交易模拟试题二.docx

1、交易模拟试题二交易模拟试题（二）一、单项选择题1、1992年年初，人民币特种股票即B股最先在( )证券交易上市。 A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约2、新中国证券市场的建立始于( )年。 A.1980 B.1986 C.1990 D.19963、根据( )的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。 A.债券持有人 B.债券承销商 C.发行主体 D.发行对象4、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币( )万元。 A.1 000 B.3 000 C.5 000 D.8 0005、1992年年初，( )在上海证券交易所上市。 A.A股 B.B股

2、 C.H股 D.蓝筹股6、( )上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。 A.2009年1月1日 B.2009年10月31日 C.2010年1月1日 D.2010年3月31日7、金融期货交易是指以( )为对象进行的流通转让活动。 A.权证 B.股票 C.金融期货合约 D.金融衍生产品8、可转换债券具有( )的双重特性。 A.股权和期权 B.债权和股权 C.债权和权证 D.债权和期权9、深圳证券交易所规定B股交易的申报价格最小变动单位为( )。 A.0.001元人民币 B.0.01元人民币 C.0.01港元 D.0.001美元10、上海证券交易所规定( )的申报价格最小变动单位为

3、0.01元人民币。 A.债券质押式回购交易 B.基金交易 C.债券买断式回购交易 D.权证交易11、债券买断式回购的计价单位是( )。 A.每百元资金到期年收益率 B.每百元面值债券的到期购回现值 C.每百元面值债券的到期购回价格 D.每百元资金到期年收益额12、上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。 A.3 B.5 C.6 D.813、( )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。 A.证券交付 B.证券存管 C.证券交易 D.证券托管14、在上海证券交易所，( )是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价

4、格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。 A.虚拟匹配量 B.虚拟未匹配量 C.匹配量 D.未匹配量15、证券交易所无法连续交易是指证券交易所交易、通信系统出现( )分钟以上中断。 A.5 B.10 C.15 D.2016、当( )以上的会员营业部因系统故障无法正常接入证券交易所交易系统时，为证券交易所无法正常开始交易的情形。 A.10 B.20 C.30 D.4017、在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过( )时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。 A.20 B.50 C.80 D.9018、证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施( )并予

5、以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 A.挂牌 B.摘牌 C.停牌 D.特别停牌19、在深圳证券交易所，当( )时，收盘价为当日该证券最后一笔交易前l分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。 A.通过集合竞价的方式产生 B.当日有成交的 C.当日无成交 D.收盘集合竞价不能产生收盘价的20、每个交易日大宗交易结束后，与债券和债券回购大宗交易不同，股票和基金大宗交易需要公告( )的信息。 A.证券名称 B.成交价 C.成交量 D.买卖双方所在会员营业部的名称21、( )是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定，也是保障客户与证券经

6、纪商双方权益的基本法律文书。 A.风险提示书 B.证券交易委托代理协议 C.客户须知 D.客户交易结算资金银行存管协议书22、证券公司将客户证券账户卡、授权委托书、发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印件寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后，中国证券登记结算有限责任公司于( )个工作日内更改相应注册资料，经办人在5个工作日后打印新的证券账户卡交申请人。 A.2 B.3 C.5 D.723、下列不属于委托人权利的是( )。 A.自由选择经纪商 B.自由买卖、赠与或质押自己名下的证券 C.对证券交易过程的知情权 D.随时变更或撤销委托24、同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种

7、类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买入和委托卖出时，必须( )完成交易。 A.自行对冲 B.分别进场申报竞价成交 C.与委托人协商对冲 D.报交易所批准后对冲25、采用证券给付结算方式行权且权证在行权期满时为价内权证的，代为办理权证行权的证券经纪商应在权证期满前的( )个交易日提醒未行权的权证持有人权证即将期满，或按事先约定代为行权。 A.2 B.3 C.4 D.526、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照( )自动增加相应的股数。 A.无偿送股比例 B.有偿送股比例 C.有效送股比例 D.约定送股比例27、上海证券交易所A股送股日程安

8、排中，错误的有( )。 A.申请材料送交日为T5日前 B.向证券交易所提交公告申请日为T1日前 C.公告刊登日为T日 D.最后交易日为T+5日28、新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A.卖方 B.买方 C.委托方 D.代理方29、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的( )。 A.基金份额净值 B.基金资产总值 C.基金份额累计净值 D.基金份额市值30、证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是有( )家以上营业部，并且布局合理。 A.10 B.15 C.20 D.2

9、531、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是( )。 A.发行人的监事 B.发行人的中层管理人员 C.持有公司10股份的股东 D.公司的实际控制人32、由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，证券公司持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证券监督管理委员会另有规定的除外。 A.3 B.5 C.10 D.1533、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是( )。 A.建立专用自营账户 B.将自营账户借给他人使用 C.使用他人名义和非自营席位变相自营 D.账外自营34、集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的

10、方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A.30 B.60 C.90 D.12035、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是( )。 A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明 B.证券公司在资产管理业务中管理不善 C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失 D.证券公司高级管理人员营私舞弊36、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供( )。 A.上月资产市值 B.上月资产净值 C.上月资产总值 D.上月资产平均值37、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计

11、核算业务，并由( )进行复核。 A.托管机构 B.证券公司自己 C.推广机构 D.结算托管部门38、证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于( )年。 A.5 B.10 C.15 D.2039、证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后( )日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，客户应当予以协助。 A.5 B.10 C.15 D.3040、证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币( )亿元。 A.2 B.3 C.5 D.1041

12、、2010年1月22日，( )对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.证券公司监督管理条例 B.证券公司融资融券业务试点管理办法 C.融资融券交易风险揭示书 D.关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见42、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( )的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。 A.10万元以上l5万元以下 B.15万元以上20万元以下 C.20万元以上50万元以下 D.30万元以上50万元以下43、融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )或其整数倍。 A.1 000股(份) B.10

13、0股(份) C.1 000手 D.100手44、以下关于证券公司的账户体系的说法，不正确的是( )。 A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖 B.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算 C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 D.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券45、证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日( )向其报告当日客户融资融券交易的有关信息。 A.收市后 B.开盘后 C.11：30前 D.13：30前46、证券发行人派发现

14、金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司( )的实际余额派发现金红利或利息。 A.客户信用交易担保资金账户 B.客户信用交易担保证券账户 C.信用交易证券交收账户 D.信用交易专用证券交收账户47、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为( )。 A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)(融资买入金额+融券卖出证券数量买入价格+利息及费用) B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)(融资买入金额+融券卖出证券数量市价) C.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)(融券卖出金额+融券买入证券数量市价+利息及费用) D.维持担保比例=(现金+

15、信用证券账户内证券市值)(融资买入金额+融券卖出证券数量市价+利息及费用)48、客户融资买入证券时，融资保证金比例是指客户融资买入时交付的保证金与融资交易金额的比例，计算公式为( )。 A.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量买入价格100 B.融资保证金比例=保证金融券卖出证券数量卖出价格100 C.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量X证券市价100 D.融资保证金比例=保证金融资买入证券数量收盘价l0049、标的证券为股票的，应当符合的条件是( )。 A.在交易所上市交易满2个月 B.融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元 C.股东人数不少于l 000人 D.近

16、3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的2050、全国银行间市场买断式回购以( )。 A.全价交易、全价结算 B.净价交易、净价结算 C.净价交易、全价结算 D.全价交易、净价结算51、格式化询价是指参与者必须按照( )规定的格式内容填报自己的交易意向。 A.中国人民银行 B.证券交易所 C.交易系统 D.结算代理人52、全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。 A.由正回购方决定 B.由中国人民银行统一制定 C.由逆回购方决定 D.由回购双方约定53、上海证券交易所买断式回购申报价格按每百元面值债券( )进行申报。 A.到期价(净价) B.到期现价(净价) C.到期购回价(全价)

17、D.到期购回价(净价)54、上海证券交易所买断式回购交易按照( )进行申报。 A.交易的券种 B.证券账户 C.回购期限 D.价格55、债券回购业务参与者违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏的，由中国人民银行给予警告，并可处( )人民币以下的罚款。 A.2万元 B.3万元 C.7万元 D.10万元56、( )是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A.公开报价 B.对话报价 C.格式化询价 D.双边报价57、全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的

18、债券是指经( )批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国人民银行 C.中国证券业协会 D.中国银行业监督管理委员会58、结算备付金利息( )结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。 A.每星期 B.每月 C.每季度 D.每年59、对于我国证券交易所市场实行多边净额清算的证券交易，( )是承担相应交易交收责任的所有结算参与人的共同对手方。 A.证券交易所 B.中央国债登记结算有限责任公司 C.证券公司 D.中国证券登记结算有限责任公司60、记账式国债在证券交易所挂牌分销或

19、在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据( )确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。 A.中国证券监督管理委员会 B.中国证券业协会 C.财政部 D.证券交易所二、不定项选择题61、以下关于政府债券的说法，正确的有( )。 A.是债权债务凭证 B.分类依据是发行主体不同 C.发行主体是中央政府和地方政府 D.是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证62、证券交易与证券发行的联系表现为( )。 A.证券交易与发行相互促进、相互制约 B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提 C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

20、 D.证券发行为证券交易提供了对象63、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。 A.维护投资者和证券交易所的合法权益 B.遵守证券交易所章程、各项规章制度 C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D.遵守国家的有关法律法规、规章和政策64、以下不属于证券交易所会员权利的有( )。 A.参加会员大会 B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.参与收益分配 D.按规定转让交易席位65、客户委托买卖证券名称的方法有( )。 A.全称 B.简称 C.代码 D.简拼66、证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给( )保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为

21、。 A.证券公司 B.证券登记结算机构 C.基金托管公司 D.证券交易所67、开立证券账户应坚持( )的原则。 A.真实性 B.准确性 C.可靠性 D.合法性68、合格境外机构投资者应当( )。 A.委托境内商业银行作为托管人托管资产 B.委托境外商业银行作为托管人托管资产 C.委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动 D.委托境外证券公司办理在境外的证券交易活动69、上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌的，根据需要可以公布的信息有( )。 A.成交金额最大的5家会员营业部的名称 B.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出数量 C.成交金额最大的5家会员营业部的买入、卖出金额

22、D.股份统计信息70、交易商采用匿名报价的，固定收益平台只对外揭示其( )。 A.报价价格 B.数量 C.报价方名称 D.成交行情71、交易商之间的交易是指交易商之间按照规定，通过( )方式买卖在固定收益平台挂牌交易的固定收益证券。 A.报价 B.询价 C.标价 D.竞价72、证券交易所无法连续交易的情形是指( )。 A.证券交易所交易、通信系统出现l0分钟以上中断 B.证券交易所行情发布系统出现l0分钟以上中断 C.10以上会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报 D.10以上的证券中断交易73、证券账户管理包括( )。 A.证券账户的开立、挂失补办 B.证券账户注册资料查询与

23、变更 C.证券账户合并与注销 D.非交易过户74、证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有( )。 A.资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统 B.资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作 C.账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗 D.各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整75、以下有关证券营业部为客户开立的资金账户，说法正确的有( )。 A.客户交易结算资金第三方存管协议书所指的“客户证券资金台账” B.客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立 C.可以与客户开立的

24、各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致 D.证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制76、证券公司的禁止行为有( )。 A.代客户下达交易指令 B.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 C.代客户接收、保管或者修改交易密码 D.直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保77、根据我国证券交易所的相关规定，买卖、申购、赎回ETF的基金份额时应遵守( )。 A.当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回 B.当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出 C.当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额 D.当日买入的证券，同日可以用于申购

25、基金份额，但不得卖出78、上市开放式基金的主要特点有( )。 A.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行 B.基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额 C.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交 D.利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更79、根据我国上市公司发行可转换公司债券实施办法的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据( )确定。 A.可转债的存续期 B.流通股价格 C.持有人要求 D.公司财务情况80、证券公司只能接受符合以下( )条件的期

26、货公司的委托从事介绍业务。 A.有重大影响的 B.全资拥有的 C.控股的 D.被同一机构控制的81、证券公司应通过( )来控制自营业务运作风险。 A.合理的预警机制 B.严密的账户管理、严格的资金审批调度 C.规范的交易操作 D.完善的交易记录保存制度等82、在证券公司自营业务管理中证券公司应根据公司经营管理特点和业务运作状况，建立完备的( )。 A.自营业务管理制度 B.投资决策机制 C.操作流程 D.风险监控体系83、证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。 A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大

27、决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项84、自营业务运作管理建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；应重点加强( )，明确自营操作指令的权限及下达程序、请示报告事项及程序等。 A.投资品种的选择 B.投资规模的控制 C.投资时机的把握 D.自营库存变动的控制85、定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定允许客户投资的范围，并应当与客户的风险认知与承受能力，以及证券公司的( )相匹配。 A.投资经验 B.公司规模 C.风险控制水平 D.管理能力86、下列关于证券公司参与集合计划的自有资金规模的表述正确的是( )。

28、 A.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5，并且不得超过5亿元 B.参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5，并且不得超过2亿元 C.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l0 D.参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的l587、证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有( )。 A.申请书 B.净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表 C.负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表 D.申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明88、证券公司设立集合资产管理计划，

29、办理集合资产管理业务，应当符合的要求有( )。 A.具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行 B.设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元 C.设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元 D.最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形89、证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。 A.经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围 B.净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定 C.资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人 D.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行90、以下属于集合资产管理业务特点的有( )。 A.集合性，即证券公司与客户是“一对多” B.投资范围有限定性和非限定性之分 C.客户资产必须进行托管 D.通过专门账户投资运作91、首批申请试点的证券公司应当满足的条件有( )。 A.最近6个月净资本均在50亿元以上 B.最近一次证券公司分类评价为A类 C.具备开展融资融券业务所需的自有资金