开放式基金。A、保本基金B、QDII基金C、ETFD、LOF原则答案： d27、下列关于基金托管费阐述对的是（ ）。A、托管费普通按照基金资产净值一定比率提取，逐日计算并合计，按月支付给托管人B、国内规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，但须为此召开基金持有人大会，经中华人民共和国证监会核准后公示C、国内开放式基金依照基金合同规定比例计提，普通高于0、25%D、股票型基金托管费率要低于债券型基金及货币市场基金托管费率原则答案： a28、平衡型基金普通将（ ）资产投资于债券及优先股，别的投资于普通股。A、20%-60%B、20%-50%C、25%-50%D、25%-60%原则答案：

10、 c29、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司股票，其市值不得超过基金资产净值（ ）。A、25%B、20%C、15%D、10%原则答案： d30、下面属于嵌入式衍生工具是（ ）。A、可转换公司债券B、远期合同C、期货合同D、互换和期权原则答案： a31、金融衍生工具产生最基本因素是（ ）。A、新技术革命B金融自由化C、利润驱动D、避险原则答案： d32、依照巴塞尔合同规定，开展国际业务银行必要将其资本对加权风险资产比率维持在（ ）以上，其中核心资本至少为总资本50%。A、5%B、8%C、10%D、15%原则答案： b33、通过在现货市场与期货市场建立相反头寸，从而锁定将

11、来钞票流或公允价值交易行为指是金融期货（ ）。A、套期保值功能B、价格发现功能C、投机功能D、套利功能原则答案： a34、下列关于期权描述，错误是（ ）。A、期权又称选取权，是指其持有者能在规定期限内按交易双方商定价格购买或出售一定数量基本工具权利B、看涨期权也称认购权，看跌期权也称认洁权C、在金融期权交易中，由于期权购买者与出售者在权利和义务上不对称性，她们在交易中赚钱和亏损也具备不对称性D、金融期权与金融期货都是人们惯用套期保值工具，它们作用与效果日渐趋同原则答案： d35、在以来发生全球性金融危机当中，（ ）是导致大量金融机构陷入危机最重要一类衍生金融产品。A、货币互换B、信用违约互换（

12、CDS）C、利率互换D、可转换债券原则答案： b36、参加美国存托凭证发行与交易中介机构不涉及（ ）。A、存券银行B、托管银行C、中央存托公司D、评级公司原则答案： d37、（ ）不属于建构模块工具。A、金融远期合约B、金融互换C、构造化金融衍生工具D金融期货原则答案： c38、依照证券发行与承销管理办法规定，初次公开发行股票数量在（ ）股以上，可以向战略投资者配售股票。A、1亿B、2亿C、3亿D、4亿原则答案： d39、沪深证券交易所自1月8日起对未完毕股改股票（即S股）实行特别差别化、制度化安排，将其涨跌幅比例统一调节为（），同步规定该类股票实行与ST、ST股票相似交易信息披露制度。A、3

13、%B、4%C、5%D、10%原则答案： c40、无涨跌幅限制证券大宗交易须在前收盘价（）或当天竞价时间内已成交最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式拟定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、20%B、土30%C、40%D、50%原则答案： b41、下列选项中，属于综合指数类是（ ）。A、深证新指数B、深证A股指数C、深证100指数D、深证成分股指数原则答案： a42、NASDAQ综合指数是以在NASDAQ市场上市、所有本国和外国上市公司（ ）为基本计算。A、优先股B、普通股C、金融债券D、公司债券原则答案： b43、（ ）是最普通、最基本股息形式。A、股票股息B、财产股息C、钞票股

14、息D、负债股息原则答案： c44、（ ）是证券发行中最常用、最基本发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市发行人。A、公募发行B、私募发行C、直接发行D、间接发行原则答案： a45、根据证券法，证券公司经营证券经纪、证券投资征询和与证券交易、证券投资活动关于财务顾问业务中一项和数项，注册资本最低限额为人民币（）。A5000万元B、1亿元C、2亿元D5亿元原则答案： a46、证券公司经营证券经纪业务，应当按托管客户交易结算资金总额（ ）计算经纪业务风险资本准备。A、O、5%B、1%C、3%D、5%原则答案： c47、证券公司未按期完毕整治，风险控制指标状况继续恶化，严重危及该证

15、券公司稳健运营，中华人民共和国证监会可以（ ）。A、责令停业整顿B、撤销其关于业务允许C、指定其她机构托管、接管D、撤销经营证券业务允许原则答案： b48、（ ）是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物经营活动。A、证券承销与保荐业务B、证券经纪业务C、融资融券业务D、证券自营业务原则答案： c49、证券公司经营证券自营业务，持有一种权益类证券市值与其总市值比例不得超过（ ），但因包销导致情形和中华人民共和国证监会另有规定除外。A、500%B、100%C、30%D、5%原则答案： d50、（ ）不是证券公司合规总监履职保障。A、独立性B、知情权C、必要工作条件D

16、、调查权原则答案： d51、对证券公司股东及实际控制人结识不对的是（ ）。A、股东转让所持有证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定资格条件B、实际控制人，是指可以在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利法人、其她组织或个人C、证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为，董事会应及时报告，并责令纠正D、证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保原则答案： d52、证券公司以净资本为核心风险监控与预警制度特点不涉及（ ）。A、建立了流动负债与净资本水平动态挂钩机制B、建立了公司业务范畴与净资本充分水平动态挂钩机制C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂

17、钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制原则答案： a53、下列选项中，（ ）不是集合资产管理业务特点。A、证券公司与客户是一对多B、投资范畴有限定性和非限定性区别C、详细投资方向在资产管理合同中商定D、客户资产必要托管;专门账户投资运原则答案： c54、招股阐明书有效期为（ ），自中华人民共和国证监会核准前招股阐明书最后一次订立之日起计算。A、12个月B、9个月C、6个月D、3个月原则答案： c55、（ ）成立标志着建立全国集中、统一证券登记结算体制组织构架已经基本形成。A、中央证券登记结算有限责任公司B、深圳证券登记结算公司C、上海证券登记结算公司D、中华人民共和国证券登记结算

18、有限责任公司原则答案： d56、依照刑法规定，在招股阐明书、认股书、公司、公司债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、公司债券，数额巨大、后果严重或者有其她严重情节，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）罚金。A、5%如下B、1%以上5%如下C、10%如下D、3%以上10%如下原则答案： b57、从资我市场发展历程来看，（ ）是哺育和发展市场重要环节，是证券监管机构首要任务和宗旨。A、减少系统性风险B、保证证券市场公平、效率和透明C、保护投资者合法权益，让投资者树立信心D、防止内幕交易原则答案： c58、编造并且传播影响证券、期货交易虚假信息，扰

19、乱证券、期货交易市场，导致严重后果，处5年如下有期徒刑或者拘役，并处（ ）或者单惩罚金。A、10万元如下B、1万元以上10万元如下C、10万元以上30万元如下D、20万元以上60万元如下原则答案： b59、上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后（ ）内编制完毕并披露季度报告。A、1周B、2周C、1个月D、2个月原则答案： c60、关于证券公司融资融券业务试点业务规则论述错误是（ ）。A、证券公司以客户名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户B、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内资金;向客户融券，

20、只能使用融券专用证券账户内证券C、客户融资买人或者融券卖出证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后，融资融券期限顺延D、客户融资买人或者融券卖出证券预定终结交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前，融资融券期限缩短至最后交易日前1交易日原则答案： a二、多选题（如下各题所给出4个选项中，至少有l项符合题目规定，请将符合题目规定选项代码填入空格内。共40题，每题1分）61、年末，中华人民共和国证监会适时启动了以（ ）为代表重大创新，对中华人民共和国证券市场完善和发展具备深远影响。A、创业板B、代办股份转让系统C、沪深300殷指期货D、融资融券制度原则答案： c， d62、证券市场基本

21、功能涉及（ ）。A、风险控制功能B、筹资一投资功能C、定价功能D、资本配备功能原则答案： b， c， d63、下面关于证券市场论述对的是（ ）。A、证券市场是市场经济发展到一定阶段产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生市场B、证券市场构造是指证券市场构成及其各某些之间量比关系C、证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场诞生是证券市场走向集中化重要标志之一D、依照上市公司规模、监管规定等差别，证券市场可分为主板市场、二板市场（创业板或高新公司板）原则答案： a， b， d64、证券市场参加者涉及（ ）。A、证券发行人B、证券投资人C、证券市场中介机构D、自律性组织和证券监管机构原则答案： a

22、， b， c， d65、公司证券是公司为筹措资金而发行有价证券，下面属于公司证券有（ ）。A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融债券原则答案： a， b， c， d66、关于无面额股票阐述对的是（ ）。A、无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例股票B、无面额股票淡化了票面价值概念，但依然有内在价值，它与有面额股票差别仅在体现形式上C、无面额股票价值随股份公司净资产和预期将来收益增减而相应增减D、无面额股票虽然发行或转让价格较灵活，但不便于股票分割原则答案： a， b， c67、关于股利政策阐述对的是（ ）。A、从会计角度说，股份公司税后利润归全体股东所有，无

23、论与否分红派息，股东利益并不受影响B、分红派息是股票投资者经常性收入重要来源C、送股实质上是留存利润凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有股份数量因而而增长，其实股东在公司里占有权益份额和价值均无变化D、在国内，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，当前为20%原则答案： a， b， c68、关于股票价值与价格论述，对的是（ ）。A、股票账面价值又称股票净值或每股净资产，也即股票将来收益现值B、股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定C、股票及其她有价证券理论价格是依照现值理论而来D、股票市场价格普通是指股票在一级市场上交易价格，股票市场价格由

24、股票价值决定，但同步受许多其她因素影响原则答案： b， c69、按投资主体不同性质、国内将股票划分为（ ）。A、国家股B、法人股C、社会公众股D、外资股原则答案： a， b， c， d70、衡量财务流动性状况需要从资产负债整体考量，最惯用指标涉及（ ）。A、流动比率C、杠杆比率B、债务担保比率D、速动比率原则答案： a， d71、属于境外上市外资股是（ ）。A、H股B、B股C、N股D、S股原则答案： a， c， d72、债券发行人在拟定债券期限时，要考虑影响因素重要有（ ）。A、资金使用方向B、市场利率变化C、筹资者资信D、债券筹资对象原则答案： a， b73、在实际经济活动中，债券收益可以体

25、现为（ ）。A、违约风险补偿B、资本利得C、再投资收益D、利息收入原则答案： b， c， d74、国内金融债券重要有（ ）。A、政策性银行金融债券B、信用公司债券C、证券公司债券D、保险公司次级债务原则答案： a， c， d75、（ ）属于可互换债券与可转换债券共同采用交割方式。A、股票交割B、钞票交割C、混合交割D、债券交割原则答案： a， b， c76、对债券与股票比较，对的是（ ）。A、总体而言，如果市场是有效，则债券平均收益率和股票平均收益率会大体保持相对稳定关系B、债券和股票是虚拟资本，它们自身无价值，但又都是真实资本代表C、发行股票和债券是都是公司追加资本需要D、债券是一种有期证券

26、;股票是一种无期证券原则答案： a， b， d77、证券投资基金特点有（ ）。A、集合投资B、分散风险C、专业理财D、稳定市场原则答案： a， b， c78、下列关于封闭式基金和开放式基金描述，对的是（ ）。A、开放式基金买卖价格受市场供求关系影响，常浮现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额净资产值B、绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C、开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请D、开放式基金赎回价是基金份额净资产值减去一定赎回费，不直接受市场供求影响原则答案： c， d79、国内基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备基本条件

27、有（ ）。A、在近来一种年度末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产B、净资产不低于2亿元人民币C、经营行为规范，管理证券投资基金3年以上D、近来1年内没有因违法违规行为受到行政惩罚或被监管机构责令整治，没有因违法违规行为正在被监管机构调查原则答案： b， d80、当前，国内基金管理公司业务重要有（ ）。A、QDII业务B、受托资产管理业务C、公司年金管理D、投资征询服务原则答案： b， d81、金融远期合约重要涉及（ ）。A、远期利率合同B、远期债券合约C、远期股票合约D、远期外汇合约原则答案： a， c， d82、关于金融期权与金融期货套期保值作用与效果阐述对的是（ ）。A、金

28、融期权与金融期货都是人们惯用套期保值工具，它们作用与效果基本是相似B、人们运用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动导致损失同步，也必要放弃若价格有利变动也许获得利益C、通过金融期权交易，既可避免价格不利变动导致损失，又可在相称限度上保住价格有利变动而带来利益，因而金融期权比金融期货更为有利D、在现实交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定组合或搭配来实现某一特定目的原则答案： b， d83、按照持有人权利性质不同，权证分为（ ）。A、认购权证B、认股权证C、备兑权证D、认沽权证原则答案： a， d84、选取沪深300指数作为中华人民共和国金融期货交易所首个股票指数期货标，

29、重要是基于（ ）因素。A、沪深300指数市场覆盖率高，重要成分股权重比较分散，有助于防范指数操纵行为B、沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、重要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数可以较好地对抗行业周期性波动C、沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有助于投资者获得更为丰厚回报，可以有效地提高投资者操作积极性D、沪深300指数编制吸取了国际市场成熟指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调节缓冲区等先进技术，具备较强市场代表性和较高可投资性，有助于市场功能发挥和后续产品创新原则答案： a， b， d85、以来国内资产证券化业务体现出特点是（ ）。A、发行规模大幅增长、种类增多、发起主体增长B、机构投资者数量大幅增长C、机构投资者范畴增长D、二级市场交易尚不活跃原则答案： a， c， d86、下列选项中，关于询价阐述对的是（ ）。A、询价分为初步询价和合计投标询价两个阶段B、通过初步询价拟定发行价格和相应市盈率C、初次公开发行股票在中小公司板和创业板上市，发行人及其主承销商可以依照初步询价成果协商拟定发行价格，不再进行合计投标询价D、上市公司发行证券