内部审核检查表副本.docx

1、内部审核检查表 副本 内部审核检查表 受审部门：总经理 标准审核内容 审核记录 判定 号 4.1 质量管理体系总要求 理解清楚 1） 质量管理体系的结构和层次是否清楚？ 2） 过程是否识别并表述？ 3） 是否存在和明确对产品质量有影响的外包过程？如何控制？ 4） 过程的顺序及相互关系是否明确？ 5） 有那些控制准则和方法？ 6） 如何保证体系运作所需的资源？ 7） 信息是否充分？ 8） 如何监视、测量分析这些过程？ 9） 如何对过程实施采取必要的措施，并进行持续改进？ 4.2.1 1、是否编制了文件控制程序? 建立了质量保证体系，颁布了 2、质量管理体系文件包括哪些? 质量手册及程序文件等。

2、3、是否有表明体系文件范围的清单? 4、记录控制是否编制程序 5.1 最高管理者的承诺 定期召开会议；制定批准质量 方针和质量目标；确保必要资源；每年进行一次管理评审 5.2 以顾客为关注焦点 通过培训以及张贴标语等方 如何增强全体员工的顾客意识，营造以顾客满意式对员工进行宣贯 为目标的氛围，以确保顾客要求得到确定并满足。 问：看其对质量标准要求的理解？ 查：宣贯实行措施、顾客满意调查：情况。验证：检查：部分员工，看其顾客意识和理解。 5.3、 质量方针 制定了质量方针并发布，与宗 1） 是否制定了质量方针并发布？ 旨想法，并传达各个部门 2）是否与组织的宗旨相适应？ 3）是否包括对满足要求和

3、持续改进的承诺？ 4）是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？ 5.4.1 质量目标 制定了质量目标并发布，与各 1） 质量目标是否制定并发布？ 部门进行分解、细化，并转化2） 质量目标是否分解和落实？分解是否适宜并得为部门目标；每月有技术部考到评审？ 核部门目标分解落实情况。 3） 质量目标是否量化并可测量？ 4） 质量目标是否与质量方针保持一致？ 5） 质量是否满足产品要求所需的内容？ 质量目标的实现情况如何是否实现了持续改进？ 标准审核内容 审核记录 判号 定 5.4.2 采取措施，建立符合 质量管理体系策划 ISO9001：2008以及灭火器1） 质量管理体系策划的形式、结果是什么？

4、实施规则、灭火剂实施规2） 策划的结果是否有持续改进的要求？ 则消防水带实施规则要求的文件化管理体系；并按照文件和资料控制程序进行更改。 5.5 在质量保证手册中对各类人职责权限与沟通 员的职责权限进行了规定。 如何确保本公司各级各类人员的职责权限得到规定查质量保证体系人员任命文和沟通? 件 a)查：组织机构和人员任命文件 各科室人员任命文件 b)查：各级各类人员的职责及实施情况 部门内部沟通以口头、开会及c)是否任命管理者代表并明确其职责 书面形式等进行 d)是否存在职责不清，关系不顺，政令不畅情况？ （如职责缺口、重复、接口不明） e)查：内部沟通的过程和方法的相关资料。 验证：查：部门职

5、责落实情况，工作接口和协调情况。 5.6 管理评审 每年一次进行管理评审，2016 如何进行管理评审的策划？ 管理评审将在内审后进行 查：管理评审的策划，如管理评审计划等有关资料。 a)管理评审有哪些作用？ 问：看其对管理评审的理解。 b)管理评审有哪些输入资料？ 查：管理评审的输入资料。 c)如何开展管理评审？ 问：看其对管理评审过程的控制。 d)查：管理评审输入改进措施的实施情况。 查：管理评审输出中涉及对产品、过程、质管体系和资源改进要求的实施。 6.1 资源提供 人力资源方面各责任人员均 目前的资源设备是否满足要求： 到位，能满足管理体系的要求 a)抽查：检测手段是否满足要求（检测设备

6、、人员等） 基础设施及工作环境能满足b)查：人力资源是否满足要求（设计开发、技术、检要求 验等） c)查：基础设施和工作环境是否满足要求（安全、环保、工作氛围） 标准审核内容 审核记录 判定 号 8.1 查是否在对测量和监控活动作出规定，策划和实建立客户满意度调查、内 施时，是否考虑使公司获益；是否只是单纯用于审、过程监视、产品监视、积累信息；是否考虑统计技术 不合格品控制等方法 8.2.2 内审程序符合要求 如何开展内审工作？ 查：内审实施资料。 内审计划、内审通知、内审检查表、会议签到等记录、内审不符合项报告、内审报告等。 内审不符合项纠正措施的实施？ 如何对不符合项纠正措施进行跟踪验证

7、8.2.3 对过程的监视和测量规定了哪些方法? 按标准建立实施 实施情况如何? 对过程进行了测量监视 过程能力是否充分 ? 有关分析改进活动 8.4 是否对检验的结果和不合格品进行了数据分析? 均已分析，并根据分析结 果，进行改进 8.5.1 制定并批准纠正措施控制 如何认识“持续改进”? 8.5.2程序、预防措施控制程纠正和预防措施开展情况及有效性? 8.5.3 序 预防措施有效性评价? 注：合格 不合格： 严重不合格： 审核员：XXXXXXXX 2016年 11月 4日 内部审核检查表 受审部门：技术部 标准审核内容 审核记录 判定 号 5.5.1 职责 对本部门职责清楚 查：部门职责、权

8、限及内部分工落实情况。 问：抽查：员工对本岗位职责和方针目标的了解本部门的分解目标 理解。 5.4.1 质量目标 各项记录齐全 查考核各部门质量目标分解、落实情况。 4.2.3 查：体系覆盖的各类产品标准是否齐全并符有产品工艺文件、检验规程、操 4.2.4 合要求（企标备案） 作规程等， 查：体系覆盖的各类产品图纸是否完整规范技术文件管理符合要求 （评审） 查：各类工艺卡片是否符合要求 查：各类检验规范是否符合要求（含原材料、半成品、成品） 查：各类操作规范是否符合要求 查：外来文件管理 查：技术文件的全过程管理 查：技术文件有效版本清单 6.3 查检测设备是否齐全及现场环境规章制度 相关制度

9、、记录齐全 6.4 7.1 产品实现策划 有质量策划 查：针对特定产品、项目、合同编制的质量计划及相关资料。 7.3 设计开发 产品开发的立项、职责、分工等 查：新产品开发的立项、职责、分工（包括均符合要求 可行性研究报告、项目建议书、设计开发产品设计文件及图纸经国家相关任务书、计划书等） 部门核准 查：设计开发的输入、输出、评审、验证、确认、更改等全过程的资料 7.5.1 特殊生产过程 特殊过程经过确认 7.5.2 查：特殊过程确认细则和全公司特殊过程确认记录 对设备能力有评定记录 查：特殊过程设备能力定期评定记录 查：特殊过程的工艺参数和操作规程编制资定期进行工艺检查 料和发放情况（或张贴

10、） 特殊过程工艺纪律执行情况的监督、检查、记录 7.5.3 标识和可追溯性 按要求进行产品标识 产品标识的规定和实施情况 检验状态标识的规定和实施情况 怎样实现追溯？抽查：12例追溯的结果 验证、抽查、现场标识是否符合要求 7.6 监控测量装置 建立了计量器具的台账、计量器 查：监视和测量装置的全过程管理资料： 具检定计划及检定记录 -申购、入库验收、核准、配备 -使用流转：发放领用、维修、回收、报废 -周期检定：检定证书、标识 -技术档案：台帐、档案、检定计划、检定记录 -偏离核准状态（失准）时的数据追溯确认 查：生产现场各类监视和测量装置使用管理情况 a)看监视测量装置完好状态，核准适用状

11、态 b)看监视测量装置使用、维护、保管情况和标识 8.2.3 半成品检验规范齐全，按要求进过程监视和测量 行检验记录 各过程半成品的检验规范 各过程半成品的检验记录 各特殊过程工艺参数监控记录 查：特殊工序的操作监控记录 8.2.4 产品监控和测量 有成品检验规程 成品检验规范,产品最终检验规范 有成品检验记录 查：成品检验记录 审核员：XXXXXXXX 2016年 11月 4日 内部审核检查表 受审部门：生产部 标准审核内容 审核记录 判定 号 5.5.1 职责 对本部门职责清楚 查：部门职责、权限及内部分工落实情况。 问：抽查：员工对本岗位职责和方针目标的理了解本部门的分解目标 解。 5.

12、4.1 员工对质量方针、目标的了解 质量方针、质量目标 查：职工、管理人员对质量方针、目标的了解理解 4.2.3 记录 有设备、工装模具的维护保养记 4.2.4 a)查：生产现场特殊工序的监控记录 录 b)查：现场首检、巡检、抽检记录 c)查：不合格品处置记录（包括返工、返修、重不合格品处置记录按要求进行 新检验记录） d)查：设备、工装模具维护保养记录 e)查：现场管理检查：考核记录 6.3 基础设施 满足正常生产需要 查设备、工装管理 做好日常维护保养，确保设备、模具完好、适用、安全 6.4 工作环境 实行定置管理，设有合格区、不 检查：生产、办公环境，能保证为实现产品符合格区、待检区等，

13、物流有序 合性所需的基本条件 按检验规范做好首检、互检并由定置管理：要求定置定位，物流有序 质检人员进行巡检、抽检 工艺管理 设备按规定进行维护保养，有相严格按工艺规范进行操作控制 关记录 质量管理 按检验规范做好各过程首检、互检、巡检、抽检、不合格品不能流入下道工序 7.1 产品实现策划 有质量策划 查：针对特定产品、项目、合同编制的质量计划及相关资料。 7.5.1 生产服务提供 工序上均贴有工艺文件、操作规 工艺文件要求进行操作控制 范、检验规范 查：图纸、工艺卡片、操作规范、检验规范 按要求进行首检、自检、互检 看现场操作控制、查：相关操作控制记录（特殊工序的工艺参数监控记录为重点） 按

14、检验规范进行首检、自检、互检 7.5.2 特殊过程的确认 特殊过程经过确认，人员培训上 查：电焊、喷塑、织造、挤管、高温固化等特岗 殊工序的人员培训情况，设备鉴定情况，操作规范掌握情况，工艺参数监控记录情况 7.5.3 标识和可追溯性 标识按要求进行，具有可追溯性 查：产品标识的使用、管理情况 查：检验状态标识的使用和管理情况 查：可追溯性要求的场合的追溯管理 7.5.5 5、产品防护 防护措施符合要求 a)合同有要求时，防护措施的延伸管理 b)生产、运输、交付各过程的防护措施 7.6 监视和测量装置 均在检定周期内 查：测量装置的检定标准状态标识 查：测量装置的完好状况 查：测量装置的使用管

15、理 当发现失准时，对测量结果的有效性追溯确认 查：测量设备在使用前的调整校准 8.2.4 产品监控和测量 有成品检验规程 成品检验规范,产品最终检验规范 有成品检验记录 查：成品检验记录 8.3 不合格品处置 相关记录齐全 返工单、返修单 报废单 返工重新检验记录 产品不合格放行记录 不合格原因分析记录 纠正预防措施验证记录 车间质量台帐 注：合格 不合格： 严重不合格： 审核员：XXXXXXXX 2016年 11月 4日内部审核检查表 受审部门：采购部 标准审核内容 审核记录 判定 号 5.5.1 职责 对本部门职责清楚 查：部门职责、权限及内部分工落实情况。 问：抽查：员工对本岗位职责和方

16、针目标的理了解本部门的分解目标 解。 5.4.1 质量方针、质量目标 员工对质量方针、目标的了解 查：职工、管理人员对质量方针、目标的了解理解 7.4.1采购过程 有合格供方评定记录 7.4.2 原材料是否形成文件？有无采购标准？ 有合格供方评定，但无合格供方是否对供方进行评价？有无复评？ 名单 是否建立合格供方名单？ 有无采购计划？ 7.4.3 采购信息和采购文件资料 对采购规定齐全 a)采购技术资料 有外协外购件检验规范 b)采购计划 有外协外购件检验记录 c)采购合同 d)采购物资清单（材料明细表） e)库存物资盘存 f)生产计划 3.2采购产品验证 a)原材料、外购件、外协件验证规范

17、b)原材料、外购件、外协件验证记录 c)不合格原材料、外协件处置记录 退货记录、追补索赔记录、让步接收记录 d)查：有无公司去供方验货和顾客去供方验货的情况及有无协议规定 注：合格 不合格： 严重不合格： 审核员：XXXXXXXX 2016年 11月 5日内部审核检查表 受审部门：人力资源部 标准审核内容 审核记录 判定 号 5.5.1 职责 查：部门职责、权限及内部分工落实情况。 对本部门职责清楚 问：抽查：员工对本岗位职责和方针目标的理解。 了解本部门的分解目标 5.4.1 质量方针、质量目标 员工对质量方针、目标的了 查：职工、管理人员对质量方针、目标的了解理解 解 6.2 人力资源 制

18、定了2016年度人员培训 1、是否建立人力资源控制文件 计划，按计划实施培训，有2、培训考核是否按计划进行？ 员工培训考核记录，但没有3、特殊岗位是否取得上岗资格证？ 焊工培训记录。 4、员工培训是否建档？ 5、员工是否持证上岗？ 4.23 文件控制 符合要求 1、文件发表前是否得到批准 2、确保使用处可获得有关版本适用文件 3、确保外来文件得到识别，并控制其分析 4.24 记录控制 符合要求 记录是否便于存取，是否真实有效，是否完整清晰 注：合格 不合格： 严重不合格： 审核员：XXXXXXXX 2016年 11月 5日内部审核检查表 受审部门：销售部/客服部 标准审核内容 审核记录 判定

19、号 5.5.1 职责 对本部门职责清楚 查：部门职责、权限及内部分工落实情况。 问：抽查：员工对本岗位职责和方针目标的理了解本部门的分解目标 解。 5.4.1 质量方针、质量目标 员工对质量方针、目标的了解 查：职工、管理人员对质量方针、目标的了解理解 7.2 与顾客有关的过程 符合相关要求 顾客需求的分析确认 产品合同评审资料 a)特殊合同评审 b)一般合同评审 c)口头/电话订货评审 c)合同更改及双方确认资料 e)合同实施情况资料、合同履行率的统计资料 f)合同台帐 g)顾客档案 h)有关顾客要求反馈给生产部门和有关部门的联系单 7.5.4 顾客财产 无此项 8.2.1 顾客满意 符合相关要求 1市场调查：报告 2用户服务报告 3顾客满意度调查：调查表及统计分析资料 4顾客反馈信息统计分析、整改、验证记录 注：合格 不合格： 严重不合格： 审核员：XXXXXXXX 2016年 11月 5日