北京工商大学重点部位和关键环节监督体系一览表.docx

1、北京工商大学重点部位和关键环节监督体系一览表北京工商大学重点部位和关键环节监督体系一览表重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位1.公开选拔中层干部1、公告发布2、资格审查3、公开答辩4、民主测评5、组织考察6、征求纪委意见7、任前公示8、廉政谈话1、是否发布岗位设置、任职条件的公告，公告时间是否达到规定期限2、是否根据原定条件进行资格审查，审查结果是否经过小组审定3、是否组织公开答辩4、是否进行民主测评5、是否经过组织考察6、是否征求纪委意见7、是否进行任前公示，公示时间是否符合规定8、是否进行廉政谈话1、发布岗位设置、任职条件、公示记录2、资格审查记录3、公开答辩记录4、民主测评表5、

2、组织考察记录6、纪委书面意见7、任前公示记录8、廉政谈话登记组织部2.选拔任用中层干部1、民主推荐2、常委会集体讨论考察人选3、组织考察4、征求纪委意见5、任前公示6、廉政谈话1、是否进行民主推荐2、考察人选是否经过常委会集体讨论3、是否经过组织考察4、是否征求纪委意见5、是否进行任前公示，公示时间是否符合规定6、是否进行廉政谈话1、民主推荐表2、常委会集体讨论记录3、组织考察记录4、纪委书面意见5、任前公示记录6、廉政谈话登记组织部3.发展党员1、制定培养计划2、培养过程3、团总支推优4、党校培训5、发展党员公示6、票决1、是否制定年度发展计划2、是否完成培养的全过程3、是否经过团总支推优4

3、、是否完成党校培训5、是否经过发展党员公示6、党支部大会表决是否经过票决1、年度发展计划2、入党积极分子考察表3、团总支推优表4、党校培训结业证书5、发展党员公示6、票决结果组织部重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位4.人员招聘1、制定招聘计划2、招聘计划的审批3、招聘信息发布4、制定招聘工作方案5、招聘工作程序6、聘用人员公示1、是否制定年度招聘计划2、是否履行审批手续3、是否公开发布招聘信息4、是否制定招聘工作方案5、招聘工作程序是否规范6、聘用人员是否公示1、年度招聘计划2、审批记录3、招聘岗位、条件公示记录4、年度招聘工作方案5、面试、试讲记录，招聘工作领导小组考察记录，党委常

4、委会暨校长办公会会议记录6、聘用人员公示记录人事处5.岗位聘任1、制定岗位设置方案、实施细则2、岗位设置方案的审批3、任职资格审核4、聘任人员公示5、党委常委会暨校长办公会审定6、岗位聘用结果备案1、是否制定岗位设置方案、实施细则2、是否履行审批手续3、是否进行任职资格审核4、聘任人员是否公示5、是否经过党委常委会暨校长办公会审定6、岗位聘用结果是否备案1、学校岗位设置方案、实施细则2、北京市人事局或学校的审批记录3、任职资格审核记录4、聘任人员公示记录5、党委常委会暨校长办公会会议记录6、岗位聘用结果备案记录人事处6.职称评定1、制定职称评定工作文件2、任职资格审核3、同行评议4、校外专家鉴

5、定5、学科评议组评议6、专业技术职务聘任委员会评议7、聘任人员公示8、党委常委会暨校长办公会审定9、职称评定结果备案1、是否制定职称评定工作文件2、是否进行任职资格审核3、是否进行同行评议4、是否经过校外专家鉴定5、是否经过学科评议组评议6、是否经过专业技术职务聘任委员会评议7、聘任人员是否公示8、是否经过党委常委会暨校长办公会审定9、职称评定结果是否报上级机关备案1、学校职称评定工作文件2、任职资格审核记录3、同行评议投票记录4、专家鉴定意见表5、学科评议组投票记录6、学校专业技术职务聘任委员会投票记录7、聘任人员公示记录 8、党委常委会暨校长办公会会议记录9、职称评定备案记录人事处重点部位

6、关键环节监督指标主要检查内容责任单位7.绩效考核1、制定考核办法2、考核程序3、考核结果的使用4、考核结果存档1、是否制定教职工考核办法2、考核程序是否规范3、考核结果是否与评优、工资、奖金、职务晋升与聘任挂钩4、考核结果是否存入个人档案1、教职工考核办法2、教职工考核登记表、教师工作业绩表、考核结果统计表、考核结果汇总表3、抽查不同考核等级人员的工资、奖金发放等情况4、查阅个人档案人事处8.研究生招生1、推荐免试攻读硕士学位2、招生命题3、招生初试4、招生复试5、招生录取1、是否有相关推免规定，是否按规定执行2、是否制定命题原则，命题是否遵循命题原则3、是否制定保密原则、签订保密协议4、是否

7、召开考务协调会，是否制定考务管理规定，是否认真执行考务管理规定5、是否制定复试原则和办法，是否认真执行复试原则和办法6、是否制定明确的录取办法1、院系推荐、考核标准及程序2、命题原则、试卷3、保密协议4考务协调会记录、考务管理规定、监考、巡考记录5、学校复试原则和办法、学院复试办法，复试记录6、录取工作记录研究生部9.本科招生1、制定招生计划2、招生计划、专业公示3、制定录取方案4、招生录取5、入学复查1、制定招生计划是否经过论证2、是否按要求公示招生计划、招生专业条件3、是否制定录取方案4、招生录取是否透明5、入学复查是否严格1、招生计划会议记录、各院系上报的分专业招生计划表2、招生简章3、

8、录取方案4、录取现场工作记录5、入学复查记录教务处10. 艺术类校考1、艺术类命题2、艺术类招生考试3、艺术类阅卷1、是否制定命题原则，命题是否遵循命题原则2、艺术类校考是否规范3、是否公平、公正1、命题会记录2、考务协调会记录、考务管理规定、监考记录3、艺术类阅卷方案教务处重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位11.成人学历教育招生1、招生章程和招生简章的编制2、招生计划、专业公示3、校考科目的招生考试4、制定录取方案5、招生录取1、招生章程和招生简章是否经校长办公会讨论2、是否制作招生网页，是否开展网上招生咨询工作3、校考科目考试是否规范4、是否制定录取方案5、招生录取是否透明1、校

9、长办公会讨论招生章程和招生简章的会议纪要2、招生网页3、校考科目的命题、考试、阅卷是否规范4、录取方案5、录取现场工作记录，录取分数线及时公布继续教育学院12.事业性收费1、收费项目申报2、收费项目审批3、收费项目立项4、收费公示5、开具收费票据1、收费项目是否经过申报2、是否履行审批手续，代行收取的行政事业性收费是否有执收单位的委托手续3、是否正式立项4、是否按规定全部进行公示5、是否开具规定使用票据1、收费项目立项申请表2、上级批复有关文件依据；或执收单位的委托手续3、收费公示记录4、开具票据存根财务处13.管理与服务性收费1、收费项目申报2、收费项目审批3、收费项目立项4、开具收费票据5

10、、收费收入的统一核算、管理1、收费项目是否申报2、收费项目是否经过审批3、是否正式立项4、是否开具规定使用的票据5、收费收入是否纳入学校财务处统一核算、统一管理1、收费项目立项申请表2、收费领导小组审批表3、开具票据存根4、财务处、各收费单位收费账目财务处14.学生教材1、书商招标2、学生用书计划3、学生选购环境4、收费标准和原则1、招标是否公开2、是否提供学生用书的范围3、是否具备多种选择条件；是否尊重学生的意愿4、学生购书是否享受优惠1、招标会记录2、教学计划3、学生教材准备目录4、学生实际购书记录教务处重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位15.基建工程1、项目立项1、项目立项是否

11、经过论证2、项目申报是否经过审批1、项目论证记录2、项目审批资料规划建设处2、项目设计1、设计单位是否通过招标确认2、设计方案是否征集使用方意见1、招标类资料（见下条）2、设计征求意见记录3、项目招标1、招标方式确定是否合法2、招标公告是否合乎规定3、投标单位资格预审是否合理4、大型项目投标单位资格预审有无调研5、投标资料是否保密保全6、评标委员会组成是否合法合规7、评标评分办法是否合理8、中标结果是否公示9、招标工作是否审计监督到位1、工程招标管理制度2、工程投标资格审查报告3、投标单位资格调研报告4、资料保密保全设施和方式5、评审委员会组成名单6、评标评委评分表、计算表7、招标公告记录、招

12、标结果公示记录8、招标过程审计记录4、工程管理1、工程工期是否按照协议按期完成2、工程洽商和设计变更是否按照程序审批3、工程资料进场是否经过质量验证4、材料认价是否合理规范5、工程监理工作是否责任到位6、项目负责人确定是否科学合理1、工程施工计划2、工程洽商、设计变更审批文件3、材料质量检测或核验证明4、材料认价审批文件5、工程监理工作记录6、项目负责人工作记录5、工程验收1、是否进行预验收2、是否进行四方验收1、申请验收报告2、预验收总结及整改意见3、验收报告4、相关部门抽查记录6、工程付款1、合同付款是否按合同约束2、结算项目是否经过验收2、结算申请书有无经过规划建设处审核3、决算报告有无

13、外审1、工程付款合同2、结算审核报告3、决算涉及的资料、文件4、决算审计报告（内审、外审）重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位16.图书采购1、制定图书采购计划2、采购方式及渠道的确定3、采购过程管理4、入库验收5、折扣管理1、是否制定图书采购计划2、确定采购方式及渠道是否经图书馆馆务会集体讨论及有关校领导批准3、采购过程是否公开透明4、入库验收是否严格5、图书采购是否按实洋结账1、图书采购计划2、会议记录和有关领导签字3、采购工作记录4、验收工作记录5、图书采购合同图书馆17.物资采购1、设备采购合同的签定2、设备到货拆箱验收安装调试3、资产入库4、办公用品、耗材的采购5、折扣管理1

14、、签订过程是否有使用单位负责技术人员参与；合同签订是否遵循招投标结果；合同签订是否有记录2、是否严格开箱验收；是否与合同相符；是否有验收记录3、是否办理资产入库手续4、所采物资是否询价；库房到货是否严格开箱验收、库房发放是否合理5、折扣是否全部上缴学校1、设备购置计划、招投标文件和合同签订工作记录2、验收工作记录3、资产入库记录4、办公用品、耗材进货记录，库房发放记录5、折扣上缴学校后财务处开具的发票财务处（物资采购中心）18.药品采购1、制定年度用药计划；2、采购方式的确定；3、招标程序管理；4、采购合同签订；5、药品验收；6、药品入库、出库；7、折扣管理。1、是否制定年度用药计划；2、采购

15、方式的确定是否经过药事委员会讨论；3、招标过程是否符合招投标法律、法规；4、采购合同签订单位是否遵循招投标结果或经药事委员会集体讨论的结果；5、药品是否严格验收；6、是否有药品出入库手续；7、折扣是否全部上缴学校。1、采购规章制度及年度用药计划；2、院务办公会确定采购方式会议记录；3、招标工作记录；4、合同签订工作记录；5、验收工作记录；6、药品出入库记录；7、折扣上缴学校后财务开具的发票。后勤管理处（校医院）重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位19.食品采购1、制定食品采购规章制度及年度采购计划2、采购方式选择3、采购过程4、采购合同的签定5、到货验收6、食品入库、出库1、是否制定食

16、品采购规章制度及年度采购计划2、采购过程是否符合有关招投标法律法规3、自采项目是否制定明确采购办法、执行规定程序4、合同签订单位是否遵循招投标结果5、供货单位是否三证齐全6、是否严格验收，是否办理入库、出库手续7、采购过程是否公开透明1、采购规章制度及年度计划2、中心办公会确定采购方式会议记录3、招标工作记录4、合同签订工作记录5、食品验收工作记录6、食品出入库记录7、供货单位的三证8、折扣上缴学校后财务开具的发票后勤管理处（饮食中心）20.维修物资采购1、制定维修物资采购规章制度及年度采购计划2、采购方式选择3、采购程序4、采购合同的签定5、入库验收6、出库程序1、是否制定维修物资采购规章制

17、度及年度采购计划2、采购方式的确定是否经过本中心办公会集体讨论3、自采项目是否制定明确采购办法、执行规定程序4、采购过程是否公开透明5、是否与供货单位签订协议，供货单位是否三证齐全6、是否严格验收，办理入库手续7、材料库管帐目是否清楚1、维修物资采购规章制度及年度计划2、会议记录及有关领导签字3、采购工作记录4、采购办法及程序5、市检报告及产品合格证6、材料库管帐目后勤管理处（动力维修中心）重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位21.环卫及绿化用品采购1、制定环卫及绿化用品采购规章制度及年度采购计划2、采购方式选择3、采购程序4、入库验收5、出库程序1、是否制定环卫及绿化用品采购规章制度

18、及年度采购计划2、采购方式的确定是否经过本中心办公会集体讨论3、自采项目是否制定明确采购办法、执行规定程序4、供货单位是否三证齐全5、采购过程是否公开透明6、是否严格验收，办理入库手续7、材料库管帐目是否清楚1、物资采购规章制度及年度计划2、确定采购方式会议记录3、采购工作记录4、验收工作记录5、市检报告及产品合格证6、材料库管帐目后勤管理处（物业中心）22.学生宿舍清洁及日常用品采购1、制定学生宿舍清洁及日常用品采购规章制度及年度采购计划2、采购方式选择3、采购程序4、入库验收5、出库程序1、是否制定学生宿舍清洁及日常用品采购制度及年度采购计划2、采购方式的确定是否经过本中心办公会集体讨论3

19、、自采项目是否制定明确采购办法、执行规定程序4、供货单位是否三证齐全5、采购过程是否公开透明6、是否严格验收，办理入库手续7、材料库管帐目是否清楚1、物资采购规章制度及年度计划2、确定采购方式会议记录3、采购工作记录4、验收工作记录5、市检报告及产品合格证6、材料库管帐目后勤管理处（公寓中心）重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位23.后勤专项的申报及其招标施工1、后勤专项项目申报与审批2、招标方式的确定3、招标公示4、招投标过程5、招标结果公示6、合同签订7、施工过程管理8、工程验收9、工程结算1、项目申报是否经过论证2、确定招标方式是否经过办公会集体讨论3、是否进行招标公示4、招标过

20、程是否符合招投标法律、法规5、合同签订单位是否遵循招标结果6、施工过程管理是否符合规定7、是否进行工程验收（隐蔽工程需中途验收）8、工程结算是否经过审计1、确定招标方式会议记录2、发布招标公告3、招标过程工作记录4、项目论证记录5、中标通知书及施工合同6、工程验收记录7、结算审计报告后勤管理处（综合中心）24.招标管理1、项目申报与论证2、采购方式选择3、采购过程4、采购合同的签定5、到货拆箱验收安装调试6、资产入库1、各归口管理单位对项目申报进行审核2、对报送单价10万元以上设备进行论证3、对报送进口设备进行论证4、对报送技术参数进行整理审核5、项目采购是否签署委托代理协议6、对授权支付中需

21、履行政府采购程序的项目采购是否签署协议7、采购过程是否符合有关招投标法律、法规8、合同签订单位是否遵循招投标结果9、是否严格开箱验收10、是否办理资产入库手续1、项目申报审核表2、单价10万元以上设备论证表3、进口设备批复函4、招标文件论证报告5、委托代理协议6、招标过程工作记录7、评标报告与中标通知书8、合同签订记录9、验收工作记录10、资产入库记录国有资产管理处重点部位关键环节监督指标主要检查内容责任单位25.校产管理1、各公司经理、会计的聘任、解聘2、企业年度预算和年度经营计划的制定3、经营计划变更和新投资方案的制定4、对经营出租房屋的企业合同与房屋的检查管理5、各企业财务监管制度的制定

22、6、各企业大额费用支出的监管制度制定7、各企业财务审计制度的制定1、各公司经理、会计的聘任、解聘是否经领导讨论决定，经理的聘任、解聘决定是否报学校审批2、公司的年度预算方案和经营计划方案制定是否经过集体讨论决定，是否完成上缴任务3、经营计划变更和新投资方案是否经过专家论证，是否经集体讨论通过4、出租合同与实际出租房屋是否一一对应，空置房间情况表是否实时更新5、各企业资产负债表、损益表是否上报国有资产管理处6、各企业财务费用支出是否合理7、各企业每年财务是否作年度财务审计1、会议记录，学校审批文件及各企业经理离任审计报告2、讨论年度预算方案和经营计划的会议记录3、审计报告、分析报告或会议记录4、出租合同及空置房间情况表5、各企业资产负债表、损益表6、各企业财务原始凭证和上级单位对企业费用支出审批文件7、财务审计报告国有资产管理处