ROHS管理程序.docx

1、ROHS管理程序1.0 目的为确保本公司产品的原材料、包装材料、耗材及成品达到符合ROHS要求，建立一个标准程序实现符合RoHS要求的控制过程。(在试运行后将与ISO9001质量管理体系文件捆绑执行)2.0 范围2.1 适用于所有新的没有符合RoHS要求的型号及转换型号来实现符合ROHS要求；2.2 适用于所有新的材料引入及未符合RoHS要求的材料更新或者替代；2.3 符合ROHS要求的材料与非符合RoHS要求的材料两者需严格区分，有明显的标识；2.4 符合RoHS要求的材料控制需在以下位置来控制：2.4.1 进料控制，包括所有的原材料、化学药品、耗材、组装件、包装材料；2.4.2 制程控制，

2、在线的符合RoHS要求的产品制程控制；2.4.3 贮藏控制，在仓库贮存或产线所有符合RoHS的物料控制，包括材料、半成品、成品等；2.4.4 生产控制； 2.4.5 成品的包装控制；2.4.6 产品的运输控制。3.0 定义 3.1 RoHS： 关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令 3.2 WEEE： 电子电器设备的废弃、回收指令 3.3 REACH: 欧盟规章化学品注册、评估、许可和限制（REGULATION concerning the Registration, Evaluation, Authorization and Restriction of Chemicals）的简

3、称 3.3 SMT： 表面贴装工艺3.4 PPM： 每百万分之3.5 BOM： 物料清单3.6 SGS/CTI/PONY: 有害物质检测机构3.7 ERP： 物料需求计划系统3.8 R： 符合RoHS要求，RoHS的缩写3.9 A类高风险物料：物料直接与产品有关系，是产品的组成部分，又分两类：a）直接物料，如：塑料粒子,金属材料等.b）需参与生产成为产品的组成部分的非直接物料，如：胶水、锡丝、清洗剂.3.10 B类中风险物料：与产品间接的有关系，但不是产品的组成部分，又分两类：a）化学品，如：甲苯、丙酮等稀释剂；b）需与产品一起交客户的包装材料，如托盘、纸箱、塑料袋、等；3.11 C类低风险物

4、料：与产品有接触，不是产品的组成部分的工具、制具，如：镊子、烙铁、手套等。3.12 重金属：是指对人或环境产生危害的有害金属物质Cd镉Pb铅Hg汞Cr6+铬/六价铬3.13 有机溴化合物PBB多溴联苯PBDE多溴二苯醚4.0 符合RoHS要求材料的有关定义、要求和测试方法： 4.1 RoHS定义：是关于在电子、电气和设备中限制使用某些有害物质的指令。 4.2 RoHS 含义 4.2.1 在电子、电气和设备中逐步停止使用RoHS里提到的禁止使用物质； 4.2.2 WEEE的条文里提出，我们须对人类健康及环境保护意识，减少浪费做出贡献。 4.3 RoHS 要求与客户要求 4.3.1 RoHS要求

5、* Cd 镉 50 PPM * Pb 铅 100PPM * Hg 汞 1000PPM * Cr6+ 铬/六价铬 1000PPM * PBB 多溴联苯 1000PPM * PBDE 多溴二苯醚 1000PPM 4.3.2 客户要求 4.3.2.1 法拉要求（见附件一：法拉对环境管理物质限定值要求） 4.3.2.2 铜峰要求（见附件二：铜峰对环境管理物质限定值要求） 4.3.2.3 格力要求（见附件三：格力对环境管理物质限定值要求） 4.3.2.4 胜业要求（见附件四：宏广对环境管理物质限定值要求） 4.3.2.5 松下要求（见附件五：松下对环境管理物质限定值要求） 4.3.2.7：REACH法规

6、高度关注物质（SVHC）管控. （见附件六：REACH法规15项高度关注物质（SVHC） 4.3.2.6未规定的客户对环境管理物质的限定值与欧盟要求一致. 4.4 符合RoHS要求的6种有害物质的测试方法，第三方测试机构需按以下方式测试： * Cd & Pb 镉 & 铅 ICP-AES * Hg 汞 Mercury Analyzer * Cr6+ 铬/六价铬 UV * PBB & PBDE 多溴联苯 & 多溴二苯醚 GCMS5.0 职责5.1 业 务 部：负责收集客户对ROHS产品的信息并输入和订单审查。5.2 采 购 部：负责对RoHS原材料进行采购，并协助品质部与供应商签订符合RoHS协议

7、和进行第三方RoHS测试。负责制定对供应商的质量管理体系（RoHS）的审核计划并实施审核。 5.3 仓 库：负责对RoHS原材料的贮存和运输等进行管制。 5.4 生 产 部：负责对RoHS产品的生产过程、存放区域和包装区域进行管制。 5.5 品 质 部：负责督促供应商签定符合RoHS协议和进行RoHS测试或第三方测试，负责对所有RoSH材料的进料检验把关和RoHS管制区域的情况进行控制和监督。 5.6 工 程 部：负责对开发的产品的RoHS管制和工艺文件的输入。 5.7 RoHS推行小组、环境物质事故紧急应对小组职责5.7.1 总 经 理：负责提供RoHS推行所需的资源与最终决策 5.7.2

8、RoHS推行小组组长：* 负责公司RoHS管理体系建立和推行；* 负责定期组织对RoHS管理体系进行内部审核，确保RoHS管理体系的运行有效性和适宜性，并定期向最高管理者汇报* 负责RoHS环境管理物质事故的紧急处理* 负责RoHS推行小组与环境物质紧急应对小组的管理* 负责保证公司推行RoHS的外部沟通与协调* 负责本组织的内部培训 5.7.3 RoHS推行小组组员： * 负责配合公司RoHS管理体系的建立和推行 * 负责实施RoHS管理体系的内部审核 * 负责对本部门进行RoHS培训 * 负责本部门的RoHS管理体系的正常运作 5.8 RoHS推行小组、环境物质事故紧急应对小组组织架构图R

9、oHS推行小组与环境物质 事故紧急应对小组组织架构图6.0 审核6.1 内部审核： 为了保证ROHS管理程序的有效性和适宜性,公司定于每年在ISO内审的同时对ROHS管理体系进行审核(如果本程序文件没有纳入ISO9000质量管理体系文件)，审核的输入和输出与ISO内审一致；6.2 外部审核6.2.1 对新的供应商应对其RoHS管理体系进行审核,符合要求并正常提供3批次符合RoHS的材料后才可纳入正常供应商进行管理；6.2.2 采购部每年制定供应商RoHS管理体系审核计划并实施审核，7.0 程序 7.1 符合RoHS的供应商及材料的管制 7.1.1 A类高风险物料的管制7.1.1.1 所有的A类

10、材料必须符合RoHS要求，如：塑料粒子、金属材料、锡锭、铝锭、清洗剂；7.1.1.2 采购部要确保所有的供应商每年一次递交符合RoHS协议和第三方测试报告。7.1.2 B类中风险物料的管制7.1.2.1 所有的B类材料必须符合RoHS要求，如：化学品、包装材料；7.1.2.2 采购部要确保所有的供应商每年一次递交符合RoHS协议和第三方测试报告。7.1.3 C类低风险物料的管制7.1.3.1 所有的C类材料必须符合RoHS要求，如：烙铁、镊子、手套、其它夹制具等；7.1.3.2 采购部要确保所有的供应商完成和递交符合RoHS协议。 7.2 新物料的RoHS管制程序 7.2.1 业务部在接到新的

11、定单时应按合同平评审管理程序对客户定单进行评审，评审内容应包括RoHS要求。在下定单时应区分RoHS与非RoHS定单；7.2.2 工程部在开发产品时需要用到新的材料，要确认是否符合客户要求、确认是否为RoHS材料，并对物料分类：符合RoHS要求的物料、待确认是否符合RoHS要求的物料、不符合RoHS要求的物料；7.2.3 如果是需要符合RoHS要求的物料，工程部须确认供应商是否提交符合RoHS要求的资料，如符合RoHS协议、测试报告（SGS）、BOM清单；7.2.4 当供应商提交了符合RoHS要求的资料，工程部工程师方可对样品的其它项目进行评估。评估合格，则需在样品确认报告上做好“RoHS”标

12、识，并将“RoHS”物料的样品确认报告与非“RoHS”物料的区分保存。反之，则该物料不合格，工部程工程师不对该物料进行评估；7.2.5 如果新型号的材料确认已通过，采购部需向供应商下订单，采购需确认BOM清单内所有的物料及辅助材料是否有RoHS要求，如有要求，需在BOM清单上作“RoHS”标识，并要求供应商提供相关符合RoHS要求的资料，如符合RoHS协议、测试报告（SGS）、物料BOM清单；7.2.6 采购部需确保原材料、辅材的供应商提供符合RoHS协议、测试报告、物料BOM清单；7.2.7 采购部根据新的物料需求计划采购符合RoHS要求的物料。7.3 设计开发的管制程序 7.3.1 工程部

13、根据客户的相关资料确认该产品是否需要符合RoHS要求以及对有害物质含量的要求，当产品需要符合RoHS要求时，工程部将所有客户资料复制一份给品质部，然后执行工艺设计管理程序；7.3.2 品质部需确认符合RoHS要求的材料供应商是否提供符合RoHS协议、测试报告、物料BOM清单，如没有以上报告，品质部应向供应商索取符合RoHS协议、测试报告、物料BOM清单并自行利用光谱分析仪进行测试，如无法测试则需要送到国家认可的检测机构进行检测；7.3.3 样品完成后，品质部须对其生产线、产品进行认证，以及检查材料符合RoHS要求的资料是否完成，只有上述三种情况都符合要求，样品才能做合格判定，才能将产品提交客户

14、做判定，批准后进行下一步骤，否则重复以上步骤；7.3.4 只要是产品客户有需符合RoHS要求时，采购部须确认样品物料是否符合RoHS要求、样品是否有批准，否则，采购部不能采购该产品所涉及的物料；7.4 进料检验管制程序7.4.1 针对所有来料，IQC依上述的内容分类，确认来料的类别：A类、B类、C类，然后确认是否提供相应的供应商资料，然后按IQC的进料检验细则进行检验，确认其规格、型号、尺寸是否符合要求，并做好记录，且将符合RoHS要求的来料记录表格与非符合RoHS要求的来料记录表格分开保存7.4.2 IQC在进料检验时，须确认该物料是否为符合RoHS要求的材料。如果是IQC先对其供应商进行分

15、类，然后确认是否按7.1符合RoHS材料管制要求提交相关资料，如果供应商没有提供以上资料，IQC有权拒收。只有提交相关资料后，才能按照来料检验管理程序执行检验，检验合格后，IQC须在检验报告及抽检物料的供应商外包装上盖合格章，并且贴上RoHS标签，以确保其物料符合RoHS程序，且不被非RoHS物料混淆。另外，所有不符合RoHS要求及待确认是否符合RoHS要求的抽检物料也均需贴上相对应的标签；7.4.3 对于可以自行检测的有害物质，应对供应商提供符合RoHS的材料每周进行一次RoHS测试；如果需要委外检测的有害物质则半年送经国家认可的检测机构进行检测，内部负责检测人员应得到培训并持证上岗。检测后

16、的纪录品质部应予保存；7.4.4 对于有害物质检测不合格的供应商，暂时取消其RoHS供应商资格，要恢复合格供应商资格依7.2执行；7.4.3 物料检验合格后，仓库须对符合RoHS要求以及不符合RoHS要求的物料贴上相对应的标签，分开放置并有明显的区分；7.4.4 在发料时，需在领料单上作“RoHS”标识，所有有“RoHS”标识的领料单须与非“RoHS”的领料单分开保存；7.5 过程控制管理程序7.5.1 所有参与符合RoHS要求产品的生产人员，都要参加“RoHS”培训和考核。考核合格后方可参与符合RoHS要求产品的生产，考核成绩与记录需有RoHS标识；7.5.2 符合RoHS要求的产品的生产，

17、各工序负责人先确认流程单是否有“RoHS”标识，并且遵循流程单的要求生产；7.5.3 在生产车间各工序材料存放区域或物料架上，所有符合RoHS要求、不符合RoHS要求的物料必须有明显的标识；7.5.4 在符合RoHS要求产品的生产制程中，IPQC首检时须注意确认前工序是否有混淆不符合RoHS要求的物料或辅材等，确认所有记录是否有“RoHS”标识，确认所有记录是否与非“RoHS”的记录分开保存；7.5.5 生产线所有涉及与RoHS要求有关的设备和工具都必须有明显的RoHS标识，不符合RoHS要求也需有明显的标识；7.5.6 在以下所有关键管制区域，做好符合RoHS要求的标签/标识： 7.5.6.

18、1 生产线和机器，且记录必须有RoHS标识； 7.5.6.2 在符合RoHS要求的产品返工时，需对工作台及使用的工具进行清洁， 7.5.6.3 每个批次的物料外包装到最小包装，都必须有RoHS标识； 7.5.6.4 品质部巡检员必须确认生产流程单所用材料是否符合RoHS要求，生产部班长确认计划.实际所用材料是否与要求使用的材料相符。同时需注意的保存与使用，无铅与有铅的材料要分开回收处理； 7.5.6.5 品质部巡检员每周对生产部所有的原物料有害物质含进行监控，如果超过标准则立即通知生产，并开出异常处理单交由RoHS紧急事故应对小组进行处理； 7.5.6.6生产流水线在生产前要检查是否有不符合R

19、oHS的物质、工具存在，注意一切可能存在禁用物质混入的地方； 7.6 仓储管理程序 7.6.1 所有完成符合RoHS要求的产品，在包装时注意符合RoHS要求区域是否有非RoHS产品存在，没有时操作人员才能按相应作业指导书操作，并且按作业指导书要求在包装上贴RoHS标识，同时不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的产品也应按相关作业指导书的要求在其包装上贴上相应的标识；7.6.2 符合RoHS要求的产品、材料贮存 7.6.2.1 材料库需要按是否符合RoHS要求分为：符合RoHS要求、不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求区域，材料需分类分区域放置且有明显的区域标识。材料的进出记

20、录需按不同的分类做不同的标识，如符合RoHS要求的需有RoHS标识，且所有的 记录需按是否符合RoHS要求分类分开保存； 7.6.2.2 生产线上所有材料放置区域及料架上都需要按是否符合RoHS要求类分区域放置并有明显的区域标识； 7.6.2.3 成品库的所有成品都需要按是否符合RoHS要求分类分区域放置、保存，并且有明显的区域标识。 7.7 最终与出货检验管理程序 7.7.1 所有完成好的符合RoHS要求的批次，OQC根据生产任务单及客户要求，按出货检验管理程序对产品进行出货检验； 7.7.2 检验合格后，FQC签好字并做好FQC检验报告，并在报告上做好RoHS标识，所有符合RoHS要求的产

21、品记录必须有RoHS标识，所有不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的产品记录报告都需要有相应的标识以区分，且所有的记录报告需分类分开保存； 7.7.3 FQC根据生产任务单的要求，确认符合RoHS要求的产品客户是否要求提供相应的符合RoHS协议、测试报告、物料BOM清单，如果有要求时，FQC在出货时需提供相关资料随出货报告递交给客户。7.8 PQC制程管制7.8.1 RoHS测试只需要每个批次做一次，除非出现以下情况：a）原材料改变或增加新的原材料；b）塑料粒子,等A类高风险物料改变；7.8.2 测试时需要将每个部件和辅助材料都进行检测；7.8.3 品质部保存测试报告的原件。7.9

22、工艺设计管制7.9.1 如果有符合RoHS要求，设计人员只能选用符合RoHS要求的材料和金属件；7.9.2 在现有的物料中，有“RoHS”与“非RoHS”区分，设计符合“RoHS”的产品时必须选择标示“ROHS”字样式的材料和金属件；7.9.3 如果是新物料还没有在清单中列出的，采购部可要求其供应商提供相应的符合RoHS协议、测试报告、物料BOM清单等资料。 7.10 不合格品管理程序 所有符合RoHS要求的物料、半成品、成品的不合格品管制，相关责任人按不合格品管理程序执行，并确保责任区域内的符合RoHS要求、不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的物料、半成品、成品不会混淆。 7.1

23、1 纠正预防措施管理程序 所有需要符合RoHS要求的产品、材料如不符合RoHS要求或产品要求，导致被判为不合格，需开改进措施报告进行纠正预防时，相关责任人按纠正预防措施管理程序执行。 7.12 产品追溯性管理规定 为使符合RoHS要求的产品、材料便于追溯，各工序需要有相关的标识，具体按产品标示与可追溯性管理规定执行。 7.13 客户退货管理程序 若是符合RoHS要求的产品，退货记录上需有RoHS标识，退到仓库时需放置在符合RoHS要求标识的区域，如果需要做选别、报废时需按照RoHS要求作业。 7.14 生产控制管理程序 所有符合RoHS要求产品生产时，其生产任务单上需有RoHS标识，返修与返工

24、时需有RoHS标识。生产中需做补料申请时，补料申请单上也需有RoHS标识。其他所有不符合RoHS要求、待确认是否符合RoHS要求的流程单、补料申请单、返修与返工流程单上都需要有RoHS标识。 7.15 记录、报告、文件管理程序 所有涉及RoHS管控的记录、报告、文件等均需按是否符合RoHS要求分为：符合RoHS要求、不符合RoHS要求,并做好相应的标识和保存. 7.16 变更点管理规定 7.16.1 当符合RoHS的材料或供应商、客户的要求产生变更时应由提出部门填写更改通知单； 7.16.2 变更通知单应填写申请人、日期、变更原因、变更内容等，并得到总经理的批准，同时复印、传真或邮件给客户，得

25、到客户的明确回复后才可依变更后内容执行； 7.16.3 变更或得批准后需要通知各个相关的部门或人员、岗位； 7.16.4 变更后的材料或供应商应按7.3执行； 7.16.5 变更提出部门负责对变更通知单的原件保存，品质对所有的变更通知单均要有一份保存； 8.0 符合RoHS产品的控制流程 9.0 标识9.1 符合RoHS要求的标签 物料标签 标识牌 标签 标识牌 9.2 非环保产品的标签10.0 支持文件 101QP-01文件和记录控制程序 102QP-03采购控制程序 103QP-04生产和服务过程控制程序 104QP-06內部质量体系审核程序 105QP-07不合格品控制程序 106QP-

26、08纠正和预防措施控制程序 10. 10内部审核管理程序 附件一：法拉对环境管理物质的限定值要求序号化学物质名称控制参考指标备 注1汞和汞化合物2ppm2镉和镉化合物5ppm3六价铬10ppm4铅及其化合物80ppm其中：A塑料50ppmB连接材料（如引线、引脚）的表面镀层500ppm5聚溴联苯5ppm6聚溴联苯醚5ppm7卤素CL900ppm2009年1月1日正式实施8卤素Br900ppm9卤素二者总含量1500ppm备注：卤素CI+Br暂不要求控制。附件二： 铜峰对环境管理物质的限定值要求 控制规格控制项目法律、法规值 （PPM）以下江威公司管制值 （PPM）以下镉Cd（Cadmium）7

27、55铅Pb(Lead)300100汞Hg(Mercury)10050六价铬Cr6+(Chromium )10050以上四项包装材料合计：100合计：50有机溴化物多溴联苯polybrominated biphenyls(PPB)1000100多溴联苯醚Polybrominated diphenyl ethers(PBDE)1000100有机锡化物1000500偶氮化合物3020石棉1000500甲醛0.10.05有机氯化物多氯联苯（PCB）禁止使用0多氯化奈（PCN）禁止使用0氯代烷烃禁止使用0臭氧层破坏物质禁止使用0聚氯乙烯以及混合物(PVC)禁止使用0铅Pb（Lead）钢合金0.35wt%

28、0.35wt%铝合金0.45wt%0.45wt%铜合金4wt%4wt%塑料件特别要求3有害物质类别有害物质含量标准邻苯二甲酸盐类(2005/84/EC)邻苯二甲酸（2-乙基已基）酯（DEHP）、邻苯二甲酸二正丁酯（DBP）、邻苯二甲酸丁基苄酯(BBP)、邻苯二甲酸二异壬酯（DINP）、邻苯二甲酸二正辛酯（DNOP）、邻苯二甲酸二异癸酯（DIDP）邻苯二甲酸盐含量900ppm六种物质单一含量900ppm有机溴系化合物四溴双酚A（TBBPA）完全禁止使用16种多换芳香烃 （PAHs）苊、苊烯、蒽、苯并蒽、苯并（a）芘、苯并（b）荧蒽、苯并（g,h,i）二萘嵌苯、苯并（k）荧蒽、屈、二苯并（a,h）

29、蒽、荧蒽、芴、茚并（1,2,3-cd)芘、萘、菲、芘苯并芘：接触皮肤30S以下的材料含量20mg/kg;；接触皮肤30S以上的材料含量1mg/kg16种多环芳香烃总量；接触皮肤30S以下的材料含量20mg/kg;；接触皮肤30S以上的材料含量10mg/kg;卤素氟（F）、氯（Cl）、溴（Br）、碘（I）任意一项900PPm,任二项之和1500PPm.附件三：格力环境管理物质的限定值要求环境管理物质名称存在方式限定值镉(Cd)塑胶5ppm焊锡及金属镀层20ppm电池250ppm铅（Pb）塑胶100ppm焊锡及金属镀层500ppm电池4000ppm汞(Hg)500ppm电池5ppm六价铬Cr6+500ppm铅、镉、汞、六价铬包装材料100ppm有机溴化合物多溴联苯PBB2ppm多溴二苯醚PBDE2ppm有机氯化合物多氯联苯PCB5ppm多氯化萘PCN5ppm多氯三联苯PCT5ppm有机锡化合物三丁基锡TPT500ppm三苯基锡TBT500ppm石棉禁止使用甲醛0.1ppm偶氮化合物30ppm聚氯乙烯包装材料禁止使用附件四：胜业环境管理物质的限定值要求环境管理物质名称存在方式限定值镉及其化合物（Cd）10ppm铅及其化合物(Pb)金属导线300ppm其它金属类200ppm非金属类100ppm汞及其化合物(H