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1、优秀论文范例目 录摘要.51引言 62我国家族企业的基本概况 72.1家族企业内涵的界定 72.2我国家族企业发展现状 72.2.1我国家族企业股权结构 72.2.2我国家族企业治理结构 82.2.3管理方式 92.2.4传承方式 92.2.5生命周期. 92.3企业制度改进与创新的必要性 103我国家族企业发展中的制度障碍. 103.1产权制度障碍 103.1.1产权集中于家族成员，导致其对企业过多干预 103.1.2单一、封闭的产权结构阻塞企业融资渠道 113.1.3内部产权边界模糊，易于产生纠纷 113.2治理结构障碍 113.2.1所有权与经营权过分集中 113.2.2决策、执行、监督

2、体系不健全 123.2.3外部治理机制中的障碍 123.3管理制度障碍 133.3.1家族成员占据主要位置，不利于专业管理人才发挥效能 133.3.2外聘经理人很难树立管理权威 143.3.3对外聘人员激励不足 143.3.4企业文化缺失 143.4企业传承制度障碍 144我国家族企业制度的改进与创新 154.1产权制度改进 154.1.1采用家族控股式的股份制度 154.1.2适当股权分散 164.2规范企业治理结构 174.2.1完善治理主体 174.2.2两权适度分离 174.2.3科学地划分三会权责 174.3 完善管理制度 184.3.1重视战略管理 184.3.2建立扁平化的组织形

3、式 184.3.3建立虚拟企业联合组织 184.3.4建立有特色的企业文化 194.4建立合理的人力资源开发模式 194.4.1完善人才结构，引进与内部培养并举 194.4.2完善激励机制 204.4.3合理应用职业经理人 204.5做好代际传承 204.5.1建立继任规划，形成科学的接班人选择制度 204.5.2加强对接班人的培养 214.5.3处理好所有权继承与经营权继承之间的关系 215 结论 22参考文献 23致谢 24我国家族企业发展中的制度改进与创新摘 要：目前，中国的家族企业正逐渐走出粗放的积累阶段，处在快速发展，与现代企业制度逐步接轨的成长期，其中一些企业已具备了相当的规模。但

4、是家族制的企业制度由于其自身的一些缺陷，正在阻碍着企业的做大、做强，实现可持续发展。结合中国的文化特征及现阶段情况，家族制与现代企业制度各有优缺，不可取之偏颇。因此，解决这个问题就要结合家族制企业制度与现代企业制度，为中国成长期的家族企业进行一些制度上的改进和创新。本文主要分析了中国家族企业在成长过程中面临的制约瓶颈，主要是制度上的障碍。研究中国家族企业在制度上应进行哪些改进与创新，打破障碍，修补缺陷，以使中国的家族企业能够顺利作大、做强，实现可持续发展。本文首先概述了现阶段我国家族企业发展的基本状况，然后指出了我国家族企业成长中的制度障碍，最后从产权制度、治理结构、管理制度、人力资源制度及企

5、业传承制度方面提出了改进与创新措施。关键词：家族企业；制度改进与创新；产权制度；企业治理结构；人力资源开发模式1引言改革开放三十年以来，我国的民营企业有了飞速的发展，成为我国经济中深具活力的一支力量，在这些民营企业中绝大部分是家族企业。从世界角度来看，私营企业的家族化倾向是一个由来已久的现象，在当今世界，家族企业是最普遍、最主要的企业主导组织形式之一。克林盖尔西克指出：“世界范围内80%以上的企业归属家族企业，其中既有著名的沃马特公司也有诚信投资公司，也有独守一隅的小杂货店甚至是地方草地护理行业。”目前国际上知名的企业，如福特、松下、现代等都实行过家族制。目前，我国的家族企业正逐渐走出粗放的积

6、累阶段，处在快速发展，与现代企业制度逐步接轨的成长期，其中一些企业已具备了相当的规模。但是家族制的企业制度由于其自身的一些缺陷，正在阻碍着企业的做大、做强，实现可持续发展。以家族制为主要治理结构的民营企业是该仍沿用这样的企业制度，还是要实现制度的变迁一直是各方面争论的焦点。中国的民营企业是否该坚持走家族化的道路？路在何方？ 结合我国的文化特征及现阶段情况，家族制与现代企业制度各有优缺，不可取之偏颇。因此，解决这个问题就要结合家族制企业制度与现代企业制度，为我国成长期的家族企业进行一些制度上的改进和创新。正如经济学大师道格拉斯诺思在他的名著西方世界的兴起中写道的：有效率的经济组织的出现是经济增长

7、的关键。现代企业制度建设不可能完全照搬别人的模式，在引进制度的同时必须对其进行本土化，通过制度创新摸索出一套与自身国家体制、文化传统、国民意识和特定环境相融合的企业制度，这是建立起来的企业治理模式得以有效运作的最重要保证。本文首先概述了现阶段我国家族企业发展的基本状况，然后指出了我国家族企业成长中的制度障碍，最后从产权制度、治理结构、管理制度、人力资源制度及企业传承制度方面提出了改进与创新措施。2我国家族企业概述我们首先从家族企业内涵的界定,发展现状和是否需要改革创新来分析家族企业的基本状况。2.1家族企业内涵的界定2.2我国家族企业发展现状2.2.1我国家族企业股权结构1家族企业发起方式家族

8、企业的原始资本投资，多来源于家族内部。家族内部的各成员根据“有钱出钱，有力出力”的原则，在企业初始阶段内分配相应的股份。根据中国家族企业研究课题组2001年对广东、湖北、四川的44家家族企业的调查数据（见表1），我们看到在家族企业的股权结构中，个人独创和夫妻联手两种发起形式占所有企业的80%。 表1 家族企业发起方式发起方式企业数占被调查企业比重资金来源兄弟联手818家族内部夫妻联手1125家族内部个人独创2455家族内部父子合作12家族内部资料来源：中国家族企业研究课题组2001年对广东、湖北、四川的44家家族企业的调查数据并整理。2家族企业内部股份构成企业的权益资本构成比较单一，股权过分集

9、中。根据郭朝先、陈斗仁先生对中国私营企业股权结构的典型调查分析数据（见表2），我们得出如下结果：家族成员持有的股份已经占到私营企业股份的83%，充分体现了家族控股的特征。在我们提供咨询服务的一些家族企业当中，有的家族股份或业主个人股份甚至超过了95%。表2 中国家族企业股权结构业主同姓兄弟异姓兄弟技术人员管理人员股权比例66%14%3%3%3%人数12-32-3不定不定资料来源：郭朝先、陈斗仁先生对中国私营企业股权结构的典型调查分析数据2.2.2我国家族企业治理结构2.2.3管理方式 在我国的家族企业中家庭成员占据了主要位置，据最新的一次全国民营企业普查资料显示，已婚企业主的配偶50.5%在本

10、企业做管理工作，9.8%负责销售，已婚成年子女20.3%在本企业做管理工作，13.8%负责销售。社会招聘虽然逐步成为家族企业管理人员进入的主要渠道，但是，与技术人员及工人相比比例还是偏小。在组织结构上，一些家族企业规模较小，主要选择直线职能制。2.2.4传承方式2.2.5生命周期1978年改革开放以来在中国崛起的一批新兴家族企业，经历了大约10年的飞速发展时期，到90年代大多数销声匿迹；而在90年代成长起来的企业，到90年代末大多数也已日薄西山，例如巨人、飞龙、三株、爱多等等。然而，也有一些家族企业渡过了这一危险期，存活了下来，取得了巨大的发展，有些成为上市公司，例如正泰集团、太太药业、格兰士

11、、天通股份、希望股份等等。西方学者对家族企业的生命过程作过深入地研究，有多种理论体系，著名的有美国艾迪思研究所伊查克 艾迪思(Ichak Adizes)博士的企业生命周期理论和哈佛大学拉瑞葛雷纳教授的企业成长五阶段模型等。其中艾迪思的企业生命周期理论影响较大并被广泛接受。见下图：资料来源：何 洋.中国家族企业可持续发展与制度变革.P42.3企业制度改进与创新的必要性3我国家族企业发展中的制度障碍我国家族企业发展不是一帆风顺的,能存活并发展壮大的并不多，这是因为我国家族企业在发展中面临种种制度障碍。3.1产权制度障碍3.1.1产权集中于家族成员，导致其对企业过多干预3.1.2单一、封闭的产权结构

12、阻塞企业融资渠道3.1.3内部产权边界模糊，易于产生纠纷3.2治理结构障碍3.2.1所有权与经营权过分集中3.2.2决策、执行、监督体系不健全3.2.3外部治理机制中的障碍1市场机制不健全2. 融资体系发展不完善。3. 缺乏完善的经理人市场。4. 企业外部法律法规机制的缺失。3.3管理制度障碍3.3.1家族成员占据主要位置，不利于专业管理人才发挥效能3.3.2外聘经理人很难树立管理权威3.3.3对外聘人员激励不足3.3.4企业文化缺失3.4企业传承制度障碍我国家族企业的传承，子承父业现象很普遍。在这种制度下，一些企业换代后企业获得了持续的发展，例如从1993年起，出生于1969年的洪忠信子承父

13、业担任福建劲霸时装有限公司总经理。到本世纪初，其父洪肇明完全放手让儿子主持经营，洪忠信实质性接过父亲手中的接力棒，并将劲霸推向了国内男装品牌的顶峰；2000年，出生于1969年的周少雄从父亲手中接过权杖，出任福建七匹狼实业股份有限公司总经理，使七匹狼这个品牌价值在几年内取得了突飞猛进的增长。但是，对于部分家族企业来讲，单一解决所有权的传承不仅没有给企业带来稳定，反而因为新管理者的上台，使其它家族成员产生了心理变化；伴随而来的就是重要岗位的人事变动、既得利益者的权利被损害、家族成员间发生信任危急、权利与利益的再分配等等连锁问题。因此，很多家族企业并不是败在继承者手里，而是败在“窝里斗”中。4我国

14、家族企业制度的改进与创新策略既然我国家族企业面临如此多的桎梏,那么只有从制度上改革创新才是生存发展的出路.具体策略如下:4.1产权制度改进4.1.1采用家族控股式的股份制度1家族企业成为上市公司对于家族企业来说，能够成为上市公司将会极大地扩展企业实力。美国的纳斯达克证券交易所上市的公司超过5400家，其中许多是小巨人式企业。在亚洲，一些华人企业纷纷成为上市公司，同时保持着家族控股地位。例如，兆峰陶瓷集团股份公司是在香港上市的公司，李兆峰本人持股比例58%。在我国也陆续有不少家族企业上市，浙江天通股份，是我国第一家自然人控股的上市企业，潘广通父子控股21.48%，康美药业由马兴田家族控股74.5

15、8%，北京用友软件由王文京家族控股75.00%，深圳太太药业由朱保国家族控股74.18%等等。2. 家族企业多级控股化。家族不仅通过母公司来控制子公司，而且子公司下边还有许多孙公司、重孙公司，利用这样纵向多级持股结构，家族企业就可以有效地接近各类市场和分散经营风险。例如李嘉诚家族控制的4家企业形成了一个纵向的系列，即李嘉诚家族长江实业和记黄埔长江基建香港电灯，这四家企业都是上市公司。3. 通过投资公司控股。4.1.2适当股权分散产权作为建立在人与物基础上的人们的经济行为权力，可以帮助人们形成相对确定的收益预期。在产权制度有效实施的前提下，每个当事人都能得到相应的利益，支付相应的成本，激励生产性

16、努力，遏制分配性努力。从变革产权制度来说，企业的产权制度应该是多元的，而不是一元的。家族企业股权的扩散是家族企业发展的一个趋势，随着企业规模的扩大和技术水平的提高，管理和技术人员的作用日益突出，从而产生管理入股、技术参股的激励方式，以家族资本去有效融合社会资本，与非家族成员共享企业的资产所有权、剩余索取权、经营控制权。以日本松下电器公司为例，公司的发展过程是松下幸之助个人股权比例不断下降和稀释的过程，从创业之初的100%下降到1950年的43%，1955年的20%，而1975年更猛降到2.9%，使松下企业的发展突破了个人和家族的局限，保证企业的持续稳定发展。报喜鸟集团最初的产权结构也同样是清晰

17、而单一的，现在也同样趋于多元化。1998年开始职工内部持股计划，2001再次调整并推出一批职工内部持股，将家族股权减少到20%。通过产权的开放分配及相关企业间的股权互换，将原行业内的上下游供应商转变为产业链合作伙伴，造成你中有我、我中有你的共同经营之路，以相互利益为联结点，加强各合作方的紧密度；在企业内部由原来的现金奖励分配制度转化为股份期权奖励制度，利用职工参股的形式，增强企业内部员工的向心力，把职工个人利益同企业的利益联结在一起，充分发挥员工的潜能，将个人的发展融入到企业的发展当中，达到“财散人聚”的效果。4.2规范企业治理结构4.2.1完善治理主体4.2.2两权适度分离4.2.3科学地划

18、分三会权责4.3 完善管理制度4.3.1重视战略管理4.3.2建立扁平化的组织形式4.3.3建立虚拟企业联合组织4.3.4建立有特色的企业文化4.4建立合理的人力资源开发模式4.4.1完善人才结构，引进与内部培养并举4.4.2完善激励机制4.4.3合理应用职业经理人4.5做好代际传承4.5.1建立继任规划，形成科学的接班人选择制度 创业业主应及早准备、及早规划进行收集信息、评估、征询意见，并保持相对的透明度，使各子女公平竞争，让更多的人参加评价，在市场和经营管理中检验和评判继任者，则可能减少继任过程中的矛盾和冲突，顺利实现交接班。这样可以避免子女之间的明争暗斗，减少继任危机。例如，红豆集团的创

19、始人周耀亭，1992年，周耀亭让自己的儿子周海江担任八个子公司中的一个分公司负责人，从“相马”到“赛马”，几年下来，周海江所分管的赤兔马总公司成为红豆集团最大的子公司，即让儿子得到了历练，也为其树立了威信，继任者也就随之浮出水面。成功之处就是让潜在接班人尽可能早地参与到企业经营管理中，通过实践和竞争使继任者的身份明朗化，逐步凝聚成企业外环境和企业内成员认同的新权威。4.5.2加强对接班人的培养 4.5.3处理好所有权继承与经营权继承之间的关系 5 结论我国家族企业在发展过程中存在着诸如产权结构单一，融资渠道狭窄、企业治理结构不科学、管理制度不完善、代际传承不合理等问题，造成这些问题的主要原因是

20、家族制的企业制度在一些方面已经阻碍了企业的继续发展壮大。因此，我国的家族企业在继续发展中急需一些制度上的创新与改进，突破瓶颈，迈上一个新的台阶。家族企业制度中的障碍主要包括以下几个方面：首先在产权制度上，产权集中于家族成员导致其对企业过多干预、单一封闭的产权结构阻塞企业融资渠道、内部产权边界模糊易于产生纠纷。其次在治理结构方面，所有权与经营权过分集中于家族成员手中、三会体制不完善、外部治理机制没有真正发挥效用。再者，在管理制度上，家族成员占据了主要位置，并且对外来人员的激励不足，限制了其作用的发挥。企业的组织与企业文化建设也不完善。另外，在代际传承问题上基本遵循子承父业模式，这对企业的稳定性及

21、接班人的能力均是一个考验。针对以上障碍本文认为家族企业应进行以下制度改进与创新：一是要实行家族控股的股份制，适当分散股权，从而扩大企业的融资渠道，并且使产权结构明晰化多元化。二是要完善治理主体，两全适当分离，科学划分三会，使企业的治理结构趋于完整规范。三要重视企业的战略管理，逐步建立权力下放的扁平化组织结构，在企业联合上应用虚拟联合组织，培养适合本企业的企业文化。四是要在用人方面内部培养与外部引进相结合建立合理的人才结构，完善激励机制，合理的应用职业经理人。最后，在企业传承上应重视对接班人的培养提高其能力，处理好资本所有权继承与经营所有权继承之间的关系保持企业的稳定性。家族企业拥有着强大的适应

22、性与生命力。改革开放以来，我国的家族企业茁壮成长取得了长足的进步，为我国经济发展出了极大的贡献，但是与国际上一些已经迈向现代企业制度的发达的家族企业还有很大差距。相信我国家族企业在发展过程中经过不断探索、创新、改革也会逐步找到适应自身发展壮大的道路，使我国的家族企业逐步迈进世界企业的强者之林!参考文献：1瞿绍发,李怀.私营企业治理结构研究.财经理论与实践，2003，第5期：92-962马海霞.公司外部治理机制的构建.新疆师范大学学报(社会科学版)，2005，第12期：158-1613卢昌崇.企业治理结构.大连:东北财经大学出版社，1999.P1-704郭跃进.家族企业经营管理.北京:经济管理出版社,2003.P56-905付文阁.中国家族企业面临的紧要问题.北京：经济日报出版社，2004 .10. P1-1706甘德安.中国家族企业研究.北京:中国社会科学出版社,2002.P1-2007应焕红.家族企业制度创新.北京：社会科学文献出版社，2005.P1-3758李新春.家族企业：组织、行为与中国经济.上海：上海人民出版社 ，2005.P1-2569小艾尔弗雷德.d.钱德勒.看得见的手美国企业管理的革命.彭志华，译.北京：商务印书馆,1987.P1-15010荒和雄 .家族企业的优势与劣势.褚先忠，译.台北：建宏出版社，1995.P1-168谢辞