ISO14001环境管理体系审核通用检查表.docx

1、ISO14001 环境管理体系审核通用检查表环境管理体系审核通用检查表環境管理體系審核通用檢查表企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則:ISO100制定日期:制表人:批准人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄4.1總要求 4.2環境方針 組織是否建立並保持了環境管理體系 環境管理體系文件中是否有針對環境問題的組織簡介,廠區或社區的簡圖，生產工藝簡介,文件受控標識，發放清單,修改記錄頁 最高管理層是否制定了本組織的環境方針 最高管理者是否批准,簽署了環境方針 環境方針是否与本組織的活動,產品,服務的性質,規模及環境影響相適應 環境方針中是否包含對持續改進和污染預防的承

2、諾 環境方針中是否包含遵守法律,法規及其他要求的承諾 最高管理者是否簽署了環境管理體系文件發佈令?環境管理體系文件是否覆蓋了ISO14001 的所有條款?由誰主持制定的？何時,何地制定的?如何制定的?由誰批准的？何時批准的?組織活動的性質和環境影響是什麼?實際查看環境方針 看環境方針加以確認看環境方針加以確認查閱環境方針予以確認 環境方針中是否包括環境目標，指標的框架 組織的產品的性質,規模及其環境影響是什麼?組織的服務的性質,規模及其環境影響是什麼?審核日期:受審部門：內審員:注：“記事”欄:符合、輕微不符合、重大不符合(不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則:IS

3、O140制定日期:制表人：批准人：要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄.2環境方針 4.31環境因素 是否傳達到全體員工並付諸實施 是否同上級組織的環境方針相協調 是否可為公眾所獲得 最高管理者是否定期評審,修訂環境方針 是否建立了識別環境因素評價環境影響程序 如何向全體員工傳達的?採取了哪些方式?取得了怎樣的效果 上級組織有否環境方針?本組織的環境方針是否征得上級組織的同意?是否以上級組織的環境方針為基礎?詢問員工 方針對照實地查看實地查看 是否對組織的活動,產品或服務的環境因素做了識別 用什麼方法和怎樣識別的 為公眾獲得環境方針提供了何種方便?何時,何地可以獲得?是否

4、有定期評審規定?是否進行過評審？評審,修訂的依據是什麼?識別時是否應用該程序？識別的範圍和對象 是否有環境因素清單?識別的過程 採用的方法 收集的原始資料 審核日期：受審部門:內審員:注:“記事”欄:符合、輕微不符合、重大不符合(不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則:I10制定日期:制表人:批准人:要求事項檢 查 項 目提 問文 件實地記 錄查閱查 看431.環境因素 4.3.2法律和其他要求 識別環境因素應把握哪些要點 如何進行環境影響評價的 環境因素的信息能否及時更新 在制定環境目標時是否考慮了重大環境因素 是否建立了識別和獲得相關法律法規的程序 是否考慮三種狀

5、態?是否考慮三種時態?應考慮到的主要方面是否有否有遺漏?是否考慮到可對其施加影響的環境因素?評價是怎樣進行的?有無評價準則?有無重大環境因素清單?評價結果是否合理?對新項目和變化是否進行了評價和事前評價?有無更新信息的規定?是否按規定實施更新？哪些重大因素列入目標?其他因素如何控制?該程序是否明確了獲得法規的途徑?該程序是否規定了對法規變更信息的跟蹤及負責人?該程序是否規定了法規信息的內部傳達要求及職責?審核日期:受審部門:內審員:注:“記事”欄:符合、輕微不符合、重大不符合(不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則:IS14001制定日期:制表人:批准人:要求事項檢

6、查 項 目提 問文 件查閱實 地查 看記 錄4.32法律和其他要求 43.3 實施上述程序的結果 程序中是否包括法規信息及時變更的規定 組織如何使職工了解有關的法規信息 本組織的守法情況 組織是否設定了環境目標和指標 相關法規清單 相關法規內容和要求明細表 法規要求特定設備登記表 法規要求特種物資登記表 由誰負責?做得如何？目標和指標 設定目標指標時應考慮的一些方面 目標、指標是否得到落實 法規信息如何進行內部溝通?誰負責?職工是否意識到不遵守法規的后果?過去、現在有無違法？各項排放指標是否清楚？有無超標排放？目標是如何確定的?指標是如何確定的?是否經領導批准?是否形成文件?是否體現了環境方針

7、?是否考慮了重大因素?是否考慮了法規要求?是否考慮了相關方要求?是否體現了持續改進?有關職能和層次是否均有相應的目標、指標?審核日期:受審部門:內審員:注:“記事”欄:符合、輕微不符合、重大不符合(不符時記入證據、事實）企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則：SO1400制定日期:制表人:批准人:要求事項檢 查 項 目提 問文件查 閱實 地查 看記 錄.3目標和指標 43.4環境管理方案 目標、指標是否定期評審、修訂 組織是否制訂了環境管理方案 環境管理方案的內容是否滿足規範要求 方案是如何監督實施的 方案能否保證目標、指標的實現 目標是否具體、指標是否量化？是否設置了可測參數?是否明確了

8、執行部門和負責人?是否已向有關人員傳達?有關人員是否清楚?環境目標、指標是否定期評審、修訂?依據什麼評審、修訂?如何體現持續改進?方案是如何制定的?是否所有的目標、指標都有相應的方案?方案是否經過充分論證和批准?是否明確了責任人？是否明確了實現目標指標的措施、方法?是否明確了時間要求?是否規定了資源保證？是誰負責方案實施的監督?如何驗證方案實施的效果?是否存在一個評審方案的過程?是否所有的目標、指標都有相應的方案？審核日期:受審部門:內審員：注：“記事”欄:符合、輕微不符合、重大不符合(不符時記入證據、事實）企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則:ISO1400制定日期：制表人:批准人:要

9、求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查看記 錄4.環境管理方案 41組織結構和職責 方案是否及時修訂 有無各相關部門和崗位的實施計劃 為實施環境管理體系是否明確規定了組織的組織結構、職責、權限 最高管理者的職責、權限 管理者代表的職責、權限 有關職責、權限如何傳達到位的 有關人員是否參與方案的制定？什麼情況下修訂方案?是否進行過修訂?計劃是否分年度?計劃是否經批准？是否有環境管理體系範圍內的組織結構圖?各有關部門的職責權限是否明確?是否文件化?各類人員的職責、權限是否文件化?最高管理者是否明確其各項職責?最高管理者是否任命了管理者代表,並規定其職責、權限?管理者代表是否對體系的建立、實

10、施、保持負責?是否向最高管理者報告環境管理體系的運行情況?各部門、各類人員的職責權限是如何傳達的?各有關人員是否明確各自的職責權限?審核日期:受審部門:內審員:注:“記事”欄:符合、輕微不符合、重大不符合(不符時記入證據、事實）企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則:ISO100制定日期:制表人：批准人：要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄44.1組織結構和職責.42培訓、意識和能力 是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序 組織是否制定了實施培訓的具體計劃 培訓程序和培訓計劃是得以有效實施 培訓的記錄和評價 各類人員是否明確完成職責任務與實現環境方針之間的關係？培訓需

11、求是如何確定的，需求情況如何?組織是否根據培訓需制定了培訓計劃？是否有與實現方針、目標指標相關的知識培訓？是否有提高職工環境意識的培訓?是否有針對可能具人重大環境 影響崗位的操作人員的特殊培訓？上述重點內容的培訓是否得以實施?對內審員是否進行了培訓？應急響應的訓練是否進行了?培訓是否有教材?對臨時工是否培訓？培訓是否有記錄?培訓是否考核?接受培訓的人數和比例？經過培訓的人員是否達到了規範要求的 的效果?審核日期:受審部門:內審員:注：“記事”欄:符合、輕微不符合、重大不符合(不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則:IO1400制定日期:制表人:批准人：要求事項檢 查

12、項目提 問文 件實 地記 錄查 閱查 看4.4.2培訓、意識和能力 44.信息交流 是否根據需要制定、評審和修訂培訓計劃 應接受培訓的人員是否都經過了培訓 供方和承包方是否需要培訓?效果如何 對從事可能產生重大環境影響的工作人員是否進行了培訓,效果如何 有關環境問題的信息的接收、傳達、調整和作廢的程序是否確立 程序中是否規定了有關記錄 通報組織環境方針和環境表現的過程 將環境管理體系審核和評審結果通報組織內所有有關人員的過程 培訓的內容 培訓的效果 哪些人員屬於這類人員，是否明確？這類人員是否都接受了適當培訓?這類人員是否都能勝任所擔負的工作?是否有與環境因素及環境管理體系有關信息的內部交流程

13、序？是否有對外部相關方信息的接收、答復的程序?是否文件化?外部人員獲取環境方針的途徑和方法 是否規定有關重要環境因素的外部交流記錄?接收和答復職工意見建議的過程和記錄 是否同社區和周圍居民進行過信息交流?是否通報了有關人員?採取何種方式?是否徹底?審核日期:受審部門:內審員:注:“記事”欄：符合、輕微不符合、重大不符合(不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則:O40制定日期:制表人:批准人：要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄.3信息交流 44環境管理體系文件 異常、緊急情況下的信息如何交流 同外部相關方的信息交流是否進行 本組織環境管理體系文件

14、的結構是否明確 環境管理體系文件是書面形式還是電子形式 環境管理體系文件是否描述了核心要素及其相互關係 相關文件是否齊全 相關文件的查詢途徑 是否參加政府環保機構組織的活動?是否參加環保團體和地域的環保活動？職工是否積極參加保護環境的志願活動?是否同供方和承包方交流環境信息?與環境管理體系相關的文件有多少?有否有摘要或目錄?電子形式文件使用是否有效?環境管理手冊的內容是否滿足IS1 要求?環境管理體系要素間的邏輯關係、文件的接口是否清楚？表格、記錄、報告、作業指導書、環境因素清單、法規要求清單、三同時報告、初評報告、排污許可證、組織結構圖、地下管網圖、現場平面圖等 有否規定查詢相關文件的途徑?

15、文件是否便於查閱？審核日期：受審部門:內審員:注:“記事”欄:符合、輕微不符合、重大不符合(不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則:ISO14001制定日期:制表人:批准人:要求事項檢 查項 目提 問文 件查閱實 地查 看記 錄4.4.5 組織是否建立並保持文件控制程序 文件是否有固定的保管場所和保管方法?文件控制 .46運行控制 是否明確規定了制定、評審、修訂文件的程序與職責 文件編寫的質量要求 文件管理的具體工作是否到位 組織是否根據方針、目標和指標確定了與所有標識的重要環境因素有關的運行與活動 是否規定及時和定期評審文件的時效性?是否規定重點崗位都應得現行有效文

16、件?是否規定了失效文件的處置辦法?失效但需保留的文件是如何標識的?能否防止文件誤用?程序是如何規定的?如何實施的?由誰負責實施?是否有記錄?所有文件是否字跡清楚?所有文件標識是否明確？所有文件是否均注明制定或修訂日期？文件的標識、分類、歸檔、保存、發放、回收、更新、處置等是否有具體規定，執行情況如何?重要環境因素有哪些?與其相關的運行與活動確定了嗎？審核日期:受審部門:內審員:注:“記事”欄:符合、輕微不符合、重大不符合（不符時記入證據、事實)企業名稱內部環境管理體系審核檢查表審核原則:ISO10制定日期：制表人:批准人：要求事項檢 查 項 目提 問文 件查 閱實 地查 看記 錄446運行控制 對上述運行與活動是否進行了策劃,是否有程序之類的規定 運行控制程序是否被認真執行、是否有效?確定了哪些運行與活動?如何確定的?何時確定的？對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定和保持了管理程序？組織所使用的產品和服務中可標識的重要環境因素是否規定了管理程序?與環境有關的設備,是否有日常管理規定?是否有原材料供應的環境影響評價程序？化學品和設備入廠前是否評價?有無程序？運行程序中是否有運行