基层基础薄弱环节自查报告多篇范文.docx

1、基层基础薄弱环节自查报告多篇范文基层基础薄弱环节自查报告五老村司法所基层基础薄弱环节排查情况汇报根据区司法局关于组织开展排查司法行政基层基础薄弱环节工作方案的要求，我所对本所基础工作及辖区人民调委会等项工作进行了认真的排查，逐项梳理出薄弱环节，其内容如下：1、硬件建设方面：司法所的办公用房面积达不到上级的要求，缺少档案室和谈心室，现全市司法所全部达 省规范化司法所 标准，在去年的 省规范化司法所 抽查中，我所如被抽中，将面临摘牌的处境，因此不用说创 省优秀司法所 及创星级司法所。2、队伍建设方面：我所现有公务员编制人员三人，从数量上基本达标，但三人的平均年龄 55 岁，年龄最小的也已经 53

2、岁，这样年龄层次的人员，在学习新知识，掌握新技能方面存在一定的难度，在司法所的工作中体现在电脑的操作应用及台帐的制作上出现较大困难；从学历水平看，三人中二人大专，一人高中，因此，也很难适应当今司法工作的需要。3、矛盾纠纷方面：目前的 动迁、拆违、治乱、整破 行动正在全市如火如涂的展开，三十四标门面房被列入我街道第一批拆违计划，按照市委、市政府对违建零补偿的要求，引发经营户生活困难等原因多次到街道来访。目前我所正积极配合街道做好谈判及维稳工作。五老村司法所二一四年八月三十日第1 页共20 页第二篇：会计基础工作检查存在的薄弱环节和问题整改情况报告广北县农村信用合作联社广信整字 XX16 号 关于

3、省联社太阴办事处对我县联社费用管理和网点会计基础工作检查存在的薄弱环节和问题整改情况报告省联社太阴办事处：省联社太阴办事处依据省联社关于对全省农村信用社开展会计财务管理基础工作检查的通知（太信联办（ XX ）51 号）要求，以何通达为组长的会计财务基础工作检查小组，于 XX 年 8月 5日至 10日对我县联社、营业部及太和信用社 XX 年 1 月至 XX 年 4 月的会计财务基础工作及费用管理情况进行了检查，下达事实确认书 3 份。现将相关问题的整改情况报告如下：一、县联社费用管理问题1、科目摆放不合规现象普遍存在。如“其他营业外支出”科目中列支经警大队购车款 8 万元、各项补助及开门红 16

4、 万元、防雷工程款12 万元、银行业协会及金融管理办公室管理费 6 万元、 atm 机安装费 3 万元、健身器材 3 万元等； “其他费用”中列支烟酒费 19 万元、加班补助费 36 万元； XX 年 10 月 31 日购烟酒金额 2410元在“公杂费”中列支；XX 年 11月 9日 1第2 页共20 页在“其他费用”中列支自助设备验收费用 3600元； XX 年 12 月 12日安装电视监控及摄像机在“修理费”中列支，金额 72500元。在“会议费”中列支的烟酒餐费均无会议签到册及相关会议文件。在“钞币运送费”及“差旅费”中列账 ic 油卡充值 15 万元，头寸押运已移交保安公司，油卡充值应

5、列“交通工具耗用费”；“手续费支出”科目中列支不良贷款收回奖励 30 万元。整改情况：已经过去的科目摆放不合规问题，对县联社机关相关人员进行了绩效工资考核处罚，对今年以来存在的类似问题已经进行了自查自究，并督促会计制票时一定要按照会计核算原则对号入座，不要摆错。2、根据广北县联社费用管理办法有关规定，未严格执行“三签”制度。如发票张数多且金额小，均只在发票第一张上签字审批。XX 年11月 15日电子设备运转费 14400元，无经手人、证明人签字； XX 年12月 12日在职工福利费中列支 97744元，发票 10 张，审批人未签字。整改情况：发票手续不全已经进行补火处理。对于上级主管部门统一购

6、臵电子设备等费用发票，有些员工不愿当经手人、证明人，只能签经办人或在场人。3、凭证要素不全、使用发票不合规。经查， XX 年度凭证未盖附件章现象普遍存在，凭证装订未按日期顺序分类装订等。 XX年7月29第3 页共20 页日成林出差附有差旅费报销单，未附差旅费发票，金额 1508 元。发票过期使用， XX 年、 XX 年的发票还在使用。整改情况：凭证装订未按日期顺序分类装订已经责令重新装订，未附差旅费发票、发票过期使用等问题已经扣当事人工资。4、久悬应收应付款情况。（ 1）XX 年 12 月 3 日黄林借款23600元，收回贷款户本金自用 70000元，现黄林已死亡；（ 2）XX年 4 月 26

7、 日武文事故款 65750元，信用社当事人现已死亡；（3）1998年至 XX 年各种押金未处理收回，共计 12 笔，金额10800元（入账日期及内容明细见复印件）；（ 4）XX 年 1 月 27 日垫付稽核罚款 4200 元未明确到人及时收回；（ 5）XX 年 4 月 8 日垫付联社 08 年预购电费 XX 元未收回；（ 6）XX 年 12 月 7 日严红房屋装修借款 1120元未处理收回。整改情况：久悬应收款情况都属于遗留问题，有待年底报损处理。5、固定资产购臵不合规，如 XX 年购臵车辆两台，购臵金额均未控制在省联社批复金额之内，如 XX 年 9 月购臵工作用车 32 万元，省联社批复金额

8、为 20 万元，超标 12 万元。整改情况：购臵车辆两台，购臵金额均未控制在省联社批复金额之内，原因是车辆购臵附加费包含在内，超标金额已经向上级做检讨和说明，今后在购臵固定资产严格按照上级核定的标准执行不得突破。第4 页共20 页6、账务冲正不合规， 如 12 月 31 日从职工工资、业务招待费、修理费、非货币性福利、低值易耗品摊销、会议费、差旅费等科目中合计冲正 6 万元在营业外支出非常损失科目中，而年终决算报表却反映在久悬未取款项支出中，实为手工调表。整改情况：我们将本着勤俭节约办社宗旨打紧今年的开支。上年职工工资调整主要为了规避企业所得税，同时建议上级不要下达工资总额，否则，国税部门以上

9、级下达的工资总额为标准超过部分调增征收企业所得税。二、联社营业部会计基础存在的问题1、大额款项登记簿上授权人员未及时签字确认，如 XX 年 3 月有36笔没有授权柜员的签章。整改情况：大额款项授权人员已在核心系统及时指纹确认，有授权清单为证，手工填的大额款项登记簿上授权人以前没签的已补好。2、查看 XX 年 10月份 14-19日的传票。（ 1）代理取现业务无代理人员的身份证核查记录，如 10 月 14 日周大海取现 1000元，代理人石钦梦、 10 月 15 日存款人刘娜取现 XX 元，代理人谢洪等均无代理人身份证核查记录；（ 2）大额资金汇划未见上级部门的执行意见，如 10 月 14 日汇

10、划到恒丰银行山东分行的 42500万元、 10 月 18 日汇划到珠海华润银行的 38158万元等 10 笔资金业务均无上级部门的执行意见书。第5 页共20 页整改情况：无代理人身份证核查记录的已经进行了处罚，今年凡需提供身份证件的业务，对所提供的证件均进行了身份核查并打印核查结果，大额资金汇划严格执行逐级审批制度，已经打印清单交由领导审批，但全市检查不统一，这次检查要求填写审批单，我们认为只有在凭证和大额交易登记簿上签字为好，审批单一旦丢失就无依据可查。3、查 XX 年 1 月 1 日-XX 年 4 月 30 日挂失登记簿，并打印综合业务系统挂失登记簿共计 133 笔，其中 1 笔口挂未在挂

11、失登记簿上登记， 3 笔挂失业务挂失登记簿上授权柜员未签字， 3 笔解挂业务挂失登记簿上授权柜员未签字。整改情况：挂失业务方面，漏登的 1 笔口挂已补登好，授权柜员及时签字确认，没签的已签上。但是口挂还需要进一步完善，如通过服务热线口挂，省联社要及时通知全省各网点。4、重要空白凭证管理不规范，实物未由同一尾箱柜员保管，如借款借据 10180712-10180740计 29 份实物由信贷内勤保管、凭证工本费收费凭证 14XX2-14XX5 计 24 份实物由主办会计保管。整改情况：主办会计、信贷内勤在核心系统都设计为授权主管，去年市办事处稽核交叉大检查要求我们分管分用，有利于控制案件，这次检查要

12、求由同一人保管，我们照办，实物与尾箱由同一柜员保管。我们认为世界的的多样化，导致答案的不唯一性，只要有利于控案，按授权主管配臵的人数分管重要空白凭证也应该符合控案要求。第6 页共20 页三、太和信用社会计基础存在的问题1、大额款项登记簿上有登记人员与授权人员的签名字迹完全相同的现象，能明显看出授权人员的签名是由登记人员代签。整改情况：大额款项授权人员已在核心系统及时指纹确认，有授权清单为证，手工填的大额款项登记簿上授权人代签已进行处罚。2、查看 XX 年 10月份 1-15日的传票。（ 1）大额取现业务授权人员未在凭证上签名确认，如 10 月 4 日李林魁取现 243500元、 10 月 7

13、日黄达更取现 76000元、 10 月 8 日刘一玲取现 77600元等；（ 2）代理取现业务无代理人身份证核查记录，如 10 月 6 日代理人贾红取现 6400元，存款人为肖一华、 10 月 7 日代理人林正美取现 10000元，存款人为陈好娥等；（ 3）开户业务无客户身份证核查记录，如 :10月 8 日的周金良开户 4000元、10 月 10 日的孙解民开户 1220元等；（ 4）取现业务取款人未在凭证上签名确认，如 :10月 15 日周余华取现 7500元、孙开华取现 2500元等；（ 5）操作人员为本人办理取现业务，如 :10 月 5 日操作员林同为本人取现 700 元。整改情况：大额

14、支付交易业务我联社从 XX 年元月 1 日起要求授权人员在凭证上签字，网点 20 万以上由主任签名确认， 20 万以下由会计签名确认。 XX 年手工填的大额支付交易款项登记簿基本齐全，未签字的已进行绩效考核处罚。第7 页共20 页3、查看 XX 年 1 月 1 日至 4 月 30 日挂失登记簿，打印综合业务系统挂失登记簿共计挂失 104 笔，其中有 7 笔口头挂失未在挂失登记簿上登记，有 3 笔书面挂失未在挂失登记簿上登记。（1）挂失登记簿及挂失申请书内容登记不完整，受理记录及处理记录均未记载。（ 2）挂失补折由代理人办理的 2 笔。 XX 年 1 月 16 日苟关成存折挂失， XX 年 2

15、月 2 日由代理人肖乙秀代理挂失补折取现，金额 165.06元。 XX 年 3 月 29 日棠高梁存折挂失， XX 年 4 月 11 日由王海云代理补折，金额 542.4元。整改情况：挂失登记簿及挂失申请书内容已经严格按要求登记完整，记载受理记录及处理记录，坚持原则，挂失补折、密码挂失、重臵必须由本人办理。 XX 年 1 月 16 日苟关成存折挂失， XX 年 2 月 2 日由代理人肖乙秀代理挂失补折取现，金额 165.06元。 XX 年 3 月 29 日棠高梁存折挂失， XX 年 4 月 11 日由王海云代理补折，金额 542.4元。经查苟关成、棠高梁卧病在床，均无完全民事行为能力，由村委会

16、出具证明，我们认为属于合规办理业务。4、重要空白凭证使用未及时核销。邮电手续费凭证 2250126于XX年 8 月 3 日已使用，当日未及时核销。整改情况：邮电手续费凭证 2250126于 XX 年 8 月 3 日已使用，未及时核销。邮电手续费凭证实际编号为 225126，县联社凭证室下发时输入错误，当班柜员李阴多次销号均为凭证输入错误，第8 页共20 页又未及时向会计柜员、县联社汇报。现已及时按县联社下发时编号销号。5、主任查库登记薄下面无柜员及机构轧差单等附件，查库登记薄上的库款余额与综合业务系统现金科目余额不符，如： XX年4月10日，查库登记薄上面记载 687707元，当日现金科目余额

17、为 686706.67元，相差 1000.33元，未注明长款原因。整改情况：省联社未强烈要求查库登记薄下面一定要打印柜员及机构轧差单做附件，如果粘贴查库登记薄下有点累赘，检查组提出的这种做法我们认为是有利于核对，从 XX 年 8 月起主任、会计查库均已添加柜员及机构轧差单等。查库登记薄上的库款余额与综合业务系统现金科目余额不符，如： XX 年 4 月 10 日，查库登记薄上面记载687707元，当日现金科目余额为 686706.67元，相差 1000.33元，未注明长款原因。经查，当日并未长款，为主任、会计轧差差错6、查看 XX 年 1-4 月份对账单收回情况，应收回 20 张，已收回17 张

18、，有 3 张对账单未及时收回。整改情况：该 3 张对账单均为已破产倒闭单位，已无法找到单位负责人、会计等，打算进行久悬户处理。二一四年九月十二日第三篇：浅谈基层安监工作的薄弱环节及应对措施基层安监工作存在的问题及对策第9 页共20 页近年来 ,安全生产工作越来越受到社会各方面的关注 ,国家安监总局也一直强调安全监管工作要重心下移、关口前移、抓好基层基础工作，作为一名安全生产的基层工作者 ,结合自身工作实际 ,我归纳了现存的问题，希望通过这篇文章 ,让更多的人来关注安全。一、基层安全监管队伍中专业技术人才奇缺。我区安全生产监督管理局除承担安委会办公室工作、综合协调各行业安全生产工作外，还直接监管

19、着危险化学品、烟花爆竹、职业健康等安生生产监管工作。由于基层编制的限制，加之基层安全监管工作责任大，工作条件差，待遇又相对较低，执法人员一直处于紧缺状态。在职人员专业知识贫乏，业务素质不高，直接影响着监管工作成效。二、政府对安全监管部门的安全投入少，安监队伍技术装备水平差，安全监管手段落后。科技高速发展的今天，很多企业也在进一步提高企业的现代化水平，而我们安全监督检查依然用的是眼看、手摸、鼻子闻等原始手段，甚至连执法取证的照相机也只有一个。大量的安全隐患不能被及时发现，有时还可能产生执法中的判断误差，导致行政复议或行政诉讼的发生，影响了执法效果和执法部门的权威。- 1 -三、安全监管执法能力差

20、，存在着执法不到位、执法缺位的现象。由于监管力量不足，经费短缺，信息资源不畅等问题都直接影响着执法能力的提高。加之人员素质的因素，对生产经营单位存在的事故隐患不能有效督促整改，对存在的非法生产、非法建设、非法经营第10 页共20 页打击力度不够，存在人情执法，而且在执法中执法力度不够，处罚不到位，往往是就低不就高。企业取得的利润远远大于因安全生产违法行为而受到的经济处罚，因而变本加厉，重复违法，导致一边出事故，一边生产经营的现象屡禁不止，屡罚不止。四、安全生产宣传不到位，安全教育培训存在盲点。主要表现在： 1、党和国家安全生产的方针、政策、法律法规和加强安全生产的重大举措的宣传工作还要加强，范

21、围还应加大。 2、安全文化建设滞后，安全生产知识、事故防范措施宣传不到位，社会公民的安全意识未能增强，安全知识水平未能提高，公众安全责任未能落到实处。 3、从业人员特别是农民工的安全教育培训工作还要加强，从业人员整体安全素质较差，安全知识贫乏，安全操作技能低下。针对以上问题我建议采取以下措施，以期建立基层安全监管的长效机制。一、 建立适应安监需要的人才选拔激励机制。一方面可以选拔一批年轻的、文化素质较高的、有责任感的监管人员，通过“请进来”、“走出去”的教育培训方式，参加各种形式的安全专 - 2 -业培训和到大专院校再学习深造，对学有所成的人才给予适应的激励，就当前而言，就鼓励安全监管人员通过

22、自学、参加培训等方式积极参加注册安全工程师考试。目前注册安全工程师仅限于中介服务机构和生产经营单位，安监人员参不参加，有无这种资质对从事安全监管工作并无硬性规定，又缺乏激励机制，造成了企业一边学习热、第11 页共20 页考试热而安监部门一边冷的局面。安监系统专业人才与企业管理人才不能同步扩容和提高，安监系统面临人才危机。另一方面要积极争取地方政府支持，增加编制，招录优秀的大专院校安全专业毕业生充实到监管一线。要树立安监部门的权威，就必须下大力气抓好队伍专业素质建设，努力建立安监部门的“人才库”，逐步实现“专家监管”。有了人才，监管 (请继续关注好 )中才敢说话，说内行话，才能提高技法能力和水平

23、，才能承担起政府赋予的安全监管职责。二、进一步落实政府及部门、单位的安全生产职责，加大安全生产投入。政府及其主要负责人必须切实履行法定职责，首先要在思想认识上重视，牢固树立“安全生产，生命至上”的理念，在财政预算中要安排专项资金，用于涉及公共安全的重大事故预防与隐患治理、监管监察能力和保障体系基础设施建设、公益性和社会性安全生产宣传教育培训与文化建设、安全生产先进技术示范与推广等。扶持危险化学品、矿山等重点行业重大事故隐患治理和安全技术改造，鼓励和督促企业加大治理事故隐患和安全技术改造的投入。对“三非”企业及不具备基本安全生产条件，- 3 -以整改仍达不到安全生产要求的，决不手软，要坚决予以取

24、缔、关闭；其次在安全投入上要加大，因为要预防和减少事故，加大执法监督检查力度，就必须加大安全投入，更新监管队伍的技术装备，提第12 页共20 页高监管队伍的人员素质和监管手段，从而做到安全监管科学化、自动化、数字化，体现出监管工作的规范化和权威性。三、 强化安全监管执法队伍执法能力，严格履行职责。目前安全形势严峻，事故不断的一个主要原因就是安全生产执法队伍执法能力差，执法力度不到位，对安全生产违法行为的处罚不到位，起不到变有的警示作用。要改变现状，首先要狠抓执法监管队伍素质建设，着力提高技法队伍执法能力，严格责任追究，要通过学习、培训，强化监管执法队伍的政治理论素质和业务知识水平，使之懂政策、

25、法律，知规程、规范，熟悉相关行业安全技术知识，才能提高执法的自信心和准确性；其次，要加强监管执法队伍的作风建设，完善各项制度，鼓励大家勤学习、多思考、爱岗敬业、廉洁自律，认真履行职责，切实做到工作不缺位、不越位、不错位。四、 明确监管工作目标，狠抓各项政策措施的落实。安全生产方针：“安全第一、预防为主、综合治理”，明确指出安全监管工作的目标方向是“安全第一”，而要实现这一目标方向的有效途径是“预防为主”，实施“综合治理”，体现了“防范胜于救灾”的指导思想。这就要求我们基层监管工作必须明确自己的工作目的，认识到“安全生产”最直接的目的是避免事故发生的可 - 4 -能而不是避免事故，正确理解“事故

26、处理”与“事故预防”之间的关系，要把主要心思和精力用在落实各项预防措施上，克服工作不第13 页共20 页实、执法不严的倾向，狠抓政策措施的落实，“未雨绸缪”远比“亡羊补牢”更重要。五、加大宣传力度，营造全社会关心安全的浓厚氛围。加大宣传党和国家有关安全生产的方针、政策、法规和各项重大举措，要充分利用各种宣传阵地和方法途径，积极倡导和树立“以人为本”的安全价值观，营造“关爱生命、关注安全”的舆论氛围，使社会公众自学遵纪守法，杜绝“三违”现象。一是要利用新闻媒体，发挥大众传媒的作用，广泛宣传“安全发展”的科学发展观理念，使全社会形成共识，即和谐社会建设，必须从关系人民群众切实利益的现实问题入手，抓

27、好“安全生产”这一世人关注的热点和难点。二是通过开展“安全生产月”活动，安全文化下基层，安全文化“五进”（进社区、进工厂、进农村、进学校、进家庭）等活动，大力宣传安全生产方针，大力宣传依法治安，严格执法，大力宣传“标本兼治、重在治本”，以提高全民的安全意识和安全法制观念，推动安全生产“五要素”（安全技术、安全文化、安全责任、安全投入、安全法规）落实到位，使全社会更加重视和支持安全生产工作。三是加强工会组织、新闻媒体、社会团体以及社区基层组织对安全生产工作的支持和监督，建立强有力的舆论监督机制，通过媒体大力宣传安全生产的好经验、好典型，揭露安全生产领域的各种非法、违法行为，及时曝光重- 5 -第

28、14 页共20 页特大事故；完善安全生产举报制度，鼓励广大群众举报重大安全隐患和事故，并进行核实，定期公布调查处理结果，维护职工群众安全生产的参与权、知情权和监督权，形成全社会共同关注安全的良好格局。- 6 -第四篇：基层银行监管统计存在的薄弱环节基层银行监管统计存在的薄弱环节随着银监会非现场监管信息系统的不断丰富和完善，青海海南州银行业金融机构的监管统计水平有了较大的提升，非现场监管信息系统运行稳定，报表报送及时、全面，提供的信息基本满足了外部监督和内部管理的需要，但现场检查也发现各类机构在监管统计工作方面仍然存在一些薄弱环节，亟待加以改进。基层银行监管统计存在的薄弱环节内部管理体制方面：银

29、行业金融机构制定的管理制度注重机构自身的统计工作管理，但未能与银行业监管法律法规很好的对接 ;机构没有适时跟进监管部门的监管要求，及时修订统计制度，造成制度上脱节；由于“数出多门”，监管报表报送人员一般仅以核对表内、表间平衡关系等方式进行数据复核，难以保障数据对外输出的准确性；统计人员流动频繁，造成数据信息质量波动。制度执行方面：复核工作不到位；内部统计检查缺失；分支机构在监管统计工作中主动性差，数据纠错机制缺失；统计培训不足。第15 页共20 页数据源质量方面：信贷基础数据不规范；客户授信管理不规范；账务处理不规范。信息化支持因素：法人机构监管统计信息化支持程度较低，不少报表只能依靠手工完成；分支机构简单依赖其总行设计的信息系统导致出错；统计接口更新存在滞后，没有及时根据监管统计要求的变化进行系统升级，所取数据不符合上报要求，在数据填报时还得依靠统计员的人工处理。提升基层银行监管统计数据质量的主要措施健全统计制度，落实数据质量管理责任，强化对统计人员的激励机制。银行业金融机构应对现行统计工作管理制度进行全面的梳理，查遗补漏，严格按照银监会有关监管统计和非现场监管相关规定的要求，认真细致地进行制度修订；明确数据报送部门作为统计数据质量管理部门的责任，强化统计人员