工商行政管理行政处罚种类和依据一览.docx

1、工商行政管理行政处罚种类和依据一览工商行政管理行政处罚种类和依据一览提示：1、分类标准。本一览中：按照学理研究，结合立法规定，将工商行政管理处罚涉及的违法行为分为市场进入行为、市场竞争行为、市场经营行为三类。其中，违反登记法规等行为规范的归入市场进入行为违法类；违反反不正当竞争法等行为规范的归入市场竞争行为违法类；其他归入市场经营行为违法类。2、编排凡例。本一览中：项目内容用“/”隔开，按类别依序分别为“序号”、“违法行为”、“处罚种类”、“法律依据”。其中：行为规范法律条款没有作为项目内容列入；移送涉嫌犯罪程序未单独列出；（先行）责令改正没有作为处罚种类列入；违法行为中未再区分表述“情节严重

2、的”。3、项目依据。本一览中：“序号”的编列方式，参考了国家工商行政管理总局20060701发布实施的GS112006中华人民共和国工商行政管理行业标准行政执法数据规范。“违法行为”名称主要依据法律法规条款的具体表述。“处罚种类”主要按照行政处罚法的规定予以简称，其中的“没收”包括没收违法所得、没收非法财物。“法律依据”包括法律、行政法规、国家规章，未包括地方法规和地方规章的规定；为节省篇幅，“法律依据”未标注公布机关和公布令号，但个别执行解释标注了文号。4、价值评估。本一览可以作为办理工商行政管理处罚案件时，对违法行为定性的参考或者索引，但不保证没有遗漏，也不保证有些罚则因法律修订而调整或取

3、消。具体引用、表述应当注意以当时有效的法律法规为准。一、市场进入行为违法类所谓市场进入行为，是指自然人、法人和其他组织取得市场主体资格，进而从事市场经营、市场竞争的活动。1.1市场主体名称1.1.1?/使用未经核准登记注册的企业名称从事生产经营活动/没收、罚款/企业名称登记管理规定第26条。1.1.2?/擅自改变企业名称/警告、罚款/企业名称登记管理规定第26条。1.1.3?/擅自转让或者出租自己的企业名称/没收、罚款/企业名称登记管理规定第26条。1.1.4?/使用保留期内的企业名称从事生产经营活动或者保留期满不按期将企业名称登记证书交回登记主管机关/警告、罚款/企业名称登记管理规定第26条

4、。1.1.5?/企业的印章、银行账户、牌匾、信笺所使用的名称与营业执照上的企业名称不相同/警告、罚款/企业名称登记管理规定第26条。1.1.6?/从事商业、公共饮食、服务等行业的企业名称适当简化后未报登记主管机关备案/警告、罚款/企业名称登记管理规定第26条。1.1.7?/擅自使用他人已经登记注册的企业名称或者有其他侵犯他人企业名称专用权行为/没收、罚款/企业名称登记管理规定第27条。1.1.8?/个体工商户因经营范围涉及的登记前置许可被撤销不得再从事某项业务，但其名称又表明仍在开展该项业务，未在规定期限内申请名称变更登记，情节严重/罚款/企业名称登记管理规定第20条。1.1.9?/个体工商户

5、擅自使用他人已经登记注册的市场主体名称或者有其他侵犯市场主体名称权行为，情节严重/罚款/企业名称登记管理规定第20条。1.2公司制企业法人1.2.1?/虚报注册资本，取得公司登记/罚款、撤销公司登记、吊销营业执照/司法第199条；公司登记管理条例第68条。1.2.2?/提交虚假材料，取得公司登记/罚款、撤销公司登记、吊销营业执照/司法第199条；公司登记管理条例第69条。1.2.3?/采取其他欺诈手段隐瞒重要事实，取得公司登记/罚款、撤销公司登记、吊销营业执照/司法第199条；公司登记管理条例第69条。1.2.4?/公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产/

6、罚款/公司法第200条；公司登记管理条例第70条。1.2.5?/公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃出资/罚款/公司法第210条；公司登记管理条例第71条。1.2.6?/公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照规定通知或者公告债权人/罚款/公司法第205条；公司登记管理条例第74条。1.2.7?/公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产/罚款/公司法第205条；公司登记管理条例第74条。1.2.8?/公司在清算期间开展与清算无关的经营活动/警告、没收违法所得/公司法第206条；公司登记管理条例第74条。1.2.9?/清算组成员利用

7、职权徇私舞弊、谋取非法收入或者侵占公司财产/没收违法所得、罚款/公司法第207条；公司登记管理条例第75条。1.3非公司制企业法人1.3.1?/未经核准登记擅自开业从事经营活动/没收、罚款/企业法人登记管理条例第30条；企业法人登记管理条例施行细则第63条。1.3.2?/申请登记时隐瞒真实情况、弄虚作假、伪造证件骗取营业执照/警告、罚款、没收、吊销营业执照/企业法人登记管理条例第30条；企业法人登记管理条例施行细则第63条。1.3.3?/擅自改变主要鞥及事项，不按规定办理变更登记，逾期仍不办理/警告、罚款、没收、责令停业整顿或者扣缴营业执照，吊销营业执照/企业法人登记管理条例第30条；企业法人

8、登记管理条例施行细则第63条。1.3.4?/超出核准登记的经营范围或者经营方式从事经营活动/警告、罚款、没收、责令停业整顿或者扣缴营业执照，吊销营业执照/企业法人登记管理条例第30条；企业法人登记管理条例施行细则第63条。1.3.5?/伪造、涂改、出租、出借、转让营业执照/罚款、吊销营业执照/企业法人登记管理条例第30条；企业法人登记管理条例施行细则第63条。1.3.6?/不按规定悬挂营业执照，拒不改正/警告、罚款/企业法人登记管理条例施行细则第63条。1.3.7?/抽逃、转移资金，隐匿财产逃避债务/罚款、没收非法所得、责令停业整顿、吊销营业执照/企业法人登记管理条例第30条；企业法人登记管理

9、条例施行细则第63条。1.3.8?/不按规定申请办理注销登记/罚款、吊销营业执照/企业法人登记管理条例第30条；企业法人登记管理条例施行细则第63条。1.3.9?/拒绝监督检查或者在接受监督检查过程中弄虚作假/警告、罚款/企业法人登记管理条例施行细则第63条。1.4企业集团1.4.1?/未经登记主管机关核准，擅自使用企业集团名称或者不按规定使用企业集团名称/参照企业名称登记管理规定处罚/国家工商局工商企字1998第59号印发企业集团登记管理暂行规定第21条。1.4.2?/以企业集团名义订立合同，从事经营活动/依照企业法人登记管理条例施行细则处罚/国家工商局工商企字1998第59号印发企业集团登

10、记管理暂行规定第21条。1.4.3?/办理企业集团登记时提交虚假材料或者采取其他欺诈手段，取得企业集团登记/参照公司登记管理条例或者企业法人登记管理条例施行细则罚款、撤销企业集团登记/国家工商局工商企字1998第59号印发企业集团登记管理暂行规定第22条。1.4.4?/应当办理边等登记而不办理/参照公司登记管理条例或者企业法人登记管理条例施行细则罚款；情节严重的，撤销企业集团登记/国家工商局工商企字1998第59号印发企业集团登记管理暂行规定第23条。1.4.5?/应当办理注销登记而不办理/撤销企业集团登记/国家工商局工商企字1998第59号印发企业集团登记管理暂行规定第24条。1.4.6?/

11、伪造、涂改、出租、出借、转让、出售企业集团登记证/参照公司登记管理条例或者企业法人登记管理条例施行细则罚款；情节严重的，撤销企业集团登记/国家工商局工商企字1998第59号印发企业集团登记管理暂行规定第25条。1.4.7?/未依法登记为企业集团而冒用企业集团名义/责令改正或者予以取缔/国家工商局工商企字1998第59号印发企业集团登记管理暂行规定第26条。1.5合伙企业1.5.1?/提交虚假文件或者采取其他欺骗手段取得合伙企业登记/罚款、撤销登记/合伙企业法第93条；合伙企业登记管理办法第37条。1.5.2?/合伙企业未在其名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字样/罚款/合

12、伙企业法第94条；合伙企业登记管理办法第39条。1.5.4?/未按规定办理变更登记，在期限内仍未办理/罚款/合伙企业法第95条；合伙企业登记管理办法第38条。1.5.5?/合伙企业未依照规定办理清算人成员名单备案的，逾期仍未办理/罚款/合伙企业登记管理办法第40条。1.5.6?/合伙企业未将其营业执照正本置放在经营场所醒目位置，拒不改正/罚款/合伙企业登记管理办法第44条。1.5.7?/合伙企业涂改、出售、出租、出借或者以其他方式转让营业执照/罚款、吊销营业执照/合伙企业登记管理办法第45条。1.6个人独资企业1.6.1?/提交虚假文件或采取其他欺骗手段，取得个人独资企业登记/罚款、吊销营业执

13、照/个人独资企业法第33条；个人独资企业登记管理办法第36条。1.6.2?/个人独资企业使用的名称与其在登记机关登记的名称不相符合/罚款/个人独资企业法第34条；个人独资企业登记管理办法第37条。1.6.3?/涂改、出租、转让营业执照/罚款、没收、吊销营业执照/个人独资企业法第35条；个人独资企业登记管理办法第43条。1.6.4?/伪造个人独资企业营业执照/责令停业、没收、罚款/个人独资企业法第35条；个人独资企业登记管理办法第44条。1.6.5?/个人独资企业成立后无理由超过6个月未开业或开业后自行停业连续6个月以上/吊销营业执照/个人独资企业法第36条；个人独资企业登记管理办法第45条。1

14、.6.6?/未领取营业执照，以个人独资企业名义从事经营活动/责令停止经营活动、罚款/个人独资企业法第37条；个人独资企业登记管理办法第35条。1.6.7?/个人独资企业登记事项发生变更时，在期限内仍未办理变更登记/罚款/个人独资企业法第37条；个人独资企业登记管理办法第38条。1.6.8?/个人独资企业不按规定时间将分支机构登记情况报其隶属个人独资企业的登记机关备案，逾期仍不备案的/罚款/个人独资企业登记管理办法第39条。1.6.9?/个人独资企业营业执照遗失，不在报刊上声明作废；或者营业执照遗失或毁损不向登记机关申请补领或者更换/罚款/个人独资企业登记管理办法第36条。1.7个体工商户1.7

15、.1?/个体工商户转借、出卖、出租、涂改营业执照及其副本或临时营业执照/没收、罚款、吊销营业执照/城乡个体工商户管理暂行条例第22条；城乡个体工商户管理暂行条例实施细则第14条。1.7.2?/持个体工商户假营业执照、假营业执照副本、假临时营业执照经营/没收、罚款/城乡个体工商户管理暂行条例第22条；城乡个体工商户管理暂行条例实施细则第14条。1.7.3?/未经核准登记颁发营业执照擅自开业/取缔、罚款、没收/城乡个体工商户管理暂行条例第22条；城乡个体工商户管理暂行条例实施细则第15条。1.7.4?/个体工商户擅自改变主要登记项目/警告、罚款、没收、吊销营业执照/城乡个体工商户管理暂行条例第22

16、条；城乡个体工商户管理暂行条例实施细则第16条。1.7.5?/旅游景区个体工商户不在经营场所明显处悬挂营业执照和当地工商行政管理机关的监督举报电话牌；流动经营或者不便悬营业执照的个体工商户，不佩带工商行政管理机关合法的服务胸卡/警告、罚款/旅游景区个体工商户监督管理办法第12条。1.7.6?/旅游景区个体工商户在经营中纠缠消费者并向其销售商品，提供服务，或者强行向消费者销售商品，提供服务；销售商品短尺少秤或者提供服务不符合约定条件；销售商品不明码标价或者提供服务不明示价格/警告、罚款、责令停止营业或者吊销其营业执照/旅游景区个体工商户监督管理办法第16条。1.7.7?/旅游景区个体工商户在经营

17、中出售国家保护的野生动物或者其产品/没收、罚款、责令停止营业或者吊销其营业执照/旅游景区个体工商户监督管理办法第19条。1.7.8?/旅游景区个体工商户经营国家明令禁止个人经营的物品/没收、罚款、责令停止营业或者吊销营业执照/旅游景区个体工商户监督管理办法第21条。1.8外商投资企业1.8.1?/中外合作经营企业、外资企业不在中国境内设置会计账簿/责令停止、吊销营业执照/中外合作经营企业法第15条；中外企业法第14条；外资企业法实施细则第63条。1.8.2?/外商投资企业不按期缴纳出资/吊销营业执照/中外合作经营企业法实施细则第20条；外资企业法第9条；外资企业法实施细则第30、31条；中外合

18、资经营企业合营各方出资的若干规定第5、6、7、9条。1.8.3?/外国企业常驻代表机构直接从事经营活动/责令停止经营活动、罚款/关于外国企业常驻代表机构登记管理办法第15条。1.8.4?/外国企业常驻代表机构应该办理变更登记而不办理擅自改变原登记事项，或者应该办理注销登记而不办理/罚款、吊销登记证/关于外国企业常驻代表机构登记管理办法第15条。1.8.5?/外国企业常驻代表机构从事投机诈骗等违法活动/没收、罚款、吊销登记证/关于外国企业常驻代表机构登记管理办法第15条。1.8.6?/外国企业及其他经济组织未经批准登记，擅自从事常驻代表机构业务活动/责令停止业务活动、罚款/关于外国企业常驻代表机

19、构登记管理办法第16条。1.8.7?/外国（地区）企业（香港、澳门、台湾地区企业参照执行）在中国境内从事生产经营活动违反登记管理规定；外国企业承包经营中国内资企业违反登记管理规定/参照企业法人登记管理条例及其施行细则的处罚条款进行查处/关于外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法第17、18条。1.9农民专业合作社1.9.1?/提交虚假材料或者采取其他欺诈手段取得登记，情节严重/撤销登记/农民专业合作社第54条；农民专业合作社登记管理条例第26条。1.9.2?/登记事项发生变更，未申请变更登记；或者因成员发生变更，使农民成员低于法定比例满6个月；或者从事业务范围以外的经营活动；或

20、者变造、出租、出借、转让营业执照；情节严重/吊销营业执照/农民专业合作社登记管理条例第27条。1.10私营企业1.10.1?/私营企业未经核准登记擅自开业；登记中隐瞒真实情况、弄虚作假；超出核准登记的范围从事生产经营活动；不按规定办理变更登记、重新登记和注销登记；出租、转让、出卖、伪造、涂改营业执照/警告、罚款、没收、责令停业整顿、吊销营业执照/私营企业暂行条例第41条；私营企业暂行条例施行办法第31条。1.11年度检验、验照贴花1.11.1?/企业不按照规定接受年度检验；逾期仍不接受年度检验/罚款、吊销营业执照/企业年度检验办法第19条；公司登记管理条例第76条；企业法人登记管理条例施行细则

21、第63条；合伙企业登记管理办法第42条；个人独资企业登记管理办法第40条；关于外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法第16、17条。1.11.2?/企业在年度中隐瞒真实情况、弄虚作假/罚款、吊销营业执照/企业年度检验办法第20条；公司登记管理条例第76条；企业法人登记管理条例施行细则第64条；合伙企业登记管理办法第43条；个人独资企业登记管理办法第40条；关于外国（地区）企业在中国境内从事生产经营活动登记管理办法第16、17条。1.11.3?/个体工商户逾期不办理验照手续且无正当理由/收缴其营业执照及其副本/城乡个体工商户管理暂行条例第22条；城乡个体工商户管理暂行条例实施细则

22、第17条。1.11.4?/工商行政管理机关在验照过程中做出责令改正、限期办理变更登记或者注销登记决定，个工商户拒不执行/本着查处与引导相结合、处罚与教育相结合的原则，依照城乡个体工商户管理暂行条例和城乡个体工商户管理暂行条例实施细则的规定，区别情况进行处理/个体工商户验照办法第9条。1.12无照经营1.12.1?/未依法取得许可证或者其他批准文件和营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为/取缔、没收、罚款/无照经营查处取缔办法第4、14条。1.12.2?/无须取得许可证或者其他批准文件即可取得营业执照而未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为/取缔、没收、罚款/无照经营查处取缔办法第

23、4、14条。1.12.3?/已经依法取得许可证或者其他批准文件，但未依法取得营业执照，擅自从事经营活动的无照经营行为/取缔、没收、罚款/无照经营查处取缔办法第4、14条。1.12.4?/已办理注销登记或者被吊销营业执照，以及营业执照有效期届满后未按照规定重新办理登记手续，擅自继续从事经营活动的无照经营为/取缔、没收、罚款/无照经营查处取缔办法第4、14条。1.12.5?/超出核准登记的经营范围，擅自从事应当取得许可证或者其他批准文件方可从事的经营活动的违法经营行为/取缔、没收、罚款/无照经营查处取缔办法第4、14条。1.12.6?/知道或者知道属于无照经营行为而为其提供生产经营场所、运输、保管

24、、仓储等条件/没收、罚款/无照经营查处取缔办法第15条。1.12.7?/当事人擅自动用、调换、转移、损毁被查封、扣押财物/罚款/无照经营查处取缔办法第14条。1.12.8?/未取得营业执照擅自从事房地产开发业务/责令停止房地产开发业务活动、没收、罚款/城市房地产管理法第65条；城市房地产开发经营管理条例第34条。1.12.9?/未取得营业执照擅自从事房地产中介服务业务/责令停止房地产中介服务业务活动、没收、罚款、城市房地产管理法第69条。1.13其他企业法人法定代表人、企业用工1.13.1?/违反规定，隐瞒真实情况，采用欺骗手段取得法定代表人资格/罚款、撤销企业登记、吊销营业执照/企业法人法定

25、代表人登记管理规定第12条。1.13.2?/违反规定，应当申请办理法定代表人变更登记而未办理，限期内仍未办理/罚款、撤销企业登记、吊销营业执照/企业法人法定代表人登记管理规定第12条。1.13.3?/非法招用未满十六周岁的未成年人，或者招用已满十六周岁的未成年人从事过重、有毒、有害等危害未成年人身心健康的劳动或者危险作业，情节严重/吊销营业执照/未成年人保护法第68条。1.13.4?/用人单位使用童工，经劳动保障行政部门责令改正，仍不改正；或者用人单位因使用童工，致童工伤残或者死亡/吊销营业执照/禁止使用童工规定第6、10条。1.13.5?/公务员辞去公职或者退休后在规定的时间内，到原工作业务

26、直接相关的或者其他营利性组织任职、从事与原工作业务相关的营利性活动，逾期不改正/没收、罚款/公务员法第102条。二、市场竞争行为违法类所谓市场竞争行为，是指市场主体为了获取最大利润、实现最大市场占有率或争取相对市场优势地位等经济利益，与市场对手展开的较量和角逐。可以分为：卖买双方竞争、卖方竞争、买方竞争。广义上的竞争是人图强好胜的一种表现，是人与人之间比高低胜负、争优劣存亡的角逐和较量。除反垄断法、反不正当竞争法禁止的行为以及商标法、广告法规范的行为外，有些同时涉及产品质量管理的违法行为，没有全部归入本类，而归入市场经营行为类。2.1垄断2.1.1?/经营者违反规定，达成并实施垄断协议/没收、

27、罚款/反垄断法第46条。2.1.2?/行业协会违反规定，组织本行业的经营者达成垄断协议/罚款/反垄断法第46条。2.1.3?/经营者违反违规，滥用市场支配地位/没收、罚款/反垄断法第47条。2.1.4?/对反垄断执法机构依法实施的审查和调查，拒绝提供有关材料、信息，或者提供虚假材料、信息，或者隐匿、销毁、转移证据，或者有其他拒绝、阻碍调查行为/罚款/反垄断法第52条。2.2不正当竞争2.2.1?/经营者假冒他人注册商标/依照商标法的规定处罚/反不正当竞争法第21条。2.2.2?/经营者擅自使用他人的企业名称或者姓名，伪造或者冒用认证标志、名优标志等质量标志，伪造产地，对商品质量作引人误解的虚假

28、表示/依照产品质量法的规定处罚/反不正当竞争法第21条。2.2.3?/经营者擅自使用知名商标特有的名称、包装、装潢，或者使用与知名商标近似的名称、包装、装潢，造成和他人的知名商标相混淆，使购买者误认为是该知名商品/没收、罚款、吊销营业执照/反不正当竞争法第21条。2.2.4?/经营者采用财物或者其它手段进行贿赂以销售或者购买商品，不构成犯罪的/罚款、没收违法所得/反不正当竞争法第22条。2.2.5?/药品的生产企业、经营企业、医疗机构在药品购销中暗中给予、收受回扣或者其他利用；药品的生产企业、经营企业或者其代理人给予使用其药品的医疗机构的负责人、药品采购人员、医师等有关人员以财物或者其他利益罚

29、款、没收违法所得；情节严重的，吊销营业执照/药品管理法第90条。2.2.6?/公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，以排挤其他经营者的公平竞争/罚款/反不正当竞争法第24条。2.2.7?/公用企业或者其他依法具有独占地位的经营者，限定他人购买其指定的经营者的商品，被指定的经营者借此销售质次价高商品或者滥收费用/没收、罚款/反不正当竞争法第23条。2.2.8?/经营者利用广告或者其他方法，对商品的质量、制作成分、性能、用途、生产者、有效期限、产地等作引人误解的虚假宣传/罚款/反不正当竞争法第24条。2.2.9?/广告经营者在明知或者应知的情况下，代理、设计、

30、制作、发布虚假广告/没收、罚款/反不正当竞争法第24条。2.3商标2.3.1?/未经商标注册人的许可，在用一种商品或者类似商品上使用与其商标相同近似的商标；或者销售侵犯注册商标专用权的商品；或者伪造、擅自制造他人注册商标标识或者销售伪造、擅自制造的注册商标标识；或者未经商标注册人同意，更换其注册商标并将该更换商标的商品又投入市场/没收、销毁、罚款/商标法第53条；商标法实施条例第52条。2.3.2?/在同一种或者类似商品上，将与他人注册商标相同或者近似的标志作为商品名称或者商品装潢使用，误导公众；或者故意为侵犯他人注册商标专用权行为提供仓储、运输、邮寄、隐匿等便利条件/没收、销毁、罚款/商标法第53条；商标法实施条例第50、52条。2.3.3?/自行改变注册商标；或者自行改变注册商标的注册人名义、地址或者其他注册事项；或者自行转让注册商标/由工商行政管理部门责令商标注册人限期改正；拒不改正的，报请商标局撤销其注册商标/商标法第44条；商标法实施条例第39条。2.3.4?/连续三年停止使用注册商标不提供使用的证据材料或者证据材料无效并没有正当理由/由商标局撤销其商标注册/商标法第44条；商标法实施条例第39条。2.3.5?/使用注册商标，其商品粗制滥造，以次充好，欺骗消费者/通报、罚款、由商标