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1、证券市场基本法律法规54真题含答案与解析证券市场基本法律法规-54(总分100, 做题时间90分钟)选择题1.下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是_。A公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名分值: 2.5答案:B解析 根据公司法第129条的规定，公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。2.下列选项中，说法不正确的是

2、_。A证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，诱骗投资者买卖证券，属于国家工作人员的，应依法给予行政处分B擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款C其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准D修改公司章程需要经过董事会2/3以上董事同意方能通过分值: 2.5答案:D解析 根据证券法第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万

3、元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。故选项A正确。根据证券法第188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。故选项B正确。根据证券投资基金法第33条的规定，基金托管人由依法设立的商业银行或者其他金融机构担任。商业银行担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构核准；其他金融机构担任基金托管人的，由国务院证券监督管理机构核准。故选项C正确。根据公司法第37条的规定可知，修改公司章程属于股东会行使的职权。故选项D不正确。3.证券公司违背客

4、户的委托买卖证券，可处以的罚款金额是_。A5000元B5万元C50万元D500万元分值: 2.5答案:B解析 根据证券法第210条的规定，证券公司违背客户的委托买卖证券、办理交易事项，或者违背客户真实意思表示，办理交易以外的其他事项的，责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。4.未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括_。A责令停止发行B退还所募资金并加算银行同期存款利息C对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款分值: 2.5答案:C解析 根据证券法第

5、188条的规定，未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款；对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。5.虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额_的罚款。A10%以上15%以下B5%以上15%以下C1万元以上3万元以下D5万元以上50万元以下分值: 2.5答案:B解析 根据公司法第198条

6、的规定，违反本法规定，虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款。6.下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是_。A由董事会过半数选举产生B由股东大会表决权2/3以上通过决定C由公司章程规定D由监事会主席决定分值: 2.5答案:C解析 根据公司法第44条的规定，董事会设董事长一人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。7.证券公司成立后，无正当理由超过_个月未开始营业的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。A1B3C5D6分值: 2.5答案:B解析 根据

7、证券法第217条的规定，证券公司成立后，无正当理由超过3个月未开始营业的，或者开业后自行停业连续3个月以上的，由公司登记机关吊销其公司营业执照。8.下列选项中，说法正确的是_。A有限责任公司必须设立董事会B公司新增资本时，股东应当优先按照实缴的出资比例认缴出资C禁止传播媒介从业人员传播虚假信息，扰乱证券市场D召开股东会会议，必须于会议召开15日前通知全体股东分值: 2.5答案:C解析 根据公司法第50条的规定，股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1名执行董事，不设董事会。故选项A不正确。根据公司法第34条的规定，股东按照实缴的出资比例分取红利；公司新增资本时，股东有权优先按照实缴的出

8、资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。故选项B不正确。根据证券法第78条的规定，禁止国家工作人员、传播媒介从业人员和有关人员编造、传播虚假信息，扰乱证券市场。故选项C正确。根据公司法第41条的规定，召开股东会会议，应当于会议召开15日前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。故选项D不正确。9.上市公司暂停股票上市交易的情形是_。A公司对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B公司股本总额发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件C公司被宣告破产D公司有重大违法行为分值: 2.5答案:D解析

9、根据证券法第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。选项A、B、C都属于终止股票上市交易的情形。10.签订上市协议的公司应公告的事项不包括_。A依法经会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告B持有公司股份最多的前10名股东的名单C公司的实际控制人D高级管理人员持有本公司股票和债券的情况分值: 2.5答案:A解析 根据证券法第53条的规定，股票上市交易申请经

10、证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，并将该文件置备于指定场所供公众查阅。根据证券法第54条的规定，签订上市协议的公司除公告前条规定的文件外，还应当公告下列事项：股票获准在证券交易所交易的日期；持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额；公司的实际控制人；董事、监事、高级管理人员的姓名及其持有本公司股票和债券的情况。11.在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_个月内不得转让。A1B3C6D12分值: 2.5答案:D解析 根据证券法第98条的规定，在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完

11、成后的12个月内不得转让。12.下列不属于担任基金托管人的条件的是_。A设有专门的基金托管部门B有安全保管基金财产的条件C有完善的内部稽核监控制度D注册资本应当是货币资本分值: 2.5答案:D解析 根据证券投资基金法第33条的规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督

12、管理机构规定的其他条件。13.参加证券业从业人员资格考试的人员应当满_，具有_学历。A16周岁；高中以上B16周岁；大专以上C18周岁；高中以上D18周岁；大专以上分值: 2.5答案:C解析 根据证券业从业人员资格管理办法第7条的规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。14.下列选项中，说法正确的是_。A公司解散或者被宣告破产，应由证券交易所决定暂停其股票上市交易B子公司不具有法人资格，其民事责任由公司承担C证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，应责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款D公司未弥补的亏损达

13、实收股本总额1/4时，股东大会应当在2个月内召开临时股东大会分值: 2.5答案:C解析 根据证券法第55条的规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件；公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者；公司有重大违法行为；公司最近3年连续亏损；证券交易所上市规则规定的其他情形。故选项A不正确。根据公司法第14条的规定，公司可以设立子公司，子公司具有法人资格，依法独立承担民事责任。故选项B不正确。根据证券法第190条的规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理

14、买卖，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。故选项C正确。根据公司法第100条的规定，股东大会应当每年召开1次年会。有下列情形之一的，应当在2个月内召开临时股东大会：董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的2/3时；公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时；单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时；董事会认为必要时；监事会提议召开时；公司章程规定的其他情形。故选项D不正确。15.下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是_。A从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务B了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务C充分揭示其推荐产品

15、或服务涉及的责任、义务D充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险分值: 2.5答案:D解析 证券业从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于法律风险、政策风险、市场风险等。16.诚信信息的基本信息长期有效，奖励信息、处罚处分信息效力期限为_年。A2B3C5D10分值: 2.5答案:B解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第17条的规定，诚信信息的效力期限为：基本信息长期有效；奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因

16、证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。17.根据证券市场禁入规定的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取_证券市场禁入措施。A35年B510年C1015年D终身分值: 2.5答案:B解析 根据证券市场禁入规定第5条的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取35年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取51

17、0年的证券市场禁入措施；有下列情形之一的，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施：严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，构成犯罪的；从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务，负有法定职责的人员，故意不履行法律、行政法规或者中国证监会规定的义务，并造成特别严重后果的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，采取隐瞒、编造重要事实等特别恶劣手段，或者涉案数额特别巨大的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为，严重扰乱证券、期货市场秩序并造成严重社会影响，或者获取违法所得等不当利益数额特别巨大，或者致使投资者利益遭受

18、特别严重损害的；违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场禁入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的；因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的；组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的；其他违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节特别严重的。18.下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是_。A证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括

19、相关部门的管理人员B基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员C证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员D中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员分值: 2.5答案:A解析 根据证券业从业人员资格管理办法第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投

20、资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。19.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后_日内向协会报告。A10B15C20D30分值: 2.5答案:A解析 根据证券业从业人员资格管理办法第16条的规定，证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向协会报告。20.下列选项中，说法正确的是_。A单位操纵证券市场的，应当

21、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款B有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表C副董事长必须由董事长任命D证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺分值: 2.5答案:A解析 根据证券法第203条的规定，单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万以上60万元以下的罚款。故选项A正确。根据公司法第44条的规定，有限责任公司设董事会，其成员为3人至13人：但是，本法第51条另有规定的除外。2个以上的国有企业或者2个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表；其他有限责任

22、公司董事会成员中可以有公司职工代表。故选项B不正确。根据公司法第44条的规定，董事会设董事长1人，可以设副董事长。董事长、副董事长的产生办法由公司章程规定。故选项C不正确。根据证券法第212条的规定，证券公司办理经纪业务，接受客户的全权委托买卖证券的，或者证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正，没收违法所得，并处以5万以上20万以下的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款，可以撤销任职资格或者证券从业资格。故选项D不正确。21.下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是_。A

23、基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统申报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D证券业协会认为申报信息不应记人诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记人诚信信息系统的原因分值: 2.5答案:A解析 根据中国证券业协会诚信管理办法第12条的规定，协会通过以下途径采集诚信信息：基本信息通过协会会员信息管理系统和从业人员信息管理系统采集；协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统；协会以外主体做出的、符合本办法第

24、9条的规定条件的奖励信息等其他信息，会员应自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因；协会以外主体做出的、符合本办法第10条的规定的处罚处分信息，由协会通过诚信信息共享等途径采集并录入诚信信息系统；会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统备注栏；协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。22.下列关于中国证监

25、会对保荐机构和保荐代表人资格核准的说法，不正确的是_。A中国证监会依法受理、审查申请文件B对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定C对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定D对保荐机构资格的申请，自受理之日起30个工做日内作出核准或者不予核准的书面决定分值: 2.5答案:D解析 根据证券发行上市保荐业务管理办法第14条的规定，中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定；对保荐代表人资格的申请，自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

26、。23.深圳证券交易所规定，每季度结束后的_个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。A3B5C10D15分值: 2.5答案:D解析 深圳证券交易所规定，每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)。24.在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交易所自该股票被实施特别处理_起将其调整出标的证券范围。A当日B次日C下一交易日D2个交易日后分值: 2.5答案:A解析 在融资融券交易中，标的股票交易被实施特别处理的，证券交

27、易所自该股票被实施特别处理当日起将其调整出标的证券范围。25.证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括_。A年检申请报告B年度业务报告C企业法人营业执照D经注册会计师审计的财务会计报表分值: 2.5答案:C解析 根据证券、期货投资咨询管理暂行办法第11条的规定，证券、期货投资咨询机构应当于每年1月1日至4月30日期间向地方证管办(证监会)申请办理年检。办理年检时，应当提交下列文件：年检申请报告；年度业务报告；经注册会计师审计的财务会计报表。26.下列选项中，说法正确的是_。A证券登记结算机构的从业人员，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处

28、以3万元以上10万元以下的罚款B因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年的，可以担任公司监事C副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由2/3以上董事共同推举1名董事召集和主持D无记名股票的转让，在股东名册变更登记后发生转让的效力分值: 2.5答案:A解析 根据证券法第200条的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。故选项A正确。根据公司法第146条的规定，有下列情形之一的

29、，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员：无民事行为能力或者限制民事行为能力；因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未逾5年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾5年；担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年；担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年；个人所负数额较大的债务到期未清偿。故选项B错误。根据公司法第47条的规定，董事会会议由董事长召集和主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长召集和主持；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举1名董事召集和主持。故选项C错误。根据公司法第140条的规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力。故选项D错误。27.证券公司申请融资融券业务资格的，最近_年各项风险控制指标应当持续符合规定，