社会市场经济课程考试题附答案.docx

1、社会市场经济课程考试题附答案同等学力人员申请硕士学位“社会主义市场经济理论与实践”课程考试题一、名词解释（5题 ，20分）1、混合所有制经济 市场机制 渐进式改革 华盛顿共识 产权规则 “诺斯悖论” 宪法秩序 供给主导型变迁方式 中间扩散型制度变迁方式 混合经济经济：一种不同性质所有制合成形式，它以各种所有制经济相互交融，参股，持股，合股，并购等方式混合而成。市场机制：1指通过市场价格和供求关系的变化及经济主体之间的竞争，来调节供给，需求和生产要素的流动与配置的一套有机系统，其核心是市场价格与竞争机制。渐进式改革：在社会主义制度的基础上、在原执政党领导下分阶段，有序地推进市场化改革。这种改革以

2、适度放松管制，实行价格双轨制，遵循先试点后推广，先增量后存量的方式逐步推进，故一般不会造成严重的经济震荡。其理论总结即所谓“北京共识”。华盛顿共识：“华盛顿共识”建立在新自由主义的经济理论基础之上，包括三方面主要内容：（1）政治上的多党制或民主化；（2）经济上的全盘私有化；（3）经济政策上采用“休克疗法”。其核心内容是私有产权条件下的资本与市场的全面开放。产权规则：指一个人拥有资源配置权力的大小与其所拥有的资产数量正相关，即拥有的资产越多，所拥有的资源配置权利越大。“诺斯悖论”：指一个能促进经济持续快速增长的有效产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但受双重目标的驱动，国家在界定与保护

3、产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，会对不同的利益集团采取歧视性的政策，从而会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。宪法秩序：指用以界定国家的产权和控制的基本结构，它包括确立生产、交换和分配的一整套政治、社会和法律的基本规则，它为集体选择确立了原则，从而是制定规则的规则。供给主导型制度变迁方式：我国市场取向改革是在权力中心（党中央、国务院等国家权威部门）的组织与领导下，通过行政命令和法律法规的强制自上而下推进的。这种权力中心推进的强制性制度变迁称为供给主导型制度变迁方式。中间扩散型制度变迁方式：当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的中介环节时，就

4、有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解“诺斯悖论”。这种制度变迁方式为中间扩散型制度变迁方式。2、所有权 处分权能 产权制度 法人企业制度 股份公司 企业治理结构 代理成本 参与约束 内部人控制 企业所有权 企业共同治理 相机治理机制所有权：按照马克思的定义，所有权是确定物的最终归属，表明主体对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物上不依赖于其他权利而独立存在的财产权利。处分权能：是指为法律所保障的实施旨在改变财产的经济用途或状态的行为的可能性，它所反映的是人在变更财产的过程中所产生的权利义务关系。产权制度：所谓产权制度

5、，是指既定产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实行有效地组合、调节和保护的制度安排。法人企业制度：按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。法人企业的典型形态是公司制，它主要包括股份有限公司和有限责任公司。股份公司：是由一定人数以上的股东所发起组织、全部资本被划分为若干等额股份、股东就其所认购的股份对公司承担有限责任、股票可以在社会上公开发行和自由转让的公司。企业治理结构：是一种契约制度，它通过一定的治理手段合理配置剩余索取权和控制权，以使企业内的不同利益主体形成有效地自我约束和相互制衡机制。代理成本：在所有权与控制权相分离的条件下，由于委托人与代理

6、人的效用函数不一致和信息不对称而必然诱发的成本。参与约束：即使代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用，从而照顾了代理人参与的利益动机。内部人控制：指国有企业的经营者在经济转型过程中逐渐掌握了大部分控制权，并且这种控制权的获得往往是通过与职工“合谋”完成的。企业所有权：作为企业治理结构客体的企业所有权首先表现为剩余索取权。剩余索取权和控制权合称为企业所有权。企业共同治理：贯彻了“合作逻辑”的治理结构就是“共同治理”机制，它强调决策的共同参与与监督的相互制约。具体地说，就是董事会、监事会中要有股东以外的利益相关者的代表，如职工代表、银行代表等。相机治理机制：如果不存在事前的法律规定，企业所有权

7、分配的支配权的让渡就必须依靠产权主体之间的自愿谈判来完成。这套制度就是相机治理机制。3、按劳分配 按要素分配 微观收入分配过程 宏观收入分配过程 公共服务均等化 社会保障按劳分配：是公有制经济中通行的分配原则，其实质就是以劳动为尺度进行收入的分配，劳动者取得的收入与其提供的劳动量成比例。按要素分配：是依据生产要素的所有制，由生产要素的所有权主体决定和参与的、以生产要素的稀缺性和贡献率等为尺度的市场化分配方式。微观收入分配过程：通过市场机制的作用实现的，在市场经济条件下按照社会必要劳动时间来确定和分配价值，是市场主体或生产要素主体可以自主决定的分配。宏观收入分配过程：建立在微观收入分配过程基础上

8、并独立于这一分配过程的再分配过程。考虑社会各个方面的利益的平衡和社会整体、长远发展需要，对不同部门、不同领域、不同社会成员之间的收入分配关系进行调节，促进社会公平和社会和谐。公共服务均等化：主要是指全体公民享有基本公共服务的机会均等、结果大体相等，同时尊重社会成员的自由选择权。社会保障：是指国家和社会通过立法对国民收入进行分配和再分配，为社会成员特别是生活有特殊困难的个人或家庭提供基本生活保障的一种制度。4、经济发展模式 国民生产总值（GNP） 国内生产总值（GDP）绿色GDP 制度安排经济增长方式转变 可持续发展 二元经济结构 二元对比系数 二元反差指数 “后起者优势”经济发展模式：所谓经济

9、发展模式，是指一定时期内国民经济发展战略及其生产力要素增长机制、运行原则的特殊类型，它包括经济发展目标、发展方式、发展重心及步骤等一系列要素。国民生产总值（GNP）：是指一个国家或地区在一定时期（通常为一年）内所生产的最终产品与劳务的市场价值的总和。国内生产总值（GDP）：是指一国在一定时期（通常为一年）内，在其领土范围内，本国居民和外国居民生产的最终产品和劳务的市场价值的总和。绿色GDP：在GDP的基础上减掉创造GDP所消耗的资源价值，然后再减掉创造GDP所造成污染的治理成本。绿色GDP也是一个“干净”的GDP。制度安排：在宪法秩序下约束特定行为模式和关系、界定交换条件的一系列具体的操作规则

10、。它包括成文法、习惯法和自愿性契约。经济增长方式转变：是指经济增长从主要依靠生产要素的数量扩张转向主要通过提高投入生产要素的使用效率来实现，即从粗放型向集约型增长方式的转变。可持续发展：可持续发展是人类发展观的重大进步，它强调经济、社会、资源和环境保护的协调发展。其核心是发展，但要求在严格控制人口、提高人口素质和保护环境、资源永续利用的前提下实现经济和社会的发展。二元经济结构：是指以城市工业为主的的现代部门与以农村农业为主的传统部门并存，传统部门比重过大、现代部门发展不足，以及城乡差距十分明显的经济结构。二元对比系数：是指二元经济结构中农业比较劳动生产率与非农业比较劳动生产率的比率。理论上处于

11、0到1之间。二元对比系数越小，二元性越大；反之，二元对比系数越大，二元性越小。二元反差指数：是指工业或非农业产值比重与劳动力比重之差的绝对值。取值范围理论上处于0到1之间。与二元经济结构的强度成正向关系。“后起者优势”：就是后起发展国家面临的外部环境相对较好，尤其是技术高度发达且可利用，这样它就可以跳过某些技术发展阶段，直接采用新技术。5、经济开放 出口替代战略 经济全球化 外向型工业化战略经济开放：是指经济体系通过产品、服务、技术、要素等的流动与外界发生联系。出口替代战略：它强调出口的扩大能刺激并主导国内经济的发展；改变为了进口替代而采取的贸易保护政策，推行鼓励工业制成品出口的关税和汇率政策

12、。经济全球化：经济活动的全球扩张、融合的过程，是各国经济活动从国内走向全球，在全球范围实现资源流动与配置的过程。全球范围的产业转移使其发生作用的关键。外向型工业化战略：利用开放和全球产业结构调整和转移的趋势，基于劳动成本优势构建我国开放背景下的工业化模式。6、市场失灵 充分就业 经济政策手段 货币政策手段 财政政策手段 行政管制手段 经济法制手段市场失灵：是指市场竞争所实现的资源配置没有达到帕累托最优，或指市场机制不能实现某些合意的社会经济目标。充分就业：是指每一个愿意工作的劳动者按其能够接受的工资全部找到职业的一种经济状态。经济政策手段：是国家为了实现经济政策目标所采取的方法，它包括政策工具

13、和实施政策的方法两个方面。货币政策手段：中央银行通过金融系统和金融市场，调节国民经济中的货币供应量和利率，影响投资和消费活动，进而实现一定的政策目标。货币政策的调节工具主要有法定存款准备金率、中央银行再贴现率、公开市场业务。财政政策手段：通过政府的收入和支出调节供求关系，实现一定的政策目标。这些手段主要包括财政收入政策或称税收政策、财政支出政策、财政补贴政策。财政政策可以分为扩张型和紧缩性两种。行政管制手段：是国家行政管理部门凭借政权的威力，通过发布命令、指示等形式来干预经济生活的经济政策手段。主要包括信用管制、进口管制、外汇管制、工资管制和投资许可证制度等。经济法制手段：是指国家依靠法律的强

14、制力量来保证经济政策目标实现的手段。具有普遍的约束性、严格的强制性、相对的稳定性等特点。二、简述题（4题， 40分）（一）1、 如何理解社会主义初级阶段理论的含义及意义答：如下所述：（1）社会主义初级阶段的含义：已经进入社会主义，但生产力还不发达；（2）社会主义初级阶段的主要矛盾：人们群众不断增长的物质文化需要与落后生产力之间的矛盾；（3）社会主义初级阶段的根本任务：大力发展生产力，最终实现共同富裕。2、 简述马克思关于未来社会的基本经济特征答：如下所述：（1）个人的自由全面发展；（2）以全社会的公有制取代所有制，以计划经济取代市场经济；（3）尽快发展生产力，实现共同富裕；（4）由实行按劳分配

15、并最终向按需分配过渡。3、 简述传统计划经济体制的基本特征及运行特点答：如下所述：（1）在决策结构上，实行中央集权控制；（2）在动力结构上，忽视物质利益刺激，实行平均主义分配原则；（3）在信息结构上，实行计划指令的纵向传递，全部经济活动都纳入计划的轨道，企业行为基本不受市场信号的制约；（4）在所有制结构上，追求“一大二公”，实行“穷过渡”。4、 如何理解发展生产力与实现共同富裕答：实现共同富裕是社会主义的根本目标，发展生产力、解放生产力是社会主义的根本任务，发展生产力解放生产力、消灭剥削、消除两极分化是社会主义的本质。发展生产力有利于实现共同富裕，实现共同富裕有利于调动各方面的积极性，从而促进

16、社会生产力的提高。5、 市场经济的基本特征答：如下所述：（1）市场依产权规则起基础性配置作用；（2）市场主体独立自主，分散决策；（3）市场主体之间自由平等竞争；（4）价格机制对市场有基础性调节作用，并直接影响微观决策；（5）按照生产要素贡献和市场效率分配。6、 试析供给主导型制度变迁方式中的“诺斯悖论”答：供给主导型制度变迁方式中的“诺斯悖论”是指一个能促进经济持续快速增长的有效产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但受双重目标的驱动，国家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，会对不同的利益集团采取歧视性的政策，从而会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。“诺斯悖论”

17、源于强制性制度变迁中的政府主导和集权，是政府在追求经济增长和寻求政治稳定之间的矛盾。7、 试比较激进式改革与渐进式改革的差异答：如下所述：激进式改革：以短期内全面推行私有化为突出特征，把原来的国有企业完全推向市场，通过紧缩货币，放开价格，取消经济管制，推进政治体制改革，以图短期内全面实现由计划经济向市场经济的过度，又称为“大爆炸”或“休克疗法”。其理论依据是所谓“华盛顿共识”。渐进式改革：在社会主义制度基础上，在原执政党领导下分阶段、有序推进的市场化改革。这种改革以适度放松管制，实行价格双轨制，遵循先试点后推广、先增量后存量的方式逐步推进，故一般不会造成严重的经济震荡。其理论总结即所谓“北京共

18、识”。8、 简析供给主导型制度的变迁方式的特征答：供给主导型制度变迁即政府主导的强制性制度变迁，其权利驱动明显，但应受宪法秩序的约束。其特征如下：（1）因政府在政治力量和资源配置权力上的优势，故决定制度变迁方向、速度、次序、和方式的主导力量是政府；（2）政府依靠行政权利和层级组织操控制度变迁；（3）制度收益大于制度成本是政府推动制度变迁的动因；（4）政府为控制制度变迁风险而进行的限制和授权，是下级政府和微观主体进行制度创新的获准依据；（5）统一意识形态，降低制度变迁的交易成本。9、 中国渐进式改革的特点及成功的主要原因答：中国的改革是在社会主义宪法制度的约束下进行的，改革的目标是建立社会主义市

19、场经济体制，这就决定了中国的改革只能是渐进式的改革。渐进式改革方式具有以下特点：（1）利用已有的组织资源推进改革。改革的推动者与组织者是由一个权力中心和层层隶属的行政系列构成的，权力中心根据下级传递上来的改革需求形成方案，然后通过各级党政系统贯彻实施；（2）增量改革，就是在基本不触动原来的既得利益格局的前提下，在经济的增量改革部分率先引入市场机制；（3）先试点后推广，以便在改革的不可逆转性与改革的稳定性之间找到平衡点。我国渐进式改革取得成功的原因：（1）把社会主义基本经济制度与市场经济结合起来，在公有制为主体的条件下大力发展非公有制经济，在按劳分配膸主体的条件下采用多种分配方式，从而既坚定不移

20、地推进市场化改革，由使社会主义制度适应现阶段生产力水平。（2）按照三和有利于标准来判断改革的成效。（3）处理好改革、发展与稳定之间的关系，在稳定和发展中积极推进向市场经济体制的过渡。（4）随着经济体制改革的不断深入，适时地推进政治体制改革，包括政府职能转变、政治民主化等。（二）1、 可以从哪两个层次理解马克思论述的生产资料所有制？答：如下所述：（1）作为经济关系的所有制。是生产关系的核心，体现经济主体对生产条件和生产成果的占有关系，这种关系通过一定生产方式下的生产、交换、分配和消费活动体现。经济关系所有制所体现的占有方式，决定一个社会的经济制度的性质；（2）作为法律关系的所有制。强调的是法律意

21、义上的财产所有权，其具有法律上的排他性和独占性。因此，也可把所有权看作是所有制的法律形态。从财产所有权交易和其交易的制度预期的角度，财产所有权也即产权。2、 什么是产权？产权明晰化的含义是什么？答：产权是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多用途进行选择的权利。产权是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权。产权明晰化的含义是：按照著名的科斯定理，在交易费用大于零的条件下，权利的初始安排与资源配置效率有关，即产权对于提高资源配置的效率来说是非常重要的。为了建立社会主义市场经济体制，建立起公平竞争的市场秩序，尽快改变国有企业的低效率状况，就必须通过深化产权制度改革，明晰产权关系，即以资产来界定

22、当事人占有稀缺资源的权利，使国有企业成为真正自主经营、自负盈亏的市场竞争主体。3、 什么是代理成本？如何降低代理成本？答：在所有权与控制权相分离的条件下，由于委托人与代理人的效用函数不一致和信息不对称而必然诱发的成本，它包括代理人的酬金、职务消费、其道德风险和信息不对称可能导致的企业的效率损失等。降低代理成本既可从源头着手，尽可能地提高委托人和代理人之间利益一致性的程度，增强委托人和代理人的信息沟通与协调；还可通过市场制度的不断健全来降低代理成本，即通过产品市场、经理人市场和资本市场的竞争对代理人的行为进行约束。4、 为什么实现产权关系明晰化有助于提高国有企业的效率？答：为了建立完善的社会主义

23、市场经济体制，提高国有企业的效率就必须明确产权关系，即以资产来界定当事人占有稀缺资源的权利。（1）产权关系明晰化有利于明确界定交易界区。产权关系通过法律等制度明晰化，就可以确立和保护排他性的产权，使其产权所有者能够享有合法权益，这样交易者就能够进行市场上的公平交易，可以与其他交易者缔结具有法律保障的契约关系。（2）明晰产权有助于规范交易行为。产权关系明晰化有助于明确财产的归属，使产权所有者权益获得有效保护，同时由于界定了实际占有主体和对所拥有的财产界定了其明确的权限，这样就有助于制定公平而有效的交易规则，有效的约束和规范行为人的交易行为。（3）有助于交易者形成稳定的收益预期。权利义务关系的明晰

24、化和对称性，可以使行为人在行使产权时形成稳定的预期，使其根据预期收益最大化来支配和处分产权，从而优化激励与约束机制。（4）有助于提高合作效率。明晰化使得交易者谈判、交易的对象明确，交易费用因此而降低，提高合作的效率。（5）有助于提高资源配置效率。排他性的产权的确立，使自由、公平的市场交易成为可能；产权的可分离性，可使人们根据情况选择不同权能组合方式，由不同主体行使不同权能，从而获得分工带来的好处；产权的可转让性，使得资源能够自由流动，促进资源配置效率的提高。5、 法人产权制度有何基本特征？答：现代企业制度的核心是建立法人资产制度。公司作为独立的法人对法人财产拥有法人财产权。法人资产制度具有以下

25、特征：（1）企业具有独立的法人资格。企业只有在法律上成为民事权利和义务的主体，才能独立的承担财产责任。（2）出资者承担有限责任。以出资额为限对企业的债务承担有限责任。（3）股票自由转让。这种转让会影响公司财产的完整性和独立运行，会对公司产生约束。这是股东行使所有权的一种方式。（4）界定经营者与公司的关系。企业法人只能由出资者选出并代表出资者根本利益，由对外代表公司、对内执行业务的常设机构来代表，股份公司中就是董事会。经营者在法人代表机构的授权下具体执行经营业务。（5）合理有效的所有权约束。股份制这种约束有二：一是股东通过组织上的“投票”和市场上“投票”实施约束；一是法人机构通过控制重大决策权、

26、经理任免权、监督权实施法人所有权约束。（6）有高素质的企业家队伍。（7）必要的外部约束。一是市场约束（包括产品市场、资本市场、经理市场的有效竞争）对经营者经营行为的约束；一是法律约束，通过法律体系建立法律规范。6、 简述国有企业走向市场面临的障碍答：主要是产权障碍，表现为：（1）传统国有企业所有权主体的非人格化资本行为与市场要求企业以盈利为目标经营国有企业资产之间的冲突；（2）传统体制中国有产权的不可转让性与市场要求确立排他性的法人财产权之间的冲突。7、什么是代理问题？ 简述委托代理关系下激励约束机制的设计答：在委托人与代理人目标函数不一致及信息不对称条件下，产生了代理问题。代理问题的实质是：

27、代理人的道德风险可能导致其侵害委托人的利益。为了避免发生发生代理人利用委托人的授权从事于委托人利益不符活动，减少道德风险，就需要设计一套对代理人的激励约束机制，使代理人在追求自身利益最大化的同时，实现委托人利益的最大化。由于委托人与代理人之间的信息分布具有不对称性，因此获得代理人行为的信息是设计最优激励约束机制的重要条件。委托人主要通过以下几个渠道了解代理人行为的信息：一是对利润指标的度量；二是利用股票市场度量；三是直接的行为度量。为了使委托人的期望收益最大化，最优化的激励约束机制的设计必须满足两个最基本的约束条件：一个约束条件是所谓的刺激一致性约束。由于代理人是合同的接受者，机制所提供的刺激

28、必须要能诱使代理人自愿地选择根据他们所属类型而设定的合同。另一个约束条件是个人理性约束（或称为参与约束）。要求代理人接受合同所得到的效用不少于其保留效用，保证了代理人参与机制设计博弈的利益动机。激励的核心是将代理人对个人效用的追求转化为对企业利润最大化的追求。8、 简述行政干预下经营者控制型治理结构的特征及存在的主要问题我国企业改革主要是通过政企关系的市场化和契约化来实现权责利的再分配的，政府赋予经营者经营权，并监控经营者的行为，在这种情况下，形成了有别于内部人控制的行政干预下的经营者控制型企业治理结构。行政干预下的经营者控制型企业治理结构具有如下特征：（1）政府通过一对一的谈判，直接授予企业

29、经营者经营自主权；（2）经营者一旦获授权，便可独立行使决策权，政府则通过晋升、收入和精神鼓励等激励经营者；（3）在经营者控制的前提下，也给职代会和工会赋予必要的权利；（4）由企业主管部门充当经营者的监督者，以保护国有产权；（5）政府监督经营者的主要手段是任免经营者和参与或干预企业重大决策。这种治理结构存在的主要缺陷：（1）对经营者只有激励没有相应的惩罚手段；（2）只有单向权威没有多边制约；（3）个人决策、集体负责的后果是企业内部没有真正的风险承担者；（4）信息资源及其衍生的决策和监督资源的浪费，债权人、职工的合法权益被忽视。9、 简论国有企业的分类改革战略答：对国有企业的分类改革应坚持有进有退

30、，有所为有所不为的原则，根据国有企业的不同类型选择不同的改革战略：1）对提供公共产品的国有企业仍然选用国有国营的模式；公共产品也即可以免费享有的产品，是指那些消费不具有排他性但收费存在困难的产品。2）自然垄断性的国有企业选择国有国控模式；基础产业，关乎国民经济的命脉和国家经济安全3）竞争性大型国有企业进行股份制改造；目的是将其改造成为真正竞争性的市场主体，排斥政府对其的行政干预；4）中小型国有企业则完全开放。竞争程度和市场化程度都更高，对其管制的风险远高于其可能上缴的收益。（三）1、按劳分配的实质和意义是什么？答： 按劳分配及实质：按劳分配是马克思设想的社会主义经济中个人消费品分配的基本原则。

31、在公有制条件下，劳动成为分配的唯一依据，但劳动同时还是谋生手段。按劳分配是对按资分配的否定，因而也是对不平等的带有剥削的分配方式的否定。按劳分配的意义：（1）它使劳动成为分配的唯一标准，为消灭剥削点奠定了基础；（2）它以劳动的尺度代替了需求的尺度，承认能力与所得的差别，从而建立了经济运行中的激励与约束机制；（3）在市场经济条件下，按劳分配体现的等量劳动交换关系与商品等价交换具有形式一致性；（4）市场经济中的按劳分配要求不同的个人，企业之间具有明确的利益边界和产权边界，从而有助于公有企业产权的明晰化和其经营行为的市场化。2、简述市场经济条件下生产条件分配与收入分配之间的关系答：在市场经济条件下，

32、收入分配是由生产条件的分配所决定的。生产条件包括生产的物质条件和生产的劳动力条件。（1、物质生产条件的多种所有制形式，是多种分配方式并存的基础，如物质生产条件和劳动力生产条件均由个人直接占有和支配，劳动者可获多种形式的收入；（2、生产条件在不同地区和不同生产部门之间分配的差异，也会导致个人收入水平的差异和收入的多样化。3、怎样正确处理收入分配中公平与效率的关系答：正确处理收入分配中公平与效率的关系关系：两者兼顾，缺一不可。总体上，可在两个层次来处理，即初次分配服从效率目标，由市场调节；再分配服从公平原则，由政府调节。具体应注意：（1）效率优先的条件下兼顾公平；（2）针对公平与效率在不同时期所表现的不同特点，抓住问题的主要倾向来协调两者的关系；（3）尽可能实行既能提高效率又能促进公平的政策措施