投资合作意向书.docx

1、投资合作意向书投资合作意向书 本意向书于2014年 月 日由下列各方在浙江省杭州市签署： 甲方：临夏市清河源清真食品有限责任公司 住所：临夏市枹罕镇聂家村 法定代表人：马希明 乙方：浙江浙商资本管理有限公司 住所：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦a幢2305室 法定代表人：吴承根 丙方： 马希明 住所： 身份证号： 鉴于： 甲方成立于2002年6月，是集肉牛养殖、牛羊屠宰、冷冻冷藏、牛羊肉深加工、副产品精深加工和牦牛藏绵羊活畜交易于一体的甘肃省农牧厅审批获准的省级农业产业化重点龙头企业，注册资金3200万元，目前甲方正积极筹备上市，预计2015年【 】月前向中国证监会申报上市材料，2016年

2、12月前在沪深证券交易所成功a股上市；且预计2014年度经审计的归属于母公司合并净利润（该等净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为准），不低于人民币【 】万元。 乙方是证券监管机构同意成立的券商直投专业机构，拟通过增资甲方的方式，对甲方进行投资，从而确立与甲方的战略合作。 丙方系甲方的绝对控股股东，现持有甲方80.72 甲方的发展现状和战略方向符合乙方的投资要求，同时乙方在文化产业投资（应根据实际情况修改表述）方面的优势也会为甲方发展助力，因此甲方愿意进行增 资扩股，并接受乙方作为新股东对公司进行投资。 本意向书是协议各方在前期初步了解和接触基础上，本着平等互利的原则达 成的一致意见，是各方进一

3、步工作的基础。协议各方在本意向书中达成的共识将 在其后签署的正式股权投资协议、公司章程等相关法律文件中得到体现。 第一条 投资方式、投资价格及交割方式 1.1 投资方式 甲方拟于20年月向包括乙方在内的战略投资者定向发行普通股万股，其中乙方占甲方增发后总股本的%。 1.2 投资价格 甲方20年预计实现扣除非经常性损益后的归属于母公司的税后利润为人民币万元，乙方认购甲方所发行股份的价格为乙方本次增发摊薄后20年预计每股收益的倍。 1.3交割方式 本次交易按照如下方式进行交割： 在正式股权投资协议签署生效后的五个工作日内，乙方支付股权认购款项的80%；在工商变更备案登记完成后的三个工作日内，乙方支

4、付剩余的20%股权认购款项。 1.4若甲方 20 年财务审计报告显示扣除非经常性损益后的归属于母公司的税后利润在-万元人民币之间，则甲、乙双方同意不对本意向书1.2 所述之投资价格进行调整； 若甲方 20 年财务审计报告显示扣除非经常性损益后的归属于母公司的税后利润低于万元人民币或者高于万元人民币，则按照以下现金方式进行调整： 乙方获得的现金补偿额=1-（甲方审计后20 年扣除非经常性损益后归属于母公司的税后利润/） 本次交易中乙方实际投资额。 或，乙方应再支付给甲方现金补偿额=（甲方审计后20 年扣除非经常性损益后归属于母公司的税后利润/）-1 本次交易中乙方实际投资额。 第二条 排他性条款

5、 鉴于协议各方已经就此项目进行深入接触，为保证各方股份合作的顺利进展，在本协议签署之日起，甲方及丙方在本投资合作意向书的有效期内不得与除乙方及乙方认可之外的任何第三方进行任何形式的股份合作，包括并不限于向第三方提供尽职调查配合、企业资讯访谈、提供股份增发信息等。若协议各方根据本意向书条款的规定终止合作，甲方及丙方才可与第三方进行商谈合作。 第三条 反稀释条款 3.1 股份交割后，在符合相关法律法规规定之前提下，乙方均有权在与其他认购方同等条件下认购甲方增发股份，以使乙方持有的甲方股份占甲方总股本的比例不被稀释。 3.2 在股份交割之日起三年内，在不影响甲方正常经营发展的前提下，除非经甲乙双方书

6、面同意，甲方任何一次增资扩股、发行可转债、及对老股东配股，甲方新发行股份、配送股份之每股价格及可转债之每股转股价格均不低于本次交易价格（在此期间如进行增资扩股的，可按复权价格进行调整）。 3.3 甲方首次公开发行股票价格不得低于本次交易价格（在此期间如进行增资扩股的，可按复权价格进行调整）。 3.4 若甲方未来新发股票每股价格低于本次向乙方增发的价格，乙方有权根据法律、法规允许的方法要求甲方重新调整本次向乙方增发的价格（以下称调整机制），以使本次向乙方增发的价格不超过未来发行新股的价格。调整机制以向乙方派发现金的形式进行（以下成为平衡偿付），平衡偿付的金额应以下列公式计算： 平衡偿付= s(c

7、-p)50% 其中：c=本次交易乙方的每股认购价格； s=本次交易的认购股份的数量； p=未来发行新股的每股价格。 3.5 除 3.3条外，上述反稀释条款内容在甲方上市后全部自动失效。 第四条 优先受让权与共同出售权 4.1 在甲方上市前且乙方仍持有甲方股份期间，丙方及其关联方所直接或间接持有的股份出售必须得到乙方的同意 4.2 在甲方上市前且乙方仍持有甲方股份期间，甲方其他原股东出售所持股份时，乙方享有优先受让权和共同出售权： （1）如甲方原股东决定将其持有的全部或部分股份、直接或间接地出让给第三方，乙方与第三方在同等的条件下享有优先受让权。 （2）如乙方决定在甲方原股东转让股权时不行使优先

8、受让权，则乙方优先享有在同等条件下将其持有的甲方部分或全部股份随同甲方原股东出售的权利。 （3）如甲方原股东决定将其在甲方的股份减少至本次增发后其直接和间接持有股份总和的 50以下，则乙方优先享有在同等条件下将其部分或全部股份出售的权利，并有权要求甲方原股东回购乙方所持股份，回购价格为本次交易中乙方实际投资额按年回报率15%（不计复利）的方式计算出来的投资收益及实际投资本金之和（乙方已经获得的红利及补偿应从回购款中扣除）。 4.3 上述优先受让权与共同出售权条款内容在甲方上市后全部自动失效。 第五条 尽职调查安排 5.1 本意向书签署后，乙方将对甲方进行财务、法律等方面的尽职调查，甲方承诺对尽

9、职调查全力配合，提供必要的有关本意向书项下的项目资料及相关信息，并保证所提供的所有信息的真实性、准确性和完整性，并无重大遗漏和隐瞒。 5.2 参与尽职调查的律师事务所、会计师事务所等中介机构，原则上由乙方确定。 5.3 本次尽职调查聘请律师事务所、会计师事务所等中介机构所产生的费用，由参与本次增资扩股的战略投资者承担。 第六条 业绩承诺与对赌条款 6.1 甲方承诺 20年净利润较20年增长%，20年递增%，20 年递增%。本意向书中的净利润指经审计后的、且扣除非经常性损益后的归属于母公司的税后净利润。 6.2 如甲方在以上年度内没有完成净利润目标，甲方原股东将以现金补偿方 式对乙方进行赔偿，并

10、在实施年度分红方案时执行。具体方式如下： 乙方获得现金补偿额=本次交易中乙方实际投资额 (1+g0)(1+ g1) g0 = 甲方20- 20三个年度净利润分别的增长率预期目标； g1= 甲方20- 20三个年度净利润分别的实际增长率。 6.3 上述业绩承诺与对赌条款内容在甲方上市后全部自动失效。 第七条 股东知情权及董事、监事委派权 7.1 乙方在投资入股后，有权享受公司法赋予给股东的信息知情权，包括但不限于每月管理报表、财务预算与执行情况、重大项目进展情况等； 7.2 乙方在投资入股后，有权向甲方董事会委派董事名，保证乙方有权参与甲方的重大事项决策。 第八条 上市承诺与回购条款 8.1 各

11、方承诺，积极推动甲方的上市工作。 8.2 若甲方不能在三年内于境内外资本市场完成公开发行，在乙方投资满三年后，乙方有权利要求甲方在乙方提出回购要求后的三个月内回购乙方所持有的甲方股份。 8.3 如果甲方对乙方所持股份的回购行为受法律的限制，丙方则应以其从甲方取得的分红或从其它合法渠道筹集资金收购乙方所持的股份。 回购价格为本次交易中乙方实际原始投资额按年回报率15%（不计复利）的方式计算出来的投资收益及实际投资本金之和，乙方已经获得的红利及补偿应从回购款中扣除。 第九条 募集资金用途 协议各方同意，乙方用增资扩股方式认购甲方股权的人民币将优先用于，以利于甲方战略发展需要。 第十条 非竞争条款

12、10.1 除乙方已知的情况外，甲方的主要管理人员不得在除甲方本身之外的篇二：公司投资合作方案 公司投资合作方案 你如果有多余的资金并且看好本公司的发展，想个人投资本公司的可以按以下合作方式投资本公司： 1赞助形式：公司网站首页是赞助商固定广告位，你可以赞助我成为广告商，然后等网站发展起来了你可以转让赞助商广告位来获得回报。比如你赞助20万拥有本网站三年期首页广告位的权限，等一年或2年后把首页广告转让出去，具体能转多少钱要看网站会员多少。第一年网站会员最少能发展10万名，第二年几百万上千万都有可能，所以投资本公司只会赚钱，不会亏钱的。 2借款形式：你投资100万然后和我签订未来你要的回报并到公正

13、处备案作为公司承诺给你回报的法律依据。公司的任何事物你无任何权利进行干预，不过你有权监督我对投资资金的使用权利，当你发现资金未用在公司发展上面的时候，你可以撤回投资，并根据合同要求赔偿。 3融资形式：你对公司的未来发展充满信心，你可以投资100万到公司，公司出让公司月纯收入的2盈利给你，也就相当于你占有公司2的股份，你有权利委派自己的会计对公司的收支情况进行核实，并拥有维护自己正当回报的权利。只要公司不倒闭你的盈利是永远的并且可以转让给亲属。但是公司的任何事物你无任何权利进行干预，阻扰。公司永不上市，公司未来的盈利将大部分用于科技开发，员工福利，医疗建设等公共领域，公司的任用制度是轮流制，没有

14、固定的职位。 公司目标：打造世界网赚第一品牌，打造世界第一信誉平台，打造世界第一网购天堂公司理念：质量至上，服务第一，赚钱是过程，幸福快乐 是目的以上方案需双方进行详细协商，并达成一致，到国家权威公正部门进行公正方可实施有效。篇三：项目投资合作协议书 甲方： 住所地： 法定代表人： 乙方: 身份证号码： 丙方: 身份证号码： 投资合作协议书 以上三方单称时为本协议一方，合称时为本协议各方。 鉴于： 甲方拟对 项目和 项目进行项目投资，乙丙两方意愿与甲方共同投资，以上各方经友好协商，根据法律法规的相关规定，本着互惠互利的原则，就甲乙丙三方投资份额、事务执行及利润分成等事宜达成如下协议，以共同遵守

15、。 第一条 投资项目具体情况 项目，位于 ； 项目，位于 ，前述两个项目甲方预计投资人民币 万元，具体投资额以最终结算的投资额为准。 第二条 共同投资人的投资额和投资方式 在两项目预计总投资额中，甲方出资人民币 万元，占出资总额的80%；乙方出资人民币 万元，占出资总额的10%；丙方出资人民币 万元，占出资总额的10%，总投资超过预计 万元的，各方同意按出资比例同时追加出资。 第三条 三方应按照项目开展进度要求，依据甲方指令按出资比例同时履行出资义务，各方出资应在 年 月 日或两项目完成前支付全部出资。 一方的出资应经其他两方确认，并将资金交给甲方财务或汇入甲 方指定的银行账户，出资后任何一方

16、不得抽回投资。 第四条 利润分享和亏损分担 各方按其出资额占出资总额的比例分享共同投资的利润，分担共同投资的亏损。 投资项目债务先以共有财产偿还，共有财产不足偿还时，以出资额度为依据，按比例承担。 第五条 利润分配期限 各方同意在两项目最终清算后，被投资项目将投资利润分配给甲方后30天内，乙丙方可要求甲方按三方出资份额分享投资利润。 第六条 事务执行 1、共同投资人委托甲方代表全体共同投资人执行共同投资的日常事务，包括但不限于管理执行投资日常事务，对外全权与第三方签订投资协议等法律文书。 2、甲方以外的其他投资人有权了解共同投资的经营状况和财务状况，但不得干涉甲方对共同投资事宜的处理； 3、甲

17、方执行共同投资事务所产生的收益归全体共同投资人，所产生的亏损或者民事责任，由共同投资人承担； 4、甲方在执行事务时如不遵守本协议而造成其他共同投资人损失时，应承担赔偿责任； 5、以下共同投资事务须由共同投资人同意即为有效。 (1)投资人转让共同投资项目股份； (2)以上述股份对外出质。 第七条 投资的转让 1、任一方均不得向共同投资人以外的人转让其在共同投资中的全部或部分出资额； 2、各方之间转让在共同投资中的全部或部分投资额时，应当通知其他共同出资人，在同等条件下，其他共同投资人有优先受让的权 利。 第八条 违约责任 1、投资人未按期缴纳或缴足出资的，应当赔偿由此给其他投资人造成的损失；如果

18、逾期十天仍未缴足出资，按退出投资项目处理。 2、投资人私自以其在约定共同财产份额出质的，其行为无效或者作为退出投资项目处理，由此给其他投资人造成损失的，承担赔偿责任。 按退出投资项目处理是指，将其已投入的出资额予以返还（具体内容各方协商） 第九条 其他 1、本协议未尽事宜由共同投资人协商一致后，另行签订补充协议。 2、本协议经各方签字盖章后即生效。 3、本协议一式四份，甲乙丙各执一份，一份交甲方公司留存，均具有同等法律效力。 甲方(签字)： 法定代表人： 乙方(签字)： 丙方(签字)： 签订地点：_ _ 签订时间： 年 月 日篇四：投资合作意向书范本 项目合作意向书 甲方: _（以下简称甲方）

19、 公司地址 : _ 联系电话 : _ 传真: _ 邮 编: _ 乙 方:_（以下简称乙方） 公司地址 :_ 联系电话 : _ 传真: _ 邮 编: _ 甲 ,乙双方经友好,坦诚协商,就甲方 的建设项目投融资合作事宜，达成共识如下： 一、甲方建设项目 三。 项目总投资 _万美元, 注册资本_万美元 甲方投资 _万美元, 乙方投资_万美元 四 . 甲方需提供的投融资总额约为_万美元。 五 . 甲,乙双方拟共同成立合作公司,乙方拟以现汇作为合作条件;甲方拟以项目 的土地 ,固定资产和未来收益作为合作条件。乙方所提供的建设资金分批进入中 外合作公司的外汇账户后 ,使用期为 15 年,前 3 年为建设期

20、,建设期内免本息。 从第 4 年底开始 ,甲方每年按 12 %的保底利润支付乙方红利,连续 12 年,到期不再 还本息。 六 . 使乙方所提供的资金安全进入和汇出,双方就成立中外合作公司 ，设立 外汇账户 。 七乙方负责提供申办合作公司所需的有关证明材料，甲方负责在当地办理申 报，立项，注册等一切相关手续。双方保证提供给对方的材料是完整的，真实的， 有效的。 八甲方企事业用于抵押的企业的资产及建设项目，需根据中华人民共和国担保 之规定，需 项目担保 ，作为与乙方的引资条件，若由于任何不确定因素造成不能 按时将利润支付给澳方的，乙方有权接管合作项目的经营权，直至收回投资后， 将项目的经营权归还甲

21、方。 九甲方建设项目的未来收益，需按中华人民共和国合资合作法规定由双方认 可的评估或谁机构进行分析评定和投资风险的估算后，作为乙方风险投资的依 据。 十 中外合作公司成立后，乙方不参与今后合作公司的一切经营活动，也不承 担合作公司的所有法律与经济责任，只负责提供资金的监督使用和调配。合作期 满后，乙方无条件退出，合作公司及全部甲方所有。 十一 . 甲,乙双方在引资合作过程中所产生的有关前期动作费用,境内部分由甲 方垫付 ,境外部分由乙方承担。 十二 . 由此合作意向书所涉及的甲方与第三摩肩接踵经济关系及连带责任关系, 均与乙方无关。 十三 . 乙方资金到位同时,按实际到位资金的_ % ,甲方支

22、付第三方( )一次性融资咨询服务费用。 十四 . 本合作意向书,由双方代表签字后确认。 十五 . 本合作意向书一式二份,双方各执一份。未尽事宜,双方另行协商。 中方: 外方:_ 二 0一一年 月 日 回答人的补充 2011-02-18 06:48 项目合作意向书 甲方： 乙方： 双方就 _ _项目的合作事宜，经过初步协 商，达成如下合作意向： 一、同意就 _项目开展合作研究开发。 该项目的基本情况 是： _ 二、前期工作由甲乙双方各自负责。 甲方应做好以下工 作： 1._ 2._ 乙方应做好以下工 作： 1._ 2._ 三、在甲乙双方完成前期工作基础上，双方商定 年 月 日签订正式合同。 四、

23、本意向书是双方合作的基础。甲乙双方的具体合作内容以双方的正式合同为准。 甲 方： 乙 方： 代表人： 代表人：篇五：样本 投资合作意向书 投 资 合 作 意 向 书 甲 方（投资方）： 公司 乙 方（项目方）： 公司 美 集团公司与中国 公司，甲乙双方根据中华人民共和国公司法和中华人民共和国中外合作企业法及其他有关法律的规定，本着平等互利的原则，通过友好协商，同意在中国 省 市，共同投资成立一家合作经营企业（简称合作公司），特签署本意向书。 第一条 项目公司概况 1、公司名称： 公司。 2、公司住所： 市 街 号。 3、法定代表： 女士/先生： 4、注册资本： 万元人民币。 5、公司类型： 。

24、 6、项目名称： 项目。 7、项目地点： 市 县。 8、投资总额： 万元（美元/港币）。 第二条 投资合作方式 1、甲方可采用全额投资的方式，将项目建成租赁给乙方经营。 2、甲方可采用控股或参股的方式投放资金（投资比例双方商定）。 3、甲方可采用固定回报的方式投入，定期收回投资本利。建设期设定为两年，每年按8%收取年利息（年初收取）。从第三年初起至第10年，按投资总额每年年末收取15%的股金，同时每年按净利润总额20参加分配；连续收取8年。双方终止合同。 甲方不再收取投资本金，全部资产所属权归乙方所有。双方终止合作公司合同。具体细则在合同中注明。 第三条 双方合作条件 1、乙方负责国家、省、市

25、各级政府部门对拟建项目审批手续办理。 2、乙方负责办理申报成立合作公司相关手续及领取证照。同时在办理审批 拟建项目手续及领取证照等相关费用，均由乙方支付。待合作公司成立后纳入成本核算中列支。 3、乙方在签署本投资合作意向书后_天内，须将拟建项目的全部文件资料及可研报告等备齐（盖章）递交甲方。正式投资合同签署后_天内，须将合作公司相关申报手续办完及领取证照。 4、甲方收齐文件资料经核实无误后，拟建项目符合建设条件时，双方即按照国际惯例正式签署投资合同。 5、甲方在收到乙方递交新登记注册的合作公司全套证照手续后，十六个银行工作日内按投资合同总额10/20%划汇到合作公司帐户。 第四条 合作双方权利

26、 一、甲方： 1、甲方在项目开发、建设、运营期间有知情权、监督权、审计权。 2、甲方在项目建设期间委派两名财务人员，监督该资金的用途，实行专款专用，锁定项目委托银行代收付，配合乙方协调好银行关系。 3、甲方在合作期间，不参与经营管理、不承担风险、不承担连带责任。 4、甲方在项目建成运营前，有权将合作公司全部资产评估抵押到甲方的名下（委托银行托管）。同时对乙方拖欠股金回报款超出18个月时，有权对乙方中止合作，并有权处理合作公司全部资产。 二、乙方： 1、乙方自主经营、自负盈亏、自我发展的独立经济核算体系。 2、乙方在项目开发、建设、运营期间有人事招聘权和任免权、设备及原材料采购权、技术改造权和財

27、务支配权。 3、乙方在正常生产管理运营期间，有权处理经济及法律事务。 4、乙方在日常经营管理中，有权处理安全事故及重大事故权。 5、乙方在日常经营管理中，对重大决策问题有建议权，并递交董事会审核通过后实施。 6、乙方在正常生产运营期间，经济效业显著，积极返还股金回报，管理好合作公司全部资产。 第五条 合作双方责任 一、甲方： 1、在正式投资合同签署后的（合作公司成立后）规定时间内，负责首期10/20%投资资金按时到位。 2、负责首期资金到位后，要及时投放给合作公司使用，若不能如期投放使用或后期资金不能及时到位，乙方有权中止合作及冻结投资款。 3、将对投入资金的来源（不干净、不清白、不良记录等）负全部责任。 二、乙方： 1、乙方提供给甲方的国家、省、市各级政府部门对拟建项目立项、可研、环评、设计、土地、城建及公司背景资料等所有文件，应承担文件真实、有效、可行性的法律责任。若在运作期间，因项目文件失真、失效或有伪造行为，致使本协议不能履行和正签合同，乙方自负其责，并视为乙方违约。 2、投资款到位后乙方全权负责经营，按投资合同规定协调好银行关系；按时支付固定回报。 3、合作公司成立后到投资合同期满前，乙方不得将其合作公司的财产进行典当、抵押或变卖，以保证甲方的权益不受侵。 第六条 本意向书生效及其他 1、甲方规定以现汇（美元港币）及全新配套