理解和实施沃尔玛验厂点检表大全0517.docx

1、理解和实施沃尔玛验厂点检表大全0517理解和实施沃尔玛验厂点检表大全1、验厂简介 12、验厂评分标准 23、审核程序 34、劳动合同 55、厂区管理 66、宿舍管理 87、保安管理 98、人事管理 109、未成年员工管理 1210、惩罚管理 1311、员工歧视 1312、委员会管理 1413、医疗和卫生管理 1414、消防管理 1615、人身安全 1816、环境管理 1917、法律法规管理 2018、质量管理体系 2019、生产管理 2220、 仓库及运输管理 2421、信息管理 2422、常见的不符合项 2523、C-TPAT反恐验厂 271、验厂简介检查表：编号检查内容1验证总体介绍沃尔玛

2、验厂就是针对供应商品到沃尔玛的工厂，也就是沃尔玛的供应商的关于社会责任（COC）方面的审核2沃尔玛验厂的对象是沃尔玛的供应商3沃尔玛验厂的准则是沃尔玛道德标准4验厂分为三部分道德标准ES（EthicalStandards）5反恐SCS 6生产能力FCCA 7wal-mart验厂认可的公证行，目前wal-mart验厂仅接受ITS（上海天祥）的审核报告 8道德标准ES的目标为Wal-Mart找出风险外9确保符合法规要求及Wal-Mart供货商标准中规定的要求10核实管理工作是否符合供货商标准11鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量12EthicalStandards（ES）部门职责确保符合法规

3、要求及Wal-Mart供货商标准.规定的要求。 13核实管理工作是否符合供货商标准14鼓励采取必要措施，积极改善工人的生活质量15wal-mart道德评审标准 通过WAL-MART员工与供货商及工厂之间持续的合作,对当地法律法规 与WAL-MART标准方面的培训与推进,追求不断完善的道德标准,从 而维护WAL-MART品牌的商誉,发展与各供货商的长期商业伙伴关系, 赢取投资者的信任和支持16本公司EthicalStandards（道德标准，简称“ES”）规程根据公司内部多年来执行的供 货商标准制订。请参阅附录A中Wal-Mart公司供货商标准。本规程旨在确保WAL-MART购买的商品符合上述标

4、准 17Wal-Mart公司供货商标准涵盖了卫生、安全、薪酬、工时、强迫劳工、童工、歧视、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方审核机构检查权等方面的规定18实施ES审核规程是为了确保厂商的产品生产符合供货商标准的要求19RetailLink网上的EthicalStandards供货商手册为唯一受控文件。供货商应主动索取最新供货商手册。EthicalStandards供货商文件均可从RetailLink网上查阅（请登录RetailLink-转到SupplierGuides（供货商指南）-打开EthicalStandardsDocuments）20须强调的是，Wal-Mart有

5、一套供货商标准，EthicalStandards审核人员负责确保供货商遵守上述标准21通过Wal-Mart验厂的好处建立符合国际要求的管理体系，可得到国际认可，增加与知名品牌正面竞争的能力22促使消费者对产品建立正面情感23稳固与采购商的合作，并拓宽新市场，为长期的发展奠定坚实的基础24提升管理系统，改善与员工的关系，从而提高生产力从而提高利润25最小化潜在的商业风险比如工伤乃至工亡，法律诉讼或者是失去订单26开发新市场和客户：有社会责任的公司将从竞争对手中脱颖而出27目前wal-mart验厂仅接受ITS（上海天祥）的审核报告2、验厂评分标准检查表：1审核结果的评分绿色审核时未发现违规或只有低

6、风险违规现象，工厂将被为绿色 2订单可正常出货3可接新订单4工厂获得绿色结果一年后，如仍生产Wal-Mart的商品，须接受年审5黄色审核时发现中等风险违规现象的工厂，将被评为黄色 6订单可正常出货7可接新订单8工厂将于评估结果出来后120天内重新审核9橙色审核时发现有较高风险违规现象的工厂，将被评为橙色10订单可正常出货11可接新订单12工厂将于评估结果出来后120天内重新审核13红色审核过程中发现存在严重违规行为、情况的工厂，将被评为红色 14工厂存在如下方面的违规行为：童工、强迫劳工、体罚、非法转运、歧视、侵犯人权、贿赂及/或不安全工作条件15取消已下达的订单 16尚未发运的订单一律取消1

7、7如整箱商品已装船，须在零售市场同意后方可接受18如拼箱商品已交付给指定的拼装承运商，将予接受 19不同意接受的零售市场应按照退货/索赔程序处理20不能接受新订单3、审核程序检查表：编号检查内容1预审调查表登录RetailLink网；转到SupplierGuides（供货商指南）；打开EthicalStandards文件页面2选择预审调查表拟接受审核的直接进口供货商/工厂，须提前将填好的调查表提交相关GP办事处3审核时，美国本土供货商/工厂须在现场准备好一份填好的调查表4启动审核程序EthicalStandards审核程序由供货商启动5供货商EthicalStandards审核申请应在船期前至

8、少60天提出6工厂审核应在船期前至少30天完成7供货商应确保工厂在规定的时间内完成审核8收到供货商提交的审核申请表后，本公司将立即开始着手工厂审核程序9审核程序须在审核申请表提交后方可启动 10RetailLink网上提供了MSWord格式电子版审核申请表（可下载）。这种电子版表格位于EthicalStandards文档版式的SupplierGuide（供货商指南）中11直接进口供货商只需在初审及年审前将填好的审核申请表提交给 Wal-MartEthicalStandards部门12审核一般在船期前60天完成13美国本土供货商须在每次审核前，将填好的审核申请表提交给 Wal-MartEthic

9、alStandards部门14审核时间安排美国本土供货商的审核一般在审核提出后30-45天内完成15审核中发现的情况以及审核结果(等级)报告和补充要求一般在2周内提供16审核实施审核范围初审及年审应为全面审核。审核人员将审阅至少三个月至一年的记录17跟进审核主要根据但不限于前次审核结果。跟进审核还包括薪酬及工时审查18对直接进口供货商工厂进行的审核，范围还应包括C-TPAT(海关商贸反恐联盟)要求审核19审核要求任何工厂企图阻挠或拒绝Wal-Mart指定的审核人员进厂将导致严重后果20审核人员无法进厂，便无法确定相关工厂符合供货商标准的情况21对美国本土供货商的工厂进行审核时，将收取审核费22

10、工厂联系人资料不齐或是不准确、工厂方面管理人员对审核及接待审核人员的相关要求不了解会严重影响审核时限23供货商应帮助工厂相关人员了解Wal-Mart公司供货商标准相关要求24按照事先安排进行审核时，工厂方面负责人及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认25进行审核时，必须有工厂方面负责人在场。如工厂方面负责人未到场，直接进口供货商仍应承担第三方审核费用26审核程序审核前见面会审核人员抵达工厂后，先与工厂管理人员见面27工厂管理人员应提供填好的工厂调查表28审核人员还将核实工厂的营业执照，并对工厂提交的资料一一核实确认29工厂巡视审核前见面会结束后，审核人员将在厂区内巡视3

11、0一般情况下，审核人员进行巡视时，只需要工厂管理人员的最低限度协助31在尽可能少的监视之下，审核人员才能以最有效的方式进行审核32当然，因工厂规模不同，巡视所需时间会有不同。33审核人员将在生产区与工厂员工进行简短对话，询问机械操作及其它与Wal-Mart供货商标准相关的问题34审核人员可能会测量空间、测试防火设备及其它设备是否处于受控状态，并检查维修、保养记录35巡视结束时，审核人员将要求提供有关人事、工时及工资记录的文件36工资审查根据工厂规模大小而定37员工访谈员工访谈属于评估行为守则（供货商标准）问题的行业标准38Wal-Mart认为了解员工意见是审核程序中不可缺少的一环39审核结果及

12、发现的情况可以通过这类面谈获得确认40员工访谈应在生产区以外单独进行41工厂管理人员应提供一间单独的面谈室42面谈时，工厂管理人员或其代表不得在场43面谈员工人数不少于15人，最多不超过25人，具体人数视工厂规模而定44面谈对象应为代表厂内男女员工、从厂内不同部门挑选出来的代表45此外，最好选择关键生产岗位的员工 46通常，审核人员将在巡视工厂时挑选好面谈物件。如文件审阅过程中发现一些问题，也可以随时能请相关员工前来面谈47工厂文件审阅为进一步确保Wal-Mart供货商标准的正确贯彻、执行，Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方将会采取工厂现场检查等措施，以确保供货商标准得到正确贯彻、

13、执行48未能通过工厂现场检查或拒绝接受工厂现场检查、相关文件检查的供货商将面临立即取消剩余订单、商品拒收、退货、终止业务往来等后果49总结会议按照事先安排进行审核时，工厂管理人员代表及/或供货商须在场，并在提出改善措施等内容的现场报告上签字确认50审核人员将在总结会议上与厂方一起总结审核结果，并与工厂管理人员讨论发现的不符合Wal-Mart公司供货商标准之处51审核人员将编写一份现场报告，内容包括审核过程中发现的违规行为及改善措施建议52总结会议期间，审核人员将讨论现场报告中指出的问题及提出的改善措施53工厂管理人员及审核人员应在现场报告上签字确认。这样可确保工厂管理人员也有一份关于问题（违规

14、行为）及补救建议记录54工厂管理人员应采取措施处理现场报告中指出的问题。工厂管理人员应在跟进审核见面会时，将编写好的行动计划提交给审核人员55跟进审核期间，审核人员将确认措施的执行情况56供货商及/或工厂应多与区域办事处联系，就现场报告的问题及/或建议及时沟通57所有工厂都必须接受检查，以确保产品是在符合Wal-Mart公司供货商标准的条件下生产的58签署审核报告4、劳动合同1劳动合同 总体要求工厂必须和员工签订劳动合同2劳动合必须具备劳动法规定的要素3劳动合同必须是在职工同工厂确定劳动关系时开始签订4客户不接受集体合同(全体职工都必须签劳动合同)5劳动合同必须由员工本人签名6劳动合同内对特殊

15、工种，必须在合同内注明职业危害，提醒职工注意，如喷油7合同之有效性，即劳动合同期满后要进行续签或解除劳动关系8合同签订人数必须与相对应比例参保人数与在职人数完全一致(包括人事记录与考勤)9员工因解除合同不会受到扣薪10合同期限大部分人应一年一签11进厂签订合同的时限应与管理制度一致12劳动合同应有劳动部门鉴定印章，要有员工签名和手印13合同试用期合同期小于3个月的试用期不可超过15天，合同期限大于3个月小于一年的，试用期不可超过1个月，如合同期大于1年小于3年的，试用期不超过60天，合同期大于3年或无固定期限的，试用期不可超过6个月）14按合同试用期要求，检查合同是否有效，同时包括使用期限是否

16、符合15过期合同应予以补签16补签或续签合同不可有试用期17工资发放日单月工资不超过30天发放18工作内容及劳动报酬、基本工资、福利待遇等劳动合同解除时，员工工资如数结清19新员工录用时，被告知工厂的政策工时、工资及福利的相关事项20工资表中栏目设置要全面，包括计时和计件以及加班工资、福利待遇等均要显示出来（加班时限应符合规定）5、厂区管理检查表：编号检查内容1厂区平面图提供厂区总的平面图和各楼层平面图，要求标注每个区域的名称、用途、面积、人员数量，宿舍平面图及其面积2标识出排水、给水及污水处理系统位置3营业执照准备营业执照正本及副本复印件4厂房/宿舍等 建筑物消防验收合格证/备案提供厂房、宿

17、舍消防验收合格证明资料（建筑结构安全证书、防火安全检查合格证）5提供消防设备、设施（灭火器、消防栓等）的检查记录6提供每年请消防部门检查的记录资料和照片7工厂通风、温度与噪声生产线应通风，尤其是丝印、焊锡车间，应确保工作期间的通风换气。丝印、喷涂等车间应提供空气检测报告8温度要求在15-30度，建议有一个理想的工作温度9仓库应设置温、湿度检测并记录10换气扇保持清洁、不残留灰层、油腻11员工搬运时，保持空气流通12密封场所加热时，是否保持空气流通13换气扇于工作内一直开启14环境噪声应65dB（白天），不可让工人8小时均在大于80dB的环境下工作，每年请环保部门检测噪声参数并提供测试报告15工

18、厂厕所厕所标准：100个以下男员工，按1：25的比例，超过100人的，则按照1：50的比例；100个以下女的员工，按照1：20的比例，超过100人的，按照：1：35的比例16厕所里要配有手纸、洗手盆、洗手肥皂、擦手毛巾、带盖垃圾桶等17洗手间内有分隔及门（适当隐私）18洗手间使用并无限制19每层有洗用间，男女分开20有自来水定时清洗21男女厕所一定要分开，并且有明显易别的标识22厕所及进出过道应有照明，照明良好且有通风23厕所内应卫生整洁，配置专人定时清扫，不留死角24厕所应无堵塞、给排水正常25宿舍管理提供宿舍管理制度26宿舍要求提供足够的床位，每个人的居住面积不小于3m227男女宿舍应完全

19、分开，禁止男女混住（在制度中要体现，以及如何把关、管控等）；公共洗浴间淋浴花洒数量数量要够28员工不可在宿舍煮饭、使用热得快、大功率取暖器等电器29宿舍应有应急灯、药箱（管理员处），宿舍内不可堆放住宿以外的货物30应能提供免费的洁净开水31监控与管理提供工厂监控摄像头分布图32提供监控管理程序33提供监控使用与管理的培训记录和签到表34成品仓进门及出门应有监控探头35装柜区域应有完全探视货柜装柜的摄像头36所有监控内容应至少保存45天37上班期间及下班后，厂门应有监控录像38保安应定期（管理程序中应体现）查看监控，并提供查看记录39车间车间内的通道有自由活动的空间并可作紧急疏散；主要通道：15

20、0CM，次要通道：90CM40车间内光线充足41通道并无摆放产品及桌椅42从员工工作地点望出工作区域外，视线并无阻挡43工作地区地板划划有黄线通往出口以作逃生用途44走廊通行无阻45锅炉、压缩机、火炉的垃圾及时清理46所有门的宽度122CM以上47所有门均向外开48逃生门上的出口字样18CM高以上49门上装有紧急灯光50紧急灯光的能见度达30米50紧急灯要维持1小时6、宿舍管理检查表：编号检查内容1提供宿舍管理制度2宿舍要求提供足够的床位，每个人的居住面积不小于3m23男女宿舍应完全分开，禁止男女混住（在制度中要体现，以及如何把关、管控等）；公共洗浴间淋浴花洒数量数量要够4员工不可在宿舍煮饭、

21、使用热得快、大功率取暖器等电器5宿舍应有应急灯、药箱（管理员处），宿舍内不可堆放住宿以外的货物6应能提供免费的洁净开水7宿舍房屋结构表面是否良好8洗手间提供以下物品：肥皂、卫生纸、废纸箱9房屋周围有铁丝网包围10周围地方照明充足11楼梯畅通并无杂物12楼梯有扶手13楼梯照明充足14走廊宽度足够15紧急疏散信道指示清楚16每层有多个紧急出口17出口在任何时候都没有上锁18每层有第二个出口19每层都有可用的屋外楼梯20设有广系统、警报器21每层有可用的灭火器，灭火器清楚指示，员工接受过使用培训22有禁烟区23生活垃圾每天清理一次2430公里范围内有医疗设备25每层有急救用品供应26急救用品供应足够

22、，每75个员工有一套27电路控制有保护盖，指示说明28允许使用个人小型电器29有紧急发电机30有紧急断路器3124时小时电力供应32有紧急手电筒、蜡烛33洗手间男女分开，数目足够员工使用，每30个至少一个，每层有洗手间34洗手间有自来水及排水系统35设有洗手盘36去水设备足够37定时清洁38有私人间隔39有沐浴间隔40去水设备足够41洗手间通风系统足够42另设供洗衣手的洗手盘43电炉的使用受到限制及看管44有饮用水供应45电器接地46儿童可获酬劳47男女分开睡眠48每名员工有个人床铺49床铺只供一个人使用50床位至少相隔90CM51人均居住面积是否2-4平方米52有私人储物的地方53供水足够个

23、人需要、煮食、沐浴54有饮用水供应55每个楼层有垃圾箱56每日有人负责清扫57有宵禁制度58员工是否可自由离开宿舍59员工活动空间是否足够60宿舍有人巡逻61宿舍可进行娱乐活动：篮球、纸牌62住宿费从工资中扣除63住宿费得到同意64住宿费因人而异65宿舍可自由选择入住66员工如自愿，可自由寻找住房67家人可以在宿舍同住7、保安管理检查表：编号检查内容1工厂雇用了足够的保安2保安24小时值班3工厂区和宿舍区都有保安24小时巡逻4所有到访工厂的人员不可随意进入工厂5所有的车辆不可随意进入工厂6进出工厂的到访者需要登记7保安无打骂员工的现象8保安不会阻止员工进出工厂在上班或加班日间9保安不阻止员工进

24、出工厂和宿舍在锁门之后10保安会处理紧急情况如火灾，急救等8、人事管理检查表：编号检查内容1全厂员工名册提供组织架构图2提供在职员工名册（要有姓名、性别、出生年月、地址、身份证号、联系方式）4最近12个月工资记录提供12个月的员工工资发放表（内容应包括基本工资、每小时多少钱、加班时间工资、周末或法定节假日加班时间工资、扣款等）。工资表中还应有婚丧假、带薪年休假等工资支付内容5提供银行发放员工工资凭证或转账凭证6试用期工资不能低于当地最低工资标准7工资表应有员工签名8提醒：年工作日：365天-104天（休息日）=261天；季工作日：261天4=65.25天；月工作日：261天12=21.75天9

25、计件工资不可低于当地最低工资标准。工资计算方法如下：计件员工工资计算方法：每个产品的单价每月加工计件数量一个月上班时间=每小时工资；计时员工工资计算方法：正常工资=每个小时工资正常上班时间；平时加班工资=每个小时工资加班时间1.5倍；星期六/日加班工资=每个小时工资加班时间2倍；法定节假日加班工资=每个小时工资加班时间3倍10对应以上12月工时记录提供对应的12个月的员工（计件与计时）考勤记录11提供12个月的员工考勤记录，考勤应采用打卡、或电子刷卡等手段记录记录，应有具体上、下班时间、出勤时间、超时时间、午餐时间和其它休息时间，且不得有涂改12提前半小时上班或延迟半小时下班的时间应计算在加班

26、的时间内13工作时间要求提供政府劳动部门的综合计时或延长加班的批文【内容：*公司从*年*月*日至*年*月*日申请综合加班，加班时间总数不超过432小时（52个双休日），保证每天不超过3小时，每周至少休息一天】（如果获得延长加班批文，则在工资表上不要体现出双休日加班费用）14沃尔玛验厂标准中支出超过规定时数的时间必须相应地补偿。加班时间不得超过国家或地方法定加班时数，除非工厂持有明确规定具体期限及具体额外加班时数不受法律限制的文件。笼统的豁免证明将不被接受15工厂应尽量争取每周工作时间不超过60小时16每周工作不得超过60小时。可容忍的最高时数为一周72小时，或每天不超过14小时17必须具备完整

27、记录员工工作时间的可接受的考勤系统，严禁上班不记工时18工作时间规定，正常上班时间每天8小时，加班情况应注明属于特殊时才出现19工厂须每周休息一天20提供政府部门出具的当地最低工资标准文件复印件21最近12个月社会保险之缴费收据提供12个月的社会保险缴费凭证22购买的保险应与当地政府要求相符（失业、生育、医疗、工伤险等）23有薪年假记录带薪年休假条款应在员工合同或管理制度中体现24提供员工带薪年休假记录25提供休假员工休假时间对应的考勤记录26厂规或员工手册（招聘，奖惩，考评，工资，工时，福利制度）提供员工手册27提供涉及员工招聘、离职等手续办理的管理制度应明确不招聘童工，无强迫劳动，不收取押

28、金的条款28护未成年工的规定，比如不上夜班、不从事有毒有害及危险岗位等29规定反歧视、反骚扰政策，不得有任何殴打、辱骂或体罚员工的内容31关于假期的规定，每年应有14天的带薪假期，女工生育不少于90天的产假，劳动者在婚丧假期间或依法参加社会活动期间，应依法支付工资32员工进厂时发放员工手册，且公司每个岗位要规定职责范围33规定工资发放、员工福利政策及考评晋升34关于保进厂不可扣押证件、不可强迫加班、不可强迫劳动等35员工入职登记表（附身份证复印件）提供员工入职登记表，要求有相片，会签应完整36提供员工身份证复印件，应注明已经查验真伪及查验者签名（在管理制度中应对应注明该规定）37员工请假、病假、休假、离职记录表（最近12个月）日期和时间周期应与提供的考勤记录一一对应，不应出现矛盾；38根据考勤记录完善员工休假和离职记录39