15秋东财《基金管理》在线作业二答案辅导资料.docx

1、15秋东财基金管理在线作业二答案辅导资料15秋东财基金管理在线作业二答案辅导资料一、单选题（共 15 道试题，共 60 分。）V 1.以技术分析为基础的投资策略以否定（ ）为前提。A. 弱势有效市场B. 半强势有效市场C. 强势有效市场D. 无效市场 满分：4分2.（ ）是将产品或服务已经存在的信息传达到市场上，让客户充分了解产品的特点和优点。A. 促销B. 渠道C. 代销D. 传销 满分：4分3.对股票按公司规模分类是基于不同规模公司的股票具有不同的（ ） 。A. 流动性B. 收益性C. 风险性D. 以上都不对 满分：4分4.基金（ ）是指基金托管人以证券投资基金法证券投资基金会计核算办法等

2、法律法规为依据，对管理人的账务处理过程与结果进行核对的过程 。A. 账务复核B. 头寸复核C. 资产净值复核D. 财务报表复核 满分：4分5.动态资产配置策略的目标在于，在不提高系统性风险或投资组合波动性的前提下提高（ ）报酬 。A. 短期B. 中期C. 长期D. 不确定 满分：4分6.投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自T+（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额 。A. 1B. 2C. 3D. 4 满分：4分7.（ ）降低了基金销售费用，简化了交易程序，对投资者具有很大吸引力 。A. 直销B. 机构销售C. 基金超市D. 网上交易 满分：4分

3、8.在每年结束后（ ）日内，在指定报刊上披露年度报告摘要，在管理人网站上披露年度报告全文。A. 30B. 60C. 90D. 120 满分：4分9.（ ）是一种面对面的沟通形式。一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大客户 。A. 广告促销B. 公共关系C. 营业推广D. 人员推销 满分：4分10.我国封闭式基金按照（ ）的比例计提基金托管费 。A. 0.25%B. 0.5%C. 0.1%D. 0.2% 满分：4分11.（ ）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了全部历史价格信息和交易信息。A. 强势有效市场B. 有效市场C. 半强势有效市场D. 弱势有效市场 满分：4分12.（ ）对有

4、效市场假设理论的阐述最为系统。A. 法默B. 法德C. 法马托丽D. 沃玛 满分：4分13.长期衡量通常是将考察期设定在（ ） 。A. 2年（含）以上B. 3年（含）以上C. 4年（含）以上D. 5年（含）以上 满分：4分14.在资产配置基本方法中，（ ）假定未来与过去相似，以长期历史数据为基础，根据过去的经历推测未来的资产类别收益 。A. 历史数据法B. 历史观察法C. 系列数据法D. 情景分析法 满分：4分15.（ ）是一类由公司本身或投资者对公司的认同程度引起的异常现象。A. 事件异常B. 日历异常C. 公司异常D. 会计异常 满分：4分二、多选题（共 10 道试题，共 40 分。）V

5、1.关于保本基金，以下说法正确的是（ ） 。A. 投资者在保本期到期前赎回，可能遭受损失B. 保本基金中债券的比例较高，收益上升空间有限C. 保本基金抗御通货膨胀能力较强D. 保本基金没有利率风险 满分：4分2.无差异曲线满足的特征有（ ）。A. 无差异曲线向左上方倾斜B. 无差异曲线向右上方倾斜C. 无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D. 无差异曲线之间互不相交 满分：4分3.三大经典风险调整收益衡量方法是（ ）。A. 标准普尔指数B. 詹森指数C. 特雷诺指数D. 夏普指数 满分：4分4.基金绩效衡量需要考虑的因素包括（ ） 。A. 投资目标B. 风险水平C. 比较基

6、准D. 时期选择 满分：4分5.当基金（ ）时，可以暂停估值。A. 出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产B. 占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益已决定延迟估值C. 因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值D. 金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业 满分：4分6.积极型股票投资战略主要包括（ ）。A. 以技术分析为基础的投资策略B. 以基本分析为基础的投资策略C. 以价格分析为基础的投资策略D. 市场异常投资策略 满分：4分7.基金监管的原则包括（ ）。A. 依法

7、监管原则B. 监管的连续性和有效性原则C. 审慎监管原则D. 监管与自律并重原则 满分：4分8.基金托管人内部控制的基本要素包括（ ）。A. 环境评估B. 风险评估C. 业务活动D. 信息沟通和内部监控 满分：4分9.场内申购、赎回时，ETF申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（ ） 。A. 组合证券B. 现金替代C. 现金差额D. 其他对价 满分：4分10.关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是（ ） 。A. 在有效市场中，消极型管理是最佳选择B. 如果股票市场是一个有效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平C. 如果股票市场是一个无效的市场，投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均的收益水平D. 积极型管理的目标是获取超出市场平均的收益水平 满分：4分