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1、质量管理体系文件应用指南质量管理体系文件应用指南中国水电十五局第四工程公司 质量管理体系文件应用指南 （公司质量安全管理部 20_年3月20日） 第一章 总 则 第一条 十五局质量管理体系涵盖了质量管理、过程控制、竣工验收的内容质量管理文件已经自成体系并经社会第三方认证机构确认符合GB/T19001ISO9001：20_标准要求。为了指导施工项目部准确、有效地执行和使用好质量管理体系文件特编制本指南。 第二条 本文是公司应用GB/T19001ISO9001：20_标准质量管理体系文件的指南主要适用于公司各施工项目部贯彻执行十五局质量管理体系文件的指导工作。 第二章 质量管理体系文件的组成及相互

2、关系 第三条 十五局质量管理体系文件主要由工程局颁布执行的质量管理办法类文件、企业标准中质量手册（包括质量方针、质量目标）、程序文件、作业文件（包括现场使用的有效规程、规范、作业指导书）、质量计划等组成。其中质量手册属第一层次文件程序文件属第二层次文件作业文件属第三层次文件。质量计划包括的内容贯穿第一、二、三层次文件内容涉及较多第二、三层次文件内容。此外国家颁布执行的与质量有关管理文件、施工项目部来自业主方颁布执行的与质量有关管理文件等也属于质量管理体系文件。公司制订的与质量有关管理文件属于本公司及其各施工项目部的质量管理体系文件。 第四条 十五局质量管理体系文件是从十五局整体出发进行系统编制

3、的该文件反映了整个质量管理体系的系统特征以及各项质量活动之间相互协调、相互依赖的关系整个质量管理体系文件构成了一个有序的结构。工程局质量管理办法类文件是以保证实现质量方针和质量目标为目的根据质量管理体系运行的实际情况和有效性而制订的具体规定。质量手册是根据实现十五局质量方针和质量目标的需要确定手册的基本结构和基本要求并引出了相应的程序文件对程序文件中提出的问题的进一步落实又引出了相应的作业文件。 第五条 工程局质量管理办法类文件（如：局工程质量奖惩办法、质量岗位职责及任职通知等）是为了保证十五局质量方针和质量目标的顺利实现不断提高和规范质量管理工作使质量管理活动在各相关场所得到有效实施结合质量

4、管理体系运行的实际情况和有效性而制订的具体规定属于保证性文件主要由各级决策层领导和各级管理层主要负责人直接使用。 第六条 质量手册是规定十五局质量管理体系的文件是阐明十五局质量方针和描述质量管理体系的纲领性文件是十五局内部实施质量管理对外提供质量保证的基本法则是规范全体员工工作行为的基本准则。质量手册主要由各级决策层领导和各级管理层主要负责人直接使用。 第七条 程序文件是十五局开展质量管理工作的基础性文件是质量手册的支持性文件是质量手册中的原则性要求的进一步展开和落实。程序文件规定了十五局各级相关职能部门和有关人员对质量要求及其活动应负的责任以及完成各项质量活动的途径或方法。 第八条 程序文件

5、具体规定了开展某项活动或实施某一过程的目的和范围回答了：做什么？谁来做？何时、何地及如何做？如何对活动进行控制和记录？等问题十五局结合本单位实际共编制颁布了29个程序文件。程序文件主要由各级管理层岗位人员直接使用。 第九条 作业文件是实施质量管理体系程序的支持性文件它是针对某项具体的活动或过程规定具体要求或具体执行步骤和方法的文件这类文件数量较多使用面较广主要针对具体操作者的具体活动而制定它包括具体的作业指导书、工艺流程、操作规程、技术规范、实施办法等也是质量管理体系的基础性文件。作业文件的个数是动态的企业可以根据质量管理体系运行中发现的新情况和需要适时编制新增作业文件。作业文件主要由基层管理

6、岗位人员和具体操作者直接使用。 第十条 质量计划也是质量管理体系文件的组成部分是针对特定工程项目以及合同要求编制的规定专门质量控制措施和活动顺序的文件是产品实现策划活动中关于质量策划的结果之一。可以理解为是针对某一工程项目制订的操作性极强的质量手册。质量计划主要由施工项目部决策层有关领导、管理层有关人员和基层管理岗位有关人员直接使用。 第三章 工程局质量管理办法类文件涵盖的要点 第十一条 十五局质量检查考核及质量奖惩办法（水电十五局20_47号）及20_276号文件。此文件是为了综合评价局属各相关责任单位的质量管理体系运行、日常质量管理、在建工程的施工质量情况以及工程质量奖惩有关事项而制订的专

7、门文件。此文件对各责任单位保证质量管理体系有效运行、保证日常质量管理工作有效开展、保证现场施工质量水平的符合性等单项工作均做出了明确具体规定对各项细化后的质量工作完成情况均规定了量化考核的分值确定了合格分标准、加分标准、处罚分标准规范了质量检查与考核工作。工程质量奖惩办法具体对优质、优良工程奖励的条件、标准、程序等进行了进一步明确并对工程质量问题及事故的调查、处理等细节进行了阐明。施工项目部在贯彻执行此文件的基础上可结合工程施工实际参照制订施工项目部相关管理办法。 第四章 质量手册涵盖的要点 第十二条 确定十五局质量管理体系所覆盖的产品范围 经社会第三方认证机构确认十五局质量管理体系目前所覆盖

8、的产品为：水利水电工程施工、公路工程、土木建筑工程、地基基础处理、机电设备安装、送变电工程等。 第十三条 确定十五局质量方针和总体质量目标 十五局管理方针为：科学管理 诚信守法 优质高效 安全健康 保护环境 持续改进 质量目标为：1、顾客满意率追求100%； 2、工程产品合格率达到100%； 3、创优工程单元工程优良率80%； 4、每年新增12项新工艺。 施工项目部应结合工程施工的实际情况负责有效贯彻以上质量方针将以上质量目标层层分解到施工项目部所辖施工区域内的各级管理部门和各施工单位并形成专门文件发布实施。 第十四条 确定十五局组织结构图和质量管理体系图 在质量手册中十五局组织结构通过结构图

9、的形式反映了各级组织机构之间的组织关系质量管理体系通过结构图的形式反映了项目部质量第一责任人、具体质量责任人、局质量管理体系相关职能部门负责人、基层生产管理人员等岗位的行政隶属、质量管理及质量控制的相互关系。施工项目部应结合机构设置的实际情况参照以上两图负责制订出本施工项目部组织结构图和质量管理体系图并纳入相关质量管理文件发布实施。 第十五条 确定十五局质量管理体系质量职能分配表 质量职能分配表是通过矩阵表的形式将十五局质量管理体系的各项要求细化到42个方面的具体工作要求明确了工程局最高管理层、相关职能部门及施工项目部在完成这些具体工作要求的过程中应承担的领导、管理及实施方面的职责。各施工项目

10、部应结合机构设置的实际情况参照此表负责制订出本施工项目部质量管理体系质量职能分配表并纳入相关质量管理文件发布实施。 第十六条 确定十五局质量管理体系主要有关人员质量职责和权限 质量手册中规定了工程局各级决策层领导、质量管理体系涉及的主要管理层人员、独立行使质量职权人员、基层管理人员和生产工人的质量职责和权利。各施工项目部应保证所辖区域内的有关人员应承担的质量职责和应行使的规定权利得到落实可结合实际对质量手册中未提到的其他与质量相关岗位人员的质量职责和权利做出规定。施工项目部应以发布书面文件的形式明确所辖区域内与质量相关岗位人员的质量职责和权利。 第十七条 总体描述十五局质量管理体系各方面要求

11、在质量手册中描述了十五局建立质量管理体系的总体要求及其准则和方法对质量管理体系运行中涉及的管理职责、过程管理、产品实现、测量分析和改进等过程和相关过程的具体工作要求进行了描述。施工项目部负责执行质量手册中涉及施工现场的各项要求对于质量手册中规定的一些原则性要求执行其相应程序文件中的具体规定对于质量手册中规定的具体要求则直接执行其具体规定。 第十八条 质量手册属于质量管理体系文件中的第一层次文件全面、系统地规定了如何贯彻GB/T19001ISO9001：20_标准中各条款要求施工项目部的质量第一责任人、质量具体责任人、质量管理部门负责人和质量管理体系涉及的主要部门负责人均应全面掌握质量手册中的主

12、要内容并以此为依据指导质量管理体系运行工作。 第五章 程序文件涵盖的要点 第十九条 文件控制程序 此程序文件主要制订了保证质量管理体系文件和其它需要控制使用的文件处于受控状态的措施对受控文件的批准、评审、发放、使用、更改、作废、标识和回收等均做出了具体规定。主要用于与十五局质量管理体系要求有关的所有文件的控制。施工项目部质量管理体系运行涉及的各相关部门均应执行此程序文件此外还应明确一个具体管理部门（如项目质量管理部）负责全面落实和督促此程序文件中规定内容的有效执行。施工项目部不但要对所使用的十五局质量管理体系文件进行受控管理还要对所使用的施工技术、管理类文件和与工程施工质量有关的外来文件（如：

13、法律、法规、标准、规范、合同、设计文件、设计变更、顾客提供的图纸或图样等）进行受控管理。 第二十条 质量记录控制程序 此程序文件主要制订了对质量管理体系运行过程中涉及的各种主要记录进行有效控制和管理的措施对证明工程施工质量符合规定要求、质量管理体系运行有效和质量问题追溯等方面记录的标识、贮存、保护、检索、保存、处置均做出了明确规定。主要用于十五局产品（工程）实现和质量管理体系运行过程中形成的所有记录的控制（包括来自供方的记录）。施工项目部质量管理体系运行涉及的各相关部门均应执行此程序文件此外还应明确一个具体管理部门（如项目质量管理部）负责全面落实和督促此程序文件中规定内容的有效执行。施工项目部

14、在执行此程序文件时重点应结合工程施工涉及的专业特点按照此程序文件具体要求确定并编制出项目部主要记录汇总表将主要记录汇总表中的各项记录落实到产生记录的相关部门并由其具体负责进行动态管理。 第二十一条 管理评审程序 管理评审活动主要属于十五局决策层领导的职责范畴决策层领导通过有效的管理评审活动以确保质量管理体系持续的适宜性和有效性。此程序文件主要制订了管理评审活动的程序、内容、要求。主要用于工程局质量管理体系的评审公司、施工项目部可结合本单位实际情况参照执行。 第二十二条 培训程序 本程序文件主要制订了对质量管理体系运行中所从事的影响产品质量的工作人员进行有效培训使其能胜任本职工作的措施。从确定培

15、训需求、编制及批准培训计划、实施培训到培训结果的评价都有具体规定。注意：培训范围必须是所有从事影响产品质量的人员包括分包协作队伍的相关人员。 第二十三条 基础设施与工作环境控制程序 本程序文件明确了对所承建工程项目的基础设施和工作环境进行必要控制的要求及措施。具体描述了基础设施控制的流程、工作环境控制的流程明确规定了项目部应做的各项控制工作内容。 第二十四条 质量计划控制程序 项目质量计划是项目质量策划的结果是项目实施质量管理的最重要的质量文件。本程序文件主要从质量计划的编制要求与管理要求、项目质量计划的主要编制内容、计划编制注意事项、以及文件的管理、实施及监督评价等进行了详细的描述请各项目遵

16、照执行。注：质量计划编制中补充注意的问题将在以下内容中讲解。 第二十五条 与顾客有关的过程控制程序 本程序文件就项目部在施工合同签定前及履约中对顾客要求进行的识别、确定、评审及通过与顾客的沟通等方面做了详细阐述。项目部主要负责合同履行进行项目施工保持对顾客要求的理解和实施的有效性保持与顾客有效沟通满足顾客要求。本程序从与顾客有关过程的确认和评审、招投标事项及合同评审及管理、与业主/监理的沟通等方面进行指导。项目部应注意的是：在施工过程中项目部要注意各工序转序时要经监理签字；要认真完善对监理/业主签发的指令单的处置做到处理程序健全、整改纠正及时、验证资料齐全。 第二十六条 采购程序 采购控制主要

17、是通过规范采购活动以保证构成工程的主材和设备的质量水平符合要求。此程序文件主要对采购活动中涉及的合格供方评价、采购计划的编制、采购的实施、采购合同或协议的管理、采购物资的验证等内容做出了具体规定。主要用于构成工程的主材和设备的采购活动。施工项目部具体负责执行该程序文件中的规定保证质量控制工作落实到工程主材和设备的采购活动中采购活动中的其它日常工作仍然以其所执行的业务管理规定为依据。 第二十七条 生产和服务提供的控制程序 此程序文件主要规定了工程中标后的施工准备、施工生产、竣工验收交付及工程验收投入使用保修服务过程等阶段的具体控制措施主要明确了对工程准备、施工及竣工验收、保修期中影响工程质量的有

18、关环节和因素进行控制的要求从提供服务内容、熟悉合同/顾客要求、技术交底、工程质量文件编制、人员及设备等资料配置、特殊过程控制、竣工验收准备、实施及控制、保修期服务等方面作了详细规定。 注：项目部在每项施工活动实施前要作好技术交底工作使具体施工人员准确掌握此项施工活动的具体要求使施工过程处于受控状态保证工程质量满足设计和合同规定的要求。质量技术交底可以间接交底安全技术交底必须交给施工现场作业人员不能间接交底。 第二十八条 作业指导书编制指导程序 本程序文件具体就作业指导书的编制要求、指导思想、主要内容及注意事项进行了说明并详细给出了作业指导书的格式/内容。 相关作业指导书的相关内容后文有介绍。

19、第二十九条 标识和可追溯性控制程序 此程序文件对工程施工中涉及的工程物资和设备、施工安装过程产品及其检验试验状态的标识做出了规定对标识的保护与转移、产品质量追溯也做出了规定。具体明确了产品标识的方法、可追溯性及产品检试验状态等的范围内容主要用于施工项目部对原材料、设备、施工安装过程产品、成品及其检验试验状态的标识和追溯管理。施工项目部具体负责落实该程序文件中的规定。 第三十条 顾客财产控制程序 此程序文件主要对顾客（业主）提供的财产在标识、验证、保管和维护等方面工作做出了具体规定。主要用于施工项目部对顾客（业主）提供财产（材料、设备等）的控制。施工项目部具体负责执行该程序文件中的规定重点加强管

20、理由业主负责提供的工程主材和工程设备的到货验收工作作好相关记录建立相关台帐发现问题及时向业主提出书面报告并提出解决问题的要求。以上活动记录和相关文件及业主针对问题的书面答复均要妥善保存以便于追溯。 第三十一条 产品防护控制程序 此程序文件规定施工项目部负责对施工的完工半成品、产品（工程）在交付前进行有效的防护以保证向顾客移交符合规定要求的产品（工程）。对交付前的防护要求和交付活动的实施做出了具体规定。也规定了保证工程所用主要和重要物资物资在搬运、贮存、防护和交付等过程的控制措施以防止其损坏或变质。此文件主要用于施工项目部负责施工的所有完工产品（工程）的防护和交付的管理工作。施工项目部具体负责该

21、程序文件的执行。 第三十二条 监视和测量装置的控制程序 此程序文件对十五局施工活动过程中的监视和测量装置的控制措施做出了明确规定通过控制措施在施工项目部或相关单位的落实来保证用于工程施工过程中的监视和测量装置在使用时的准确性。主要用于对工程施工过程中所有监视和测量装置的控制。施工项目部主要负责该程序文件中的规定在所辖区域内的相关场所得到贯彻执行重点应抓好工地试验设备和装置、测量设备和装置、砼拌和系统的称量装置的周期校检工作。 第三十三条 顾客满意度评价程序 顾客满意度测评活动是以追求卓越质量为出发点通过对顾客是否满意的信息进行监视和测量以评价十五局质量管理体系当前的业绩与顾客需求的差距为质量管

22、理体系持续改进、增强顾客满意度提供依据。此程序文件主要规定了获取顾客满意度信息的主要渠道、顾客满意度测评频次、顾客满意度测量及处理等具体内容。主要用于十五局质量管理体系覆盖的产品（工程）的顾客满意程度的监视和测量。施工项目部工作的重点是关注业主、监理、设计等单位满意程度的信息及时妥善处理提出的意见并按照程序文件中的具体规定开展顾客满意度信息搜集和调查工作。同时还应以“双赢”为目标积极与业主、监理、设计等单位顾客群及时沟通为争创业主满意工程和优质工程创造良好的外部环境。 第三十四条 内部审核程序 此程序文件规定十五局每年组织一次内部质量管理体系审核活动以验证质量管理体系是否符合规定要求是否得到有

23、效地实施和保持并为质量管理体系的改进提供依据确保质量管理体系的符合性和有效性。对开展内部质量管理体系审核活动涉及的审核计划、审核准备、审核实施、对发现问题的纠正或纠正措施、整改活动验证、相关记录的管理等内容均做出了具体规定。主要用于十五局内部质量管理体系审核。施工项目部可参照本程序文件规定对所辖施工区域实施内部质量管理体系审核重点应抓好各级内审和外审中所提出问题的整改工作保证整改结果有效并避免重复发生及时向审核方递交整改验证资料。 第三十五条 过程的监视和测量控制程序 此程序文件对质量体系过程进行监视和测量活动做了明确规定从体系运行过程的监视和测量方法、实施过程以及内部审核、管理评审等进行了叙

24、述。项目部重点做好“质量检查/监督制度”的制定及措施落实工作确保过程的监视和测量工作有效进行。 第三十六条 产品的监视和测量程序 此程序文件对施工项目部在工程施工过程中应涉及的检验和试验活动均做出了明确规定对检验和试验计划的编制、进货检验和试验活动的实施、工程施工过程检验和试验活动的实施、工程施工最终检验和试验活动的实施等均做出了明确规定。主要用于对十五局质量管理体系所覆盖的产品（工程）和构成产品的材料、设备的监视和测量。施工项目部具体负责执行该程序文件重点作好项目部“质量检查/监督制度”、“检验和试验计划”的编制工作应结合工程施工特点将整个工程施工过程中涉及的检验和试验活动全部编入该“计划”

25、并按照该“计划”对形成产品（工程）所需材料（设备）、过程产品、最终产品进行监视和测量确保产品（工程）质量符合规定要求。 第三十七条 不合格品控制程序 此程序文件对施工项目部在工程施工过程中出现的不合格品如何进行控制处理做出了明确规定。通过对不合格品分类、不合格品标识（记录、隔离）、不合格品评审和处置（纠正）等方面规定的实施以达到防止不合格品的非预期使用或安装确保工程施工质量符合要求。主要用于十五局质量管理体系所覆盖的产品（工程）中不合格品的控制管理工作。施工项目部具体负责执行该程序文件中的相关规定重点做好不合格品从发现到处置整个过程的相关记录工作用以证明所发生的不合格品已经被有效控制并处理至合

26、格没有将其不合格情况留在工程上。 第三十八条 数据分析控制程序 数据分析主要是收集顾客、供方交往过程、产品实现过程及监视、测量活动中的数据加以确定运用相应的统计技术及方法进行分析得出结果为质量管理体系持续改进提供输入。此程序文件从数据分析的工作程序职责分配、分析内容及结果报告指导实践等方面进行描述具体规定了各职能部门进行数据分析活动的方法和内容。 第三十九条 纠正和预防措施控制程序 执行纠正措施程序主要是针对已发现的不合格品、不符合项或其它问题通过调查分析原因确定纠正措施需求制订纠正措施消除不合格原因防止类似问题的再发生等活动；预防措施程序主要是通过制定预防措施消除潜在不合格因素或隐患以防止不

27、合格的发生为顾客提供合格的产品。此程序文件就是针对实施上述活动而做出的具体规定。 施工项目部具体负责在所辖施工区域内执行该程序文件中相关规定重点应针对发现的问题适时制订准确的纠正措施并负责纠正措施的实施。预防措施中项目部重点负责执行上级工程管理部门下达的工程施工技术方面预防措施计划和质量管理部门下达的质量管理体系运行方面预防措施计划。此外还应结合本工程施工过程中遇到的实际问题和质量管理体系运行中遇到的带有趋势性的不良问题准确制订预防措施并积极展开实施活动。同时要注意规范管理实施预防措施活动涉及的各项相关记录。 第四十条 质量目标的分解、测量和评价控制程序 此程序文件主要是为了使局质量目标在相关

28、职能部门和各单位得到分解落实提高质量目标测量和评价的可操作性以便达到顾客满意保持质量管理体系有效性。本文件从质量目标的制定和分解、测量及评价以及制定年度质量目标时应注意的事项进行了阐述。项目部主要做好公司质量目标的分解、落实及监督检查工作每半年进行一次目标评价。 第六章 关于质量计划 第四十一条 质量计划是施工项目部对外质量保证和对内质量控制的依据应由施工项目经理主持编制。 第四十二条 质量计划应体现出从工序、分项工程（单元工程）、分部工程到单位工程的过程控制应体现从资源投入到完成工程质量最终检验和试验的全过程控制。 第四十三条 质量计划的编制内容应包括：编制依据（一般以质量手册、程序文件、作

29、业文件和有关规范等文件为依据）；工程项目概况；施工项目部质量目标和组织机构；质量控制（管理）活动的系统描述；明确必要的质量控制手段；明确施工过程、服务、检验和试验的程序；确定关键工序和特殊过程所使用的作业文件；确定与施工阶段相适应的检验、试验、测量、验证的具体要求；规定更改和完善质量计划的程序。 第四十四条 按照十五局质量管理工作现行规定对于施工难度大、施工工艺复杂的大型工程或采用新技术（新工艺）的工程、顾客有特殊要求的工程应单独编制质量计划。 第四十五条 质量计划由施工项目部结合工程特点按照公司制定的质量计划编制办法进行。 第七章 质量管理体系文件的管理 第四十六条 施工项目部涉及的质量管理

30、体系文件主要包括：施工项目部形成文件的质量方针、质量目标、质量计划、质量管理规定；十五局及公司颁布执行的质量管理办法类文件；十五局质量手册、程序文件、作业文件；来自业主方颁布执行的与质量有关管理文件；国家颁布执行的与质量有关管理文件等。此外施工项目部在施工活动中使用的有关施工技术规范和质量验收规范（标准）等文件也属质量管理体系文件即第三层次作业文件。 第四十七条 施工项目部对质量管理体系文件的日常管理 施工项目部对所涉及的质量管理体系文件要进行受控管理负责在使用前办理受控文件管理手续并保证发放到所辖施工区域内相关岗位人员使其遵照执行。施工项目部要确定文件资料管理岗位人员严格执行受控文件管理制度相关人员必须认真学习十五局程序文件中的文件控制程序掌握该程序文件中的具体规定并按照其规定对施工项目部所涉及的质量管理体系文件进行日常管理。此项工作管理的重点是确定受控文件种类、建立受控文件清单、规范受控文件发放领用审批登记手续和受控文件更改通知手续。 第四十八条 工程完工后质量管理体系文件的归档管理 施工项目部在工程完工后负责将工程开工时配备的十五局质量管理体系文件统一回收后按照获得此文件的原途径交还相关管理部门出现丢失、损坏或留用情况时需要书面向相关管理部门报告。来自十五局外部的质量管理体系文件按照股份公司施工技术档案管理办法中的规定处理此办法未包涵部分由施工项目部自行处理。 1