文献研究方法.docx

1、文献研究方法文献研究方法文献研究 (一)文献与文献研究 1(文献的类型 所谓文献，其原义主要指包含各种信息的书面材料或文字材料。因而，我们可以将文献定义为包含我们希望加以研究的现象的任何信息形式。根据文献具体形式和来源的不同，我们既可以将其分为个人文献、官方文献及大众传播媒介三大类，也可以把它分为原始文献(也称为初级文献或第一手文献)和二次文献(也称为次级文献或第二手文献)两大类。还可以划分成现时性的文献和回顾性的文献，或者文字文献、画面文献、声音文献等等。个人文献主要指个人的日记、自传、回忆录及信件等;官方文献主要指政府机构和有关组织的记录、报告、统计、计划、信函等;大众传播媒介主要指报刊、

2、电影、电视、网络等。所谓原始文献指的是由亲身经历某一事件或行为的人所写的资料，比如前述个人文献中的日记、信件，官方文献中的记录、报告计划等。二次文献则是指那些利用别人的原始文献所编写或产生出的新的文献资料。比如，根据当事人的回忆录和自传撰写的人物传记、利用统计数据撰写的研究报告等。 以下我们对社会研究中几种常用的文献类型略作说明。 (1)日记、回忆录和自传 这三者都是当事人亲自所写的第一手文献。由于日记是人们从纯粹的个人目的出发，自觉自愿写下的，其内容常常是人们内心思想的自然流露，而且它常常会按时间顺序持续相当长的一段时期。因此，日记对于研究人们的思想、感情，理解人们的行为、性格，无疑具有很高

3、的价值。但是由于日记属于个人隐私的范围，不经主人允许，其他人不能随意翻阅，所以，这也给利用日记进行研究带来很大困难，日记这一文献资料的利用所受的局限很大。 回忆录往往是作者对于自己在某一时期中的一些特殊经历的描述。在这一描述中，作者本人可以不是中心的人物;自传是对作者从小到大，直至目前的生活历史，按时间顺序给出的连续性记述，传主是记述中惟一的中心人物。回忆录对于研究过去发生的某一事件或运动以及社会变迁采说，有较高的价值。 (2)信件 信件也常常作为一种描述事件或者描述人们对某种事物的个人感情的资料。利用信件来进行社会研究的做法，同样受到不少人的指责。他们指出，即使信件对研究是可用的，也存在很大

4、的局限性。首先，写信的人通常并不能构成普通人口总体的代表。另外，人们在信件中对于事件的描述往往是经过不正常的压缩的，并且往往是从特定角度来描述的。 (3)报刊 这是文献研究中用得较多的资料来源之一。从报刊的版面、封面、标题，直到刊登的文章、消息、报告等等，都可以是人们进行社会研究尤其是采用内容分析方法进行研究时所用的材料。报纸中的新闻报道常常成为人们分析某一事件或运动的依据。但是，有一点应该注意:报纸上的报道文章通常并不是事物的全部。因为它一方面受到报道者个人思维、观察、分析及表达能力的限制它往往只是报道者印象最深或者最受刺激的一部分，同时又会受到报纸版面、编辑部负责人以及上级有关部门各种要求

5、的限制。 (4)官方统计资料 这是文献研究中另一个重要的资料来源。无论是全国人口普查资料，还是由国家统计部门、各级政府部门、各级专业机构编制的月统计报表、年统计图表、年统计报告等等，都是社会学者研究社会的极有价值的资料。这种资料往往提供了一个地区、一个部门，或者全国的有关概况;对于研究者从总体上认识社会现象，分析各种因素之间的关系、掌握事物的发展趋势等等，有着不可替代的作用。 (5)历史文献 一般来说，历史文献往往是指那些在形成的时间上距目前较远并且文献的作者以及所记述的事件和运动的当事人都已去世的资料。社会研究者在利用历史文献所进行的研究中，更多地涉及社会关系的结构、组织及管理的原理等等。

6、2(文献研究及其类型 文献研究是一种通过收集和分析现存的、以文字、数字、符号、画面等信息形式出现的文献资料，来探讨和分析各种社会行为、社会关系及其他社会现象的研究方式。 根据研究的具体方法和所用文献类型的不同，可以将文献研究划分为若干同的类型。其中社会研究者最常用的有内容分析、二次分析和现存统计资料析。这三种文献研究方法的基本特征和内在逻辑都是相同或相似的。只是在应用上，它们各自的侧重点有所不同。内容分析主要用于对大众传媒信息，尤是对报刊、杂志、广播、电视的分析，其适用面也最为广泛;二次分析主要是其他研究者先前所收集的原始数据进行的再次分析和研究，这种方法的运用需要有一个基本的前提，这就是现实

7、社会中应存在大量的原始数据，并且研究者可以找到和获得它们;现存统计资料分析则主要集中于对那些由国家和各级政府部门所编制的统计数据进行分析，这种方法在社会学、人口学、经济学等学科中应用较普遍。 (二)内容分析 1(内容分析的概念 (1)内容分析的定义 内容分析是20世纪才开始兴起的一种新的文献研究方法。它通过考察人们所写的文章、书籍、日记、信件、所拍的电影、电视及照片、所创作的歌曲、图画等等，来了解人们的行为、态度和特征，进行了解和说明社会结构及文化变迁。内容分析方法假定:在这些传播的材料中所发现的行为模式、价值观念和态度，反映出并影响着创造和接受这些材料的人们的行为、态度和价值观。因此，除了信

8、息本身的内容外，内容分析还被用来研究信息发出者的动机，以及信息传播的效果或影响。 (2)内容分析的类型 内容分析可以按大的方法论取向分为定量的和定性的两种，然而，需要注意的是，大部分著作中往往只将定量取向的一种称为内容分析。 根据这种理解，内容分析无疑指的是这样一种研究技术，它对各种信息传播形式的明显内容进行客观的、系统的和定量的描述，所谓“各种信息传播形式”指的是诸如书籍、杂志、报纸、诗歌、歌曲、绘画、电视节目、演说、信件、照片、广告等各种书面材料、宣传品和艺术品;所谓“明显的”内容，是指这些形式外在的东西，比如它们的文字、颜色和实物本身，而不是这些文字、颜色和实物的含义。研究者所分析的只是

9、这些外在的、表面的内容，而不是内容的深层解释。“进行客观的、系统的”描述，意味着内容分析是一种规范的方法。它要求研究者根据预先决定的计划，采取一定的规则，按照一定的步骤来进行。而“定量的;描述则说明内容分析方法的基本性质。它意味着，在内容分析中，其主要目标通常是决定内容中某个项目的频数，或者决定某个类别在整个内容中所占的比例等等。 2(内容分析的程序 总的看来，进行一项内容分析的许多程序与进行调查研究的那些程序都是相同的。内容分析同样需要抽取有代表性的样本，同样需要利用某种工具、按照某种程序来收集资料，最后通过对资料的统计分析得出结果。这里我们着重介绍内容分析中的两个关键环节。 (1)抽样 在

10、对某种文献进行内容分析时，首先遇到的问题就是抽取样本。内容分析的抽样常常从杂志、报纸、电视节目、广告或其他类似文献的标题或期号中进行。还有一些则是在书籍、章节、段落、句子、短语、词汇等层次上进行的。 内容分析中的抽样通常分为三个主要的阶段，它涉及到三个不同性质的总体。在每一总体中所采用的抽样方式也常常是不同的。首先是名称的抽样。在进行名称抽样时，经常采用分层抽样的方法。而常用的分层标准有:(1)地域分布;(2)受众类型;(3)编辑方向;(4)重要性或规模;(5)播发时间。当然;有时名称的抽样采用的是目的抽样，而非随机抽样。其次是期号的抽样，即从期刊或报纸的所有期号中抽取若干期号，或从电视台所有

11、时段中抽取不同的时段，或是从所有栏目中抽取不同的栏目等。最后是内容的抽样，即从所抽中的期号、时段或栏目牛抽取所分析的内容。 (2)编码 内容分析的基本做法是对样本中的信息进行编码，即根据特定的概念框架，对信息无论是口头的、文字的、画面的或是其他形式的一一做分类记录。与编码工作有关的问题有两个，一个是要选择编码的单位;二是要制定一份编码单。 选择编码单位，即是选择具体的观察和点算单位。要注意把它与研究的分析单位加以区别。分析单位是研究所描述和解释的对象。它既可以是内容分析中的编码单位，也可以不是。 编码单是对文献材料进行观察和记录的工具，在某种程度上，它同结构式观察所用的记录单十分相似。 一旦选

12、定了编码单位，研究者就要为它们制定或赋予数值。分类的基本要求同问卷中的答案编制要求一样，有两条原则:一是每一事实或材料无论是小说的中心人物，还是书籍中的单词:报纸杂志中的文章或其他类似的东西都必须仅仅只能归于某一类。这也就是说，所制定的各种类别必须是互不相交的或互相排斥的。另外这些种类又必须是穷尽的，即样本中每一种情况都可以归到某一类中。 许多社会学研究者的研究实践表明，在对文献的内容进行阅读以便编码时，阅读者，也即编码者，常常会因为阅读顺序的影响而在评价标准上形成某种定势或者惯性，影响到所分析文献评价上的统一性和客观性。为了避免这种情况发生，我们可以打乱文献原来的顺序，随机地确定这种顺序。

13、(三)二次分析 1(二次分析的含义 二次分析也称第二手分析，指的是对那些、由其他人原先为别的目的收集和分析过的资料所进行的新的分析。这种新的分析主要有两种类型，分别为着两种不同的研究目的，一种是从别人为研究某一问题而收集的资料中，分析与该问题所不同的新的问题，即把同一种资料(已有的、别人的研究所收集的资料)用于对不同的问题的分析和研究中。另一种类型则是用新的方法和技术去分析别人的资料，以对别人的研究结果进行检验，即用不同的分析方法处理同一种资料，看看是否能得出同样的结论。 2(二次分析的步骤 从理论上说，我们应该总是在取得资料之前就明确要研究什么问题。但在实际中，却往往总是先发现一组特别令人感

14、兴趣的或特别丰富的数据资料，然后再构想出一个能利用这些资料进行研究的问题。不过，为了叙述方便，我们还是按“正常”的顺序来介绍。 (1)选择研究的主题 适用于二次分析的主题可以是相当大的，它有时仅仅只能采用那种在一个国家规模上所得到的数据资料。一旦你提出了某个假设或某种研究问题，就必须仔细地考虑操作化工作。通常，在你的研究设计中，要留有一定的余地，以便一旦发现相关的资料中并不具备你所想要的各种特征时，就可以稍微修改你的研究设计，以保持与可用资料的一致性。在二次分析中，你必须相当准确地把注意力集中到你的研究主题上，以便于选择与之相适应的数据资料。在主题与资料的关系上，二次分析往往要求主题去适应资料

15、。 合适的资料 (2)寻找由于二次分析所用都是原始调查或统计所得到的数据资料，因此我们应该对这种资料的主要来源有所了解，在美国等西方国家，有许多专门从事调查研究的机构，并且计算机应用十分普及，又有各种不同规模的数据库，因而，资料来源较广。 对于二次分析来说，明确所寻求的资料十分重要。也许一个研究人员寻找和发现潜在的、具有吸引力的资料来源的最好途径，是去阅读一份相关的研究，因为有那么多公开发表的研究都是来源于大规模调查的分析，你可以通过查阅过去一段时期的研究期刊而得到有关大型调查数据资料的情况。 (3)对资料的再创造 得到所需要的数据资料后，往往要对这些资料进行一些加工才能更好地为自己的研究服务

16、。首先，必须从资料中寻找或重新定义你所要研究的变量。其次，应该仔细地研究这些变量。如果有一份每一变量的频率统计，就可以帮助你加深对资料的了解。但是，在这样做的时候，你必须重新考虑抽样设计，看看这种抽取部分样本的做法对样本本身的性质有什么影响，这一子样本的代表性又如何等等。总之，作为一个二次分析研究人员，你可以重新创造出许多资料去适合你的研究。但必须时刻注意，不要把资料用于它所不适合的目的。 (4)分析资料 二次分析的最主要、同时也是最大量的工作，就是对资料的重新分析。在这种分析中，各种统计分析方法和技术都同样适用。二次分析是研究者自己不去进行实地调查，不去“创造”第一手资料，只是根据自己的研究

17、目标在别人已“创造”出的各种原始资料堆中去“寻找”合适的资料进行分析，即只是把别人已“创造”好的资料拿来为自己所。 3、二次分析的优缺点 二次分析首先具有省时、省钱、且省力的特点。它可以使研究人员从复杂、辛苦的收集原始数据的工作中，以及单调、枯燥的数据登录、输入等工作中解脱出采，以便能集中更多的时间和精力来分析他的资料。二次分析的另一个突出优点是特别适合于比较研究和趋势研究。 二次分析的主要缺点在于其所用资料的准确性或适用性不足。这即是说，一方面某个研究者为其特殊的目的所收集的数据资料，不一定正好与另一个研究者的研究旨趣相符;而另一方面，二次分析研究者所需要的数据资料则有可能在现有研究数据中完

18、全搞不到。最常见的情形是，二次分析研究者往往发现原始研究中的某个问题“基本上”是在测量他所感兴趣的某个变量。但他更希望这个问题的提法稍微有点不同，或者再接着问一个相关联的问题，那样就能更准确地测量他想测量的东西。实际上，这样的资料对于二次分析研究人员来说，效度是较低的，即原始问题所测量的并不正好是二次分析研究人员所希望测量的变量。对于现存统计资料的分析中，也存在着这样的问题。 (四)现存统计资料分析 1(现存统计资料分析的概念 在社会科学研究中，人们也常常运用各种现存的统计资料来进行自己的研究。这种现存的统计资料，既可以为研究提供历史背景材料，又可以成为研究本身的数据和资料的一种来源。后一种情

19、况下，研究就被称做现存统计资料分析。 现存统计资料的分析与二次分析有一个相似的方面，这就是它们所用的资料都是别人已收集好的。只是二次分析所用的是原始数据资料，而现存统计资料的研究者则是利用那种以频数、百分比等统计形式出现的聚集资料。 在利用官方统计资料时，应注意两个问题:一是应该对统计资料的内容、对象、范围、特点等等都具有清楚明确的认识。二是对于各种统计指标、比率和数字的实际含义、它们的计算方法等应十分清楚。否则就会出现错用资料的情况。当我们阅读或使用某个统计数字时，总是应该问一问这个数字所代表的实际内容是什么。 2(现存统计资料分析的主要步骤 (1)选择合适的资料 许多研究常常要求大量的聚集

20、资料与此相适应。如果你所研究的问题可能与某种聚集资料相适应，那么，你必须仔细地考虑能够用来回答这一问题的统计证据的类型。要从各种调查统计部门所编制的现存统计资料中，选择最适合你的研究问题、最有代表性和最有说服力的证据。 (2)处理资料 由于聚集资料都是基于一定的基础之上建立起来的，所以，把它们分解开来通常是不可能的。我们通常所能做的，是比较那些基于较小的单位，比如说省、市为单位的合计资料中的信息。总之，我们只能在现有统计资料本身的结构中去发现、发掘和利用，特别是从不同的角度来利用。 (3)说明资料采源 现存统计资料分析中的一个很重要的工作，就是要说明所用的现存统计资料的来源，并使这种资料能够被

21、理解。研究者必须对所用资料的各种注释、总体基础以及测量指标的确切类型等等都有明确的认识，一定要谗住准确地记下资料的来源和出处。因为现存统计资料分析人员所用的都是别人已整理好的资料。不明确这些资料的收集方法、指标含义、总体范围和某些特定的说明;往往不能很好地使用这些资料;而不确切地说明资料的来源、出处，别人就会对你的证据的可靠性和准确性产生疑问。 3(现存统计资料分析的效度和信度 只要我们的研究所依赖的是对现存统计资料的分析，那么，我们必然会受到现存统计资料内容的限制。逻辑推理和重复验证这两条科学的原则，对于保证现存统计资料分析的效度来说是极其重要的。在现存统计资料分析中，一点小小的独创和推理常

22、常可以发现好几个有关假设的独立检验标准，如果所有这些检验都表现出一致的结果，那么，证据就有力地支持了你的结论。 现存统计资料分析的信度在相当大的程度上依赖于统计资料本身的质量，即这些统计资料是否精确地报告了它们所要报告的内容，如果统计资料本身不精确，就会造成严重的问题。要减少和防止这样的问题，要提高现存统计资料分析的信度，就要对这种问题产生和出现的可能性有较清楚的认识。这通常需要对数据和报表的性质进行调查和了解，对数据失真的程度作出估计，从而加以修正。 (五)文献研究的特点 1(文献研究的优点 (1)无反应性。文献研究不会打扰研究对象，也不会对这些研究对象发生影响。 (2)费用低，省钱省时。尽

23、管进行一项文献分析，的费用会依所分析的文献的类型、文献散布的广度、获取文献方式的难易程度等方面的差别而有所不同，但是，一般来说，它比进行一项大规模调查、一项严格的实验、或一项深入的实地研究所需要的费用要少得多。 (3)可以研究那些无法接触的研究对象。 (4)适于作纵贯分析。由于调查、实验、观察等方法所研究的都是现时的情景，因而往往难于用来进行纵贯研究或趋势研究。文献研究在这方面则有着它特别的优势。随着时间的流逝，各个不同历史时期的社会现象和社会生活，或多或少总会以各种不同的文献形式记录和描述下来。 (5)保险系数相对比较大。在内容分析中，弥补过失比起其他研究来就容易得多。你只需要对你所用的资料重新进行编码或进行统计处理，而不用一切都从头开始。 2(文献研究的缺点 (1)许多文献的质量往往难以保证。无论是个人的日记、信件，还是报纸上的各种报道文章直至官方的统计资料，都常常隐含着由个人的偏见、作者的主观意图以及形成文献过程中的客观限制所形成的各种偏误，从而影响到文献资料的准确性、全面性和客观性，影响到文献资料的质量。 (2)有的资料是不易获得的。由于许多文献都不是公开的和可以随意获得的，因此对于某些特定的社会研究来说，往往很难得到足够的文献资料。 (3)许多文献资料由于缺乏标准化的形式，因而难于编码和分析。 (4)效度和信度存在一定的问题。