下半年吉林省基金从业资格短期政府债券模拟试题.docx

1、下半年吉林省基金从业资格短期政府债券模拟试题2016年下半年吉林省基金从业资格：短期政府债券模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、2006年6月，中国证监会发布证券投资基金管理公司治理准则(试行)，要求基金管理公司治理应遵循_利益优先的原则，体现公司独立运作的原则，强化制衡机制，维护公司的统一性和完整性。 A：基金管理人 B：基金份额持有人 C：基金托管人 D：监管机构 2、在制定资

2、金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有_。 A建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人3、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。 A印刷媒体 B户外和公共交通广告 C移动电视媒体 D网站在线服务 4、封闭式基金应当采用_方式分红。 A现金 B股利 C红利 D份额拆分5、证券市场中介机构主要包括_。 A证券公司 B证券登记结算机构 C证券服务机构 D证券交易所 6、基金_是

3、基金的出资人，基金资产的所有者和基金投资收益的受益人。_ A：份额持有人 B：管理人 C：托管人 D：注册登记机构 7、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不低于员工人数的1/2。 A10 B20 C30 D50 8、关于上市开放式基金(LOF)的上市交易，下列说法错误的是_。 A基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请 B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值 C买入上市开放式基金申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格最小变动单位为0.001元人民币 D上市开放式基金交易价格涨跌幅限制比例为10%，自上市日第二个交易日起执行 9、

4、关于现金比例变化法的说法，错误的是_。 A通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 B较为直观 C通过分析基金在不同市场环境下现金比例的变化情况来评价基金经理的择时能力 D市场繁荣期，基金的现金或低风险、低收益资产的比例较小说明其择时能力较好 10、主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A：单因素模型 B：多因素模型 C：CAPM模型 D：APT模型11、基金管理人最基本、最重要的业务是_。 A基金份额的申购和赎回 B基金收益分配 C基金的投资管理 D基金后台管理 12、对基金经理投资理念的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资

5、策略 13、在我国，债券型基金基金资产的_以上投资于债券。 A60% B70% C80% D90%14、目前，我国基金管理的主管机关是_。 A中国证监会 B中国银监会 C中国人民银行 D证券交易所 15、下列关于基金市场参与主体的说法，正确的有_。 A基金市场的参与者根据所承担的责任与作用的不同，可以分为基金当事人、基金市场服务机构、监管和自律组织三大类 B基金当事人包括基金份额持有人、基金管理人、基金托管人 C基金的主要服务机构是基金销售机构、注册登记机构、基金投资咨询机构 D我国基金市场的监管主体是中国证券业协会 16、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的

6、_。 A票面价格 B开盘价格 C发行价格 D票面价值 17、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 18、下列属于理财经理工作方式的有_。 A全面了解客户的个人财务状况以及理财目标 B制订一个可操作的综合理财方案并且协助客户执行理财方案 C选定基金管理人并监督基金管理人的业绩，定期向客户汇报 D根据内外部因素的改变定期对综合理财方案进行调整 19、目前，基金公司的架构基本上都是_。 A投资一体化 B营销一体化 C投资和营销一体化 D研发和营销一体化 20、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。 A风格稳健的 B任职稳定、不经常

7、变动公司的 C在各种不同市场环境中都有较出色表现的 D任职期较长的(通常不低于3年) 21、基金管理公司董事会中应当至少有_的独立董事。 A：一名以上 B：两名以上 C：三名以上 D：五名以上 22、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 23、下列关于基金的信息披露，说法不正确的是_。 A能有效地提高基金运作的透明度 B有利于防止利益冲突与利益输送 C在我国具有自愿性的特点 D有利于提高证券市场的效率 24、基金管理公司的主要业务包括_。 A基金募集与销售 B投资管理与投资咨询服务 C基金运营 D受托资产管理 25、

8、根据客户对基金销售机构的重要程度，可以把基金销售的潜在客户划分为_。 A普通客户 B次要客户 C重要客户 D持续购买客户 26、下列不属于会计系统内部控制规范的是_。 A基金销售机构应将自有资产与投资人资产分别设账管理 B设立专门的监察稽核部门或岗位 C在内部每日完成各销售网点与基金销售总部的信息与资金的对账 D在外部定期完成与客户和基金注册登记机构的信息与资金的对账 27、当开放式基金基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A15

9、% B10% C9% D5% 28、债券发行的定价方式以_最为典型。 A一般询价方式 B公开招标 C上网竞价方式 D协商定价方式 29、我国目前境内基金申购款，一般在（）日到达基金的银行存款账户。 AT  BT+1  CT+2  DT+3 30、下列关于基金管理公司内部控制总体目标的说法，不正确的是_。 A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则 B防范和化解经营风险，提高经营管理效益 C确保基金信息真实、准确、完整、及时 D实现公司利润最大化 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少

10、选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、_基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。 A被动型 B主动型 C成长型 D收入型 32、平衡型基金追求资本的成长和当期收入，最能体现其特点是_ A：将资金分散投资于股票和债券 B：取得现金收益 C：资本的长期增值 D：将资金分散投资于股票33、在证券组合管理的基本步骤中，投资时机的选择是_阶段的主要工作。 A：进行证券投资分析 B：组建证券投资组合 C：投资组合的修正 D：投资组合业绩评估 34、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_ A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益

11、水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平 B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期 C：证券市场的风险波动强度不大 D：资本市场没有摩擦35、根据证券投资基金运作管理办法，开放式基金的基金合同生效后，基金份额持有人数量不满_人或者基金资产净值低于5000万元的，基金管理人应当及时报告中国证监会。连续_个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。 A100；10 B100；20 C200；10 D200；20 36、我国股票价格指数不包括_。 A沪深300指数 B香港恒生指数 C日经指数 D金融时报指数 37、具有良好择股能力的基金经理

12、一般会_。 A买入表现将超越市场或业绩比较基准的股票 B卖出表现将落后于市场或业绩比较基准的股票 C超配绩优行业或板块 D低配绩差行业或板块 38、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_ A：基金份额持有人大会决议 B：基金管理人或基金托管人变更 C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上 39、以下属于自律性组织的是_。 A托管银行 B证券公司 C中国证券业协会 D基金管理

13、公司 40、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的_。 A结构 B收益 C风险 D价格41、_是指披露中存在应披露而未披露的信息，以致影响投资者作出正确的投资决策。 A虚假记载 B误导性陈述 C重大遗漏 D欺诈客户 42、按投资市场分类，股票型基金可分为_。 A国外股票型基金 B全球股票型基金 C国内股票型基金 D增长型股票基金 43、保守型投资者的首要投资目标有_。 A保护本金不受损失 B投资的长期增值 C保持资产的流动性 D保证收益的增长性44、基金销售机构应严格按照约定的时间进行申购资金划付，超过约定时间的资金应当_。 A说明情况后受理 B作为异常交易处理 C继续受理 D拒绝受

14、理申请 45、保险投资产品是以获得_为主要目标的理财产品，而基金是以获取_为主要目标的产品。_ A保障；投资收益 B保障；利息 C保障与投资收益；投资收益 D保障与投资收益；利息 46、对于基金投资者来说，申购者希望以_实际价值的价格进行申购;赎回者希望以_实际价值的价格进行赎回。 A：低于，高于 B：高于，高于 C：高于，低于 D：低于，低于 47、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括_。 A收益来源 B流动性 C信息披露程度 D投资门槛 48、下列我国机构中可以成为证券发行人的有_。 A企业 B政府 C金融机构 D证券业协会 49、基金已实现收益是指基金利润减去_后的余额。 A利

15、息收入 B投资收益 C公允价值变动收益 D其他收入扣除相关费用后的余额 50、我国封闭式基金在发售方式上，主要有_方式。 A场内发售 B场外发售 C网上发售 D网下发售 51、广义的有价证券包括_。 A货币证券 B商品证券 C合同文本 D资本证券 52、我国证券发行与承销管理办法规定，首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。 A票面价格 B开盘价格 C发行价格 D票面价值 53、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。 A现金；现金 B现金；一揽子股票 C一揽子股票；现金 D一揽子股票；一揽子股票 54、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的

16、权利，说明提货单是一种_。 A金融证券 B货币证券 C商品证券 D资本证券 55、下列关于基金评级的说法，不正确的是_。 A基金评级的方式直观易懂 B封闭式基金与开放式基金应当分别评级 C选择基金时，应当选择被专业机构评为五星级(最高级别)的基金，可以保障未来的投资本金安全 D如果整体市场表现不佳，则评级高的基金也可能发生亏损 56、_在债券存续期内其票面利率保持不变。 A零息债券 B浮动利率债券 C息票累积债券 D固定利率债券 57、_是受基金管理公司委托从事基金代理销售的机构。通常只有大的投资者才能直接通过基金管理公司进行基金份额的直接买卖，普通投资者只能通过基金代销机构进行基金的买卖。 A：基金销售机构 B：注册登记机构 C：律师事务所和会计师事务所 D：基金投资咨询公司 58、基金公司风险控制能力的考察要点包括_。 A公司风险控制理念 B公司危机处理情况 C公司合规经营悄况 D公司信息披露情况 59、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。 A留存收益 B基金分红 C跟踪标的指数 D跟踪误差 60、封闭式基金“价格优先、时间优先”的交易原则是指_。 A较低价格买进申报优先于较高价格买进申报 B较高价格买进申报优先于较低价格买进申报 C较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报 D买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者