环境管理体系检查考核表.docx

1、环境管理体系检查考核表环境管理体系检查考核表检查要求检查内容检查方法涉及部门4.1总要求组织是否建立实施并保持了环境管理体系环境管理体系文件中是否有针对环境问题的组织简介, 厂区或社区的简图,生产工艺简介,文件受控标识,发放清单,修改记录页最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令?环境管理体系文件是否覆盖了ISO14001的所有条款?领导层体系中心4.2环境方针最高管理层是否制定了本组织的环境方针最高管理者是否批准,签署了环境方针环境方针是否与本组织的活动,产品,服务的性质,规模及环境影响相适应环境方针中是否包含对持续改进和污染预防的承诺、遵守法律,法规及其它要求的承诺、包括环境目标,指针的

2、框架是否传达到全体员工并付诸实施是否同上级组织的环境方针相协调是否传达到为组织工作或代表工作的人员是否可为公众所获得最高管理者是否定期评审,修订环境方针由谁主持制定的?何时,何地制定的?如何制定的?由谁批准的?何时批准的?组织活动的性质和环境影响是什么?组织的产品的性质,规模及其环境影响是什么?组织的服务的性质,规模及其环境影响是什么?如何向全体员工传达的?采取了哪些方式?取得了怎样的效果？上级组织有否环境方针?本组织的环境方针是否征得上级组织的同意?是否以上级组织的环境方针为基础?为公众获得环境方针提供了何种方便?何时,何地可以获得?是否有定期评审规定?是否进行过评审?评审,修订的依据是什么

3、?领导层4.3.1环境因素是否建立了识别环境因素评价环境影响程序 是否对组织的活动,产品或服务的环境因素做了识别用什么方法和怎样识别的识别环境因素应把握哪些要点如何进行环境影响评价的环境因素的信息能否及时更新在制定环境目标时是否考虑了重大环境因素识别时是否应用该程序?识别的范围和对象？是否有环境因素清单?识别的过程？采用的方法？收集的原始资料？是否考虑三种状态?是否考虑三种时态?应考虑到的主要方面是否有否有遗漏?是否考虑到可对其施加影响的环境因素?评价是怎样进行的?有无评价准则?有无重大环境因素清单?评价结果是否合理?对新项目和变化是否进行了评价和事前评价?有无更新信息的规定?是否按规定实施更

4、新?哪些重大因素列入目标?其它因素如何控制?体系中心各部门、控股公司、车间4.3.2法律和其它要求是否建立了识别和获得相关法律法规的程序实施上述程序的结果程序中是否包括法规信息及时变更的规定？组织如何使职工了解有关的法规信息本组织的守法情况该程序是否明确了获得法规的途径?该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人?该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责?相关法规清单？相关法规内容和要求明细表？法规要求特定设备登记表？法规要求特种物资登记表？由谁负责?做得如何?法规信息如何进行内部沟通? 谁负责?职工是否意识到不遵守法规的后果?过去、现在有无违法?各项排放指针是否清楚? 有无超标排放?体

5、系中心各部门、控股公司、车间检查要求检查内容检查方法涉及部门4.3.3目标和指针4.3.3目标和指针组织是否设定了环境目标和指针设定目标指针时应考虑的一些方面目标、指针是否得到落实目标、指针是否定期评审、修订组织是否制订了环境管理方案环境管理方案的内容是否满足规范要求方案是如何监督实施的方案能否保证目标、指针的实现方案是否及时修订？有无各相关部门和岗位的实施计划目标是如何确定的?指针是如何确定的?是否经领导批准?是否形成文件?是否体现了环境方针?是否考虑了重大因素?是否考虑了法规要求?是否考虑了相关方要求?是否体现了持续改进?有关职能和层次是否均有相应的目标、指针?目标是否具体、指针是否量化?

6、是否设置了可测参数?是否明确了执行部门和负责人?是否已向有关人员传达?有关人员是否清楚?环境目标、指针是否定期评审、修订?依据什么评审、修订?如何体现持续改进?方案是如何制定的?是否所有的目标、指针都有相应的方案?方案是否经过充分论证和批准?是否明确了责任人?是否明确了实现目标指针的措施、方法?是否明确了时间要求?是否规定了资源保证?是谁负责方案实施的监督?如何验证方案实施的效果?是否存在一个评审方案的过程?是否所有的目标、指标都有相应的方案?有关人员是否参与方案的制定?什么情况下修订方案?是否进行过修订?计划是否分年度?计划是否经批准?体系中心领导层各部门、控股公司、车间4.4.1组织结构和

7、职责为实施环境管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限？最高管理者的职责、权限管理者代表的职责、权限有关职责、权限如何传达到位的是否有环境管理体系范围内的组织结构图?各有关部门的职责权限是否明确?是否文件化?各类人员的职责、权限是否文件化?最高管理者是否明确其各项职责?最高管理者是否任命了管理者代表,并规定其职责、权限?管理者代表是否对体系的建立、实施、保持负责?是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况?各部门、各类人员的职责权限是如何传达的?各有关人员是否明确各自的职责权限?各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系?领导层办公室人力资源部体系中心各部门、控股公司、车间4

8、.4.2能力、培训和意识是否建立了确定培训需求和实施培训的程序组织是否制定了实施培训的具体计划培训程序和培训计划是得以有效实施培训的记录和评价是否根据需要制定、评审和修订培训计划？应接受培训的人员是否都经过了培训供方和承包方是否需要培训?效果如何？对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训,效果如何培训需求是如何确定的,需求情况如何?组织是否根据培训需制定了培训计划?是否有与实现方针、目标指针相关的知识培训?是否有提高职工环境意识的培训?是否有针对可能具人重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训?上述重点内容的培训是否得以实施?对内审员是否进行了培训?应急响应的训练是否进行了?培训是否有教

9、材?对临时工是否培训?培训是否有记录?培训是否考核?接受培训的人数和比例?经过培训的人员是否达到了规范要求的 ad的效果?培训计划？培训的内容？培训的效果？哪些人员属于这类人员,是否明确?这类人员是否都接受了适当培训?这类人员是否都能胜任所担负的工作?领导层人力资源部办公室各部门、控股公司、车间检查要求检查内容检查方法涉及部门4.4.3信息交流有关环境问题的信息的接收、传达、调整和作废的程序是否确立程序中是否规定了有关记录通报组织环境方针和环境表现的过程；将环境管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员的过程。异常、紧急情况下的信息如何交流？同外部相关方的信息交流是否进行。是否有与环境因素及

10、环境管理体系有关信息的内部交流程序?是否有对外部相关方信息的接收、答复的程序?是否文件化?外部人员获取环境方针的途径和方法？是否规定有关重要环境因素的外部交流记录?接收和答复职工意见建议的过程和记录？是否同社区和周围居民进行过信息交流?是否通报了有关人员?采取何种方式?是否彻底?是否参加政府环保机构组织的活动?是否参加环保团体和地域的环保活动?职工是否积极参加保护环境的志愿活动?是否同供方和承包方交流环境信息?办公室营销公司进出口公司各部门、控股公司、车间4.4.4文件本组织环境管理体系文件的结构是否明确环境管理体系文件是书面形式还是电子形式环境管理体系文件是否描述了核心要素及其相互关系相关文

11、件是否齐全相关文件的查询途径与环境管理体系相关的文件有多少?有否有摘要或目录?电子形式文件使用是否有效?环境管理手册的内容是否满足ISO14001要求?环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚?查表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等？有否规定查询相关文件的途径?文件是否便于查阅?体系中心4.4.5文件控制 组织是否建立并保持文件控制程序是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责文件编写的质量要求文件管理的具体工作是否到位文件是否有固定的保管场所和保管方法?是否规定及时和定期评审文件的时效性?

12、是否规定重点岗位都应得现行有效文件?是否规定了失效文件的处置办法?失效但需保留的文件是如何标识的?能否防止文件误用?程序是如何规定的?如何实施的?由谁负责实施?是否有记录?所有文件是否字迹清楚?所有文件标识是否明确?所有文件是否均注明制定或修订日期?文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定,执行情况如何?办公室各部门、控股公司、车间4.4.6运行控制组织是否根据方针、目标和指针确定了与所有标识的重要环境因素有关的运行与活动对上述运行与活动是否进行了策划,是否有程序之类的规定运行控制程序是否被认真执行、是否有效?重要环境因素有哪些?与其相关的运行与活动确定了吗?确定了

13、哪些运行与活动?如何确定的?何时确定的?对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序?组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序?与环境有关的设备,是否有日常管理规定?是否有原材料供应的环境影响评价程序?化学品和设备入厂前是否评价?有无程序?运行程序中是否有运行标准之类内容?对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值,有无支持的作业文件?程序、作业标准是否被认真执行?是否超越控制界限?是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息?有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责?是否按要求记录?办公室生产部各控股公司、车间体系中心各部

14、门检查要求检查内容检查方法涉及部门4.4.7应急准备和响应是否明确哪些设备和作业可能发生具有重大环境影响的事故或紧急状态是否建立了应急准备与响应程序依据程序作出响应,能否防止或减少环境影响有否对程序进行定期演练的规定是否有对程序进行修订的规定设备是否明确了?作业(岗位)是否明确了?可能发生的事故或紧急状态是什么?以往是否发生过?一旦发生会产生怎样的环境影响?是否有程序?程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容?是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策?针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用?对策是怎样确定的?是否经过论证?是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导?是否有明确的职责和资源保

15、证?有无与相关部门联络的规定?如何规定的?是否演练过?演练的效果如何?是否根据演练结果对程序加以修改?有无上述记录?什么情况下修订?是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序予以修订?修订过程是否进行评审?对纠正措施和程序更改是否记录?办公室各控股公司、车间4.5.1监测和测量组织是否建立并保持监测和测量程序该程序中是否包括对目标、指针及管理方案完成情况的监测对具有重大影响的运行与活动的环境绩效是否测定程序中是否包括对环境管理体系日常运作的检查测定值异常时应如何处置是否对监测设备的校准和维护作了规定,是否按程序要求保存记录该程序是否包括了对可以具有重大影响的关键活动的关键特性进行例行监测和测量

16、的规定?关键活动及其关健特性是否明确?这些特性是如何确定的?有哪些?由谁、何时确定的?通过对这些特性的例行监测和测量,能否保证相关活动个于受控状态?能否追踪目标和指标的执行情况？是否包括对环境管理方案执行情况的追踪?能否获得环境绩效信息?有无测定记录?是否检查运行控制程序?结果如何?是否检查应急准备与响应程序的执行情况?是否检查作业文件的执行结果?对重点工序、设备的日常监测,是否有记录?是否有明确的报告程序?向谁报告？出现异常之后是否采取了处置措施?处置是否生效? 是否有记录?监测设备有否校准规定或程序?哪些设备必须按规定校准?是否明确了设备管理的责任部门和责任人?监测设备是否贴有校准有效期的

17、标志?监测设备的校准记录是否妥善保管?办公室体系中心各部门、控股公司、车间4.5.2合规性评价是否制定定期评价组织遵守法律法规和其它要求的程序，评价内容是否符合要求，并明确责任部门是否规定了定期评价时限要求？是否规定时间定期评价并形成文件对评价中发现的不符合项是否采取了纠正和预防措施组织定期评价的有效性是否制定了合规性评价控制程序？评价的内容是否符合要求？评价的责任部门是谁？对定期评价的时限要求怎么规定？实际评价是什么时间完成的？评价结果有否记录？评价中产生的不符合是怎么处理的？并采取什么措施？对定期评价有否时间安排？对评价的有效性有否记录？体系中心办公室技术中心检查要求检查内容检查方法涉及部

18、门4.5.3不符合纠正与预防措施组织是否建立了采取纠正与预防措施程序纠正与预防措施程序是否得到实施伴随纠正、预防措施实施的文件更改和信息交流更改后的文件执行情况及记录是否包含对不符合的原因进行调查的内容?是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施?是否明确规定调查和采取纠正措施的职责权限?在日常监督和内审时是否发现了不符合?对已经发现的和潜在的不符合是否进行了调查?结果如何?采取了怎样的措施?纠正措施的实施效果如何?能否防止不符合的再发生?对潜在的不符合是否进行了原因调查?是否采取了预防措施?措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应?所有措施是否完成?是否生效?有无记录?对来

19、自政府的监督和居民的投拆,所采取的纠正措施是否进行了报告和交流?程序中有无关于纠正预防措施涉及文件更改的规定:是否按规定对相关文件进行更改?更改后的文件是否得到实施?有否记录?体系中心各部门、控股公司、车间4.5.4记录控制组织是否建立了对记录进行管理的程序程序的执行情况记录的作用(功能)环境记录系统中是否包含下列项目:1. 环境因素和环境影响评价记录2. 与适用的环境法规要求事项相关的信息3. 与环境方针、目标、指针的实现程序有关的记录4. 环境管理方案5. 环境教育、培训6. 信息交流记录7. 与供方和承包方相关信息的记录本组织与环境管理有关的记录有哪些?程序中是否对记录的标识、收集、编目

20、、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了规定?程序中是否包含对记录的质量要求?是否有保存期限的规定?记录是否便于查阅?程序的有关规定是否被认真执行?对记录的管理是否符合程序规定?记录的质量如何?记录是否被妥善保管,能否防止损坏、变质和遗失?为实施有效的环境管理,本组织需要哪些方面的环境信息,现行记录能否提供足够信息?信息是否可靠、可见证?为实现环境目标,本组织如何跟踪环境行为参数及其它有关数据?记录能否做到相关活动、产品或服务的可追溯性?职工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统取相关信息?1.环境因素调查记录、环境因素清单环境影响评价准则、环境影响评价记录、重要环境因素清单、关键设备台帐

21、2.适用法规清单及法规要求事项一览表、政府及社区的要求、本组织的规定3.能源消耗记录、资源利用情况统计表、废弃物排放量统计表、其它环境因素记录5.对不同层次人员的培训记录、对特殊岗位的培训计划、结果记录、内审员培训计划、结果记录、其它培训(环境意识、环境方针、环境管理体系知识、法律、法规、环境管理体系文件、专业知识和技能)记录6.内部环境信息接收回答记录、外部环境信息接收回答记录、7.合同、契约书、许可书、有关环境信息的交流记录体系中心各部门、控股公司、车间检查要求检查内容检查方法涉及部门4.5.4记录控制8. 紧急事态的准备和应对记录9. 监测和测量记录10. 纠正的预防措施记录11. 环境

22、管理体系审核记录12. 管理评审记录8.紧急处置过程记录、紧急处置报告书、响应程序训练记录、程序修改记录9.重要环境因素监测记录、水、气、声、渣等测定记录、监测设备检定、校正、修理记录10.不符合原因调查记录、纠正和预防措施执行情况记录、文件更改记录11.内部审核记录、不符合报告表、内部(含外部)审核报告12.管理评审计划、评审记录体系中心各部门、控股公司、车间4.5.5内部审核组织是否建立了环境管理体系审核程序是否根据程序的要求编制了审核计划(方案)是否定期进行环境管理体系审核是否指定(任命)了内部环境管理体系审核员审核活动是否按程序和方案(计划)进行,审核结果能否判定环境管理体系的符合性和

23、有效性环境审核报告书程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法以及实施审核、报告结果的职责与要求?方案是否明确了审核的目的、范围和审核准则?被审核的部门及有关责任人、环境管理体系要素和优先事项、明确参照文件、现场审核的预定日期和场所、审核组成员姓名、日程表(含与管理者交流的会议)、环境审核报告书的内容、发布时间及发放范围、对文件保存的要求事项。是否制定了年度环境内审计划?计划是否经管理层批准?计划是否发给有关方面(被审核部门、审核组及管理者)?是否按计划实施了审核?内审员是否经过培训?是否具备相应的能力?审核组能否独立地进行审核?能否保持公正?审核是否全面,是否覆盖了所有要素和所有部门?审核是

24、否抓住了关键环节(部门、设备、活动)和重要因素?审核用检查表是否充分、符合要求?是否按程序进行,是否符合审核原则?是否由与被审核对象无直接责任人员执行审核?审核结果如何?不符合是如何纠正的?报告书的内容是否全面?能否说明问题:1. 判定环境管理体系是否符合预定安排和标准要求;2. 环境管理体系是否得到了正确的实施和保持3. 报告书的特定事项是否遗漏(如:日期、组长签字、发放范围、附件等)体系中心各部门、控股公司、车间检查要求检查内容检查方法涉及部门4.6管理评审是否有定期进行管理评审的规定?管理评审过程中做为评审依据的内容是否明确评审能否达到其预定的目的评审的时间间隔是怎样规定的?是否按规定的

25、时间进行了评审?最高管理者是否主持了管理评审?评审前是否收集了必要信息并向评审人员提供?是否针对内审的结果?是否充分分析了客观环境(法规、市场等)的变化?对由此而引发的环境方针、目标以及环境管理体系其它要素修正的必要性环境目标、指标的完成情况持续改进的承诺能否确保环境管理体系的持续适用性、充分性和有效性?经过评审后是否提出了需要加以修正的方针、目标和环境管理体系的其它要素?有无不符合、如何纠正的?有无评审记录和形成的其它文件?评审的后续工作进展情况领导层体系中心各部门、控股公司、车间注1：在涉及部门栏里字体加粗带下划线的部门为主要负责部门、字体加粗为次要负责部门，正常字体为配合部门。图A.3

26、职业健康安全管理体系检查考核表检查要求检查内容检查方法涉及部门4.2职业健康安全方针职业健康安全方针的制定职业健康安全方针的内容职业健康安全方针的传达与管理职业健康安全方针是否得到实施职业健康安全方针的评审与修订是否建立了危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序是否制定了文件化的职业健康安全方针?职业健康安全方针是否经最高管理者批准?职业健康安全方针是否与组织的风险性质和规模相适宜?职业健康安全方针是否包含对持续改进、对遵守法律、法规和其他要求的承诺？职业健康安全方针是否阐明了职业健康安全的总目标？如何向全休员工传达的？采取了哪些方式？询问员工，看员工是否了解职业健康安全方针？为公众获得职业健

27、康安全方针提供了何种方便？公众如何获得职业健康安全方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？是否有定期评审职业健康安全方针的规定？最高管理者是否定期评审过职业健康安全方针？如何对职业健康安全方针进行修订？评审、修订的依据是什么？有无危险源辨识、风险评价和风险控制策划的程序？程序中是否包括危险源辨识、风险评价和风险控制策划的要求？总经理工会各部门、控股公司、车间检查要求检查内容检查方法涉及部门4.3.1对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识辨识危险源及其应把握的要点如何进行风险评价如何对风险控制进行

28、策划如何对风险控制进行策划危险源及其风险的信息能否及时更新在制定职业健康安全方针、目标时，是否考虑了重大危险源及其风险是否按程序要求辨识危险源及其风险？是否规定了辨识的范围和对象？是否有危险源及其风险的清单？受审核部门的危险源及其风险有哪些？是否规定了辨识危险源及其风险的方法？方法是否适宜？辨识危险源及其风险时，收集了哪些原始资料？是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危险情况？是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的OSH风险？有无规定风险评价的方法、准则和步骤？有无重大危险源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价？是否根据风险评价结果，制

29、定了风险控制措施计划？对危险源及其风险的控制措施有哪些?对潜在职业健康安全风险是否制定了应急准备和响应措施？有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？哪些重大风险列入目标？其他风险如何控制？体系中心工会各部门、控股公司、车间4.3.2法规和其他要求是否建立并保持了识别、获得和更新法规及其他职业健康安全要求的程序适用于本公司的法规和其他要求有哪些受审核部门适用的法规有哪些法规信息是否及时变更如何向员工和其他相关方传达法规和其他要求的信息本组织的守法情况及守法证明性文件程序是否规定了识别适合本公司的法规和其他要求的方法？程序是否明确了获得法规的渠道？程序中是否规定了收集、登录、保存的责任单位和人员，是否规定了收集频次、途径、登录方法？该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他相关方传达有关法规和其他要求方面的方法和职责？是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些？由谁负责？做得如何？法规信息如何进行内、外部沟通？谁负责？和需要了解法律法规和其他要求的员工面谈，看其是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？过去、现在有无违法？各项职业健康标准是否清楚？有无违背情况？有无守法的证明性文件，如新建、扩建项目和技术改造项目的职业健康安全评价报告、三同时验收报告，噪声的监测数据等？体系中心办公室技术中心