建筑施工企业GBT内审检查表完整版.docx

1、建筑施工企业GBT内审检查表完整版 集团标准化办公室：VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN建筑施工企业GBT内审检查表工程建设施工企业质量管理规范需建立的管理制度1.质量目标管理制度3.2.4/5.4.12.文件管理制度3.5.1/4.2.33.记录管理制度3.5.3/4.2.4（工程档案管理制度）4.人力资源管理制度5.1.1/6.25.员工绩效考核制度5.2.3/6.26.施工机具管理制度6.1.1/6.3（施工机具技术和安全管理制度6.3.1）7.工程项目投标及工程承包合同管理制度7.1.1/7.28.建筑材料、构配件和设备管理制度8.1.1/7.4（建筑材料、构配件

2、和设备的现场管理制度）9.分包管理制度9.1.1/7.4（工程专业施工、劳务作业分包管理制度）10.工程项目施工质量管理制度10.1.1/7.5（工程项目质量策划管理制度、工程项目施工准备管理制度、施工过程质量管理制度、工程项目移交期间保护管理制度、工程项目服务管理制度）11.施工质量检查管理制度11.1.1（）12.试验和检测管理制度11.3.1/8.2.413.施工质量问题处理制度11.4.1/8.314.质量事故责任追究制度11.4.4/8.315.质量管理自查和评价制度12.1.1/8.2（质量管理体系审核和评价管理制度12.2.3/4/5）16.质量信息管理和质量管理改进制度13.1

3、.2/8.4/8.5（）提示：1、规范要求必须编制上述16个管理制度。2、结合实际综合评定，应编制32个管理制度是比较完善的。注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门/区域：质量管理基本要求、组织机构和职责审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12345678910111213141516171819建立了哪些质量管理体系文件？问，查文件如何对质量管理体系中的各项活动进行策划？问如何检查、分析、改进质量管理活动的过程和结果？问是否建立质量方针质量方针是否符合标准要求是否与企业的经营管理方针相适应是否体现企业的质量管理宗旨和方向问质量方针是否得到传递、宣

4、传和掌握？问如何对质量方针进行定期评审如何进行必要的修订问是否根据质量方针制定质量目标，明确质量管理和工程质量应达到的水平质量目标是否适宜问，查文件是否建立并实施质量目标管理制度问，查文件质量管理一般包括哪些内容？问质量管理体系文件包括哪些内容？问，查文件如何保证质量管理体系的有效实施如何配备所需人员、技术、资金和设备等资源问建立了哪些内部质量管理监督检查和考核制度如何贯彻实施问，查文件如何评审和改进质量管理体系的适宜性和有效性？问，查记录企业质量管理体系的组织机构如何设置考虑了哪些因素问，查文件组织机构的管理层次及其部门和岗位是否明确？查文件各管理层次的质量管理组织协调部门或岗位是否明确？总

5、经理在质量管理方面的职责和权限包括哪些内容？问企业各级专职质量管理部门和岗位、相关职能部门和岗位的职责和权限是否形成文件如何传达到各管理层次查文件如何对组织机构的变化和职责的调整进行控制？评审、改进、正式公布等3.1.13.1.2/3.3.13.1.33.2.13.2.23.2.33.2.43.3.23.3.33.4.13.4.23.4.34.1.1/4.2.14.2.14.2.24.3.14.3.2/4.3.34.3.4领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查部门/员工查领导查领导门查领导/部门/项目查领导/部门查文审/部门查领导查领导查领导查领导/部门查领导/部门查领导/部门查领导查领导

6、/部门查领导/部门查注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门/区域：质量管理基本要求-文件和记录审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123是否建立文件管理制度是否符合标准要求查文件1.与质量管理有关的文件包括哪些？问2.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件3.如何对与质量管理有关的文件进行控制？问，查流程4.是否明确与质量管理有关的有效文件清单范围是否全面查文件5.文件发布之前如何批准？抽查文件6.如何对文件的适用性进行评审如何控制其修改和重新批准问；如发生，抽查文件。7.各管理层次和岗位是否获得与质量管理活动相关的文件所获文件是否全面、有

7、效查控制记录。8.所使用的文件是否满足使用要求？查看9.各岗位员工是否明确其活动所依据的文件？询问和查看10.如何对作废文件进行控制？询问和查看1.是否建立记录管理制度是否符合标准要求查文件2.与质量管理有关的记录范围包括哪些？问3.主管部门和相关部门的职责是否明确？问，查看文件4.如何对与质量管理有关的记录进行控制？问，查流程5.是否明确与质量管理活动有关的记录清单范围是否全面查文件6.工程档案管理制度是否制定是否明确工程技术档案的管理人员及其职责问，查文件和现场查看。7.记录的填写、标识、收集、保管、检索、保存期限和处置等要求如何实施？现场查看，查记录。8.如何对工程技术资料、工作记录、文

8、件批示、音像资料等不同类型的记录进行管理？问询和现场查看3.5.13.5.23.5.3部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门/项目查部门/项目查注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门/区域：人力资源管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123456789是否建立和实施人力资源管理制度是否符合标准要求主管部门和相关部门的职责是否明确查文件是否制定企业人力资源发展规划是否与质量管理的长远目标相一致问询和查文件是否确定与质量管理岗位相适应的任职条件是否满足标准要求查文件是否按照岗位任职

9、条件配备适宜的人员？抽查项目管理人员和特种作业人员证书提示：项目部管理人员如项目经理、质检员、安全员、技术负责人；特种作业人员如电工、焊工、起重工、信号工、架子工等是否建立员工绩效考核制度内容是否满足标准要求查文件是否实施员工绩效考核如何实施人力资源管理改进查记录如何识别培训需求是否制定员工培训计划培训计划内容是否满足标准要求问询和查文件如何实施员工培训是否按计划进行查培训记录如何对员工培训效果进行评价？查评价记录5.1.15.1.25.2.15.2.25.2.35.2.35.3.15.3.25.3.3部门查部门查部门查部门/项目查部门查部门查部门查部门/项目查部门查注：不符合在备注中打“”，

10、观察项打。受审核部门/区域：施工机具管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123456是否建立和实施施工机具管理制度是否符合标准要求各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确查文件1.如何根据企业需求配置施工机具？查年度施工机具配置计划2.如何根据工程项目需求配置项目施工机具计划？查项目施工机具配置计划1.是否确定企业购置、租赁施工机具供方？查文件2.是否明确施工机具供方（购置、租赁）的评价方法？查文件3.如何在购置或租赁前对其进行评价？问询和查看评价记录及其相应资料（关键是特种设备）1.如何与施工机具供方签订合同？问2.合同内容是否明确质量和服务要求？查合

11、同1.如何对进场施工机具进行？问，查看规定和记录2.是否按照规定编制和审批特种施工设备按拆方案如何对特种施工设备进行安装验收查文件和记录提示：建筑业特种设备如塔吊、外用电梯、脚手架等3.特种设备是否经过资格单位的安全检测？查记录1.是否建立施工机具技术和安全管理制度是否明确了定机、定人、定岗、持证上岗、交接和维护保养等规定查文件2.如何对重要设备的技术状态和安全防护设施进行检查？问询和查看记录3.重要施工设备（塔吊、外用电梯等）的运转记录是否完整？查记录4.如何安排施工机具的维修计划是否安排专人组织实施查文件和记录5.如何实施施工机具的应急管理？查文件和记录提示：紧急处置、报警、撤离、抢修、恢

12、复运行和事故调查等6.是否建立建筑起重机械安全技术档案查记录提示：购销合同、制造许可证、产品合格证、制造监督检验证明、安装使用说明书、备案证明等原始资料；定期检验报告、定期自行检查记录、定期维护保养记录、维修和技术改造记录、运行故障和生产安全事故记录、累计运转记录等运行资料；历次安装验收资料等7.如何对分包方的施工机具进行控制和管理？问询和查记录6.16.2.16.2.26.2.36.2.46.3.1部门查部门查部门/项目查部门/项目查部门查部门/项目查部门查部门查项目查项目查项目查部门查部门查项目查部门/项目查部门/项目查部门查部门/项目查注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门/区域

13、：投标及合同管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1234561.是否建立和实施工程项目投标及工程承包合同管理制度是否符合标准要求各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确查文件2.投标及及签约工作流程？问如何对施工合同履行情况进行监控如何进行分析如何用于质量改进查记录1.如何确定投标要求如何对投标文件进行评审问询和查看评审记录提示：招标文件的分析记录、投标文件审核批准记录等2.如何确定承包合同的相关要求如何对签约的承包合同进行评审问询和查看评审记录提示：施工承包合同分析记录、承包合同审核批准记录等如何使相关部门及人员掌握合同要求？查记录提示：合同发放记录、

14、会议记录、合同交底记录等1.如何对合同变更进行控制其确认和处理的职责、流程、方法是否符合法规规定查变更的签认、接收、登记、处理等记录2.如何调整和实施与合同变更有关的文件？查相应的调整和实施记录如何在合同履行过程中，与建设单位或其代表进行有效沟通？问询和查看沟通记录7.1.17.1.2/7.3.37.2.1/7.2.27.3.17.3.27.3.4部门查部门查部门/项目查部门查部门查部门查项目查部门查部门/项目查注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门/区域：建筑材料、构配件和设备管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123451.是否建立和实施建

15、筑材料、构配件和设备管理制度是否符合标准要求各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确查文件2.建筑材料、构配件和设备管理工作流程？问1.是否建立企业建筑材料、构配件和设备合格供应方名单？查文件2.是否建立供应方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件3.如何对供应方进行评价（方式包括招标采购、邀标采购、直接采购等）评价内容是否满足标准要求相应资料是否齐全查记录4.如何实施供应方的再评价（什么情况下进行）查看记录5.如何制定和审批采购计划采购计划内容是否满足要求查采购文件6.采购合同如何签订实施了哪些采购合同采购合同控制范围是否满足要求查合同记录1.如何对采购的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件

16、规定2.如何实施建筑材料、构配件和设备的验收？查验收记录3.如何控制经验收不合格的建筑材料、构配件和设备如何处理查记录4.如何确保采购的建筑材料、构配件和设备满足职业健康、安全与环保的要求？查相关证明资料1.是否建立建筑材料、构配件和设备的现场管理制度（贮存、保管、标识、搬运、防护、发放等）查文件2.如何对建筑材料、构配件和设备的贮存、保管、标识、搬运、防护等管理状况进行检查是否及时处理有关问题查记录3.如何控制建筑材料、构配件和设备的发放发放是否有可追溯性查发放记录1.如何对建设单位提供的建筑材料、构配件和设备进行验收？查文件和记录2.建设单位提供的建筑材料、构配件和设备发现问题，应如何处置

17、？查记录8.1.18.2.28.2.48.2.28.2.38.2.18.2.58.3.18.3.18.3.28.3.38.4.1/8.4.38.4.2/8.4.38.4.48.5.18.5.2部门查部门查部门/项目查部门查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门/项目查部门查项目查项目查项目查部门/项目查项目查项目查项目查项目查注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门/区域：分包管理审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123451.是否建立和实施分包管理制度是否符合标准要求各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确查文件2.分包管理工作流程？问1.是否建

18、立企业合格分包方名单？查文件2.是否建立分包方评价、选择和再评价的标准和方法？查文件3.如何对分包方进行评价评价内容是否满足标准要求相应资料是否齐全查记录提示：方式包括招标、资料评定、现场调查等4.如何进行项目分包策划分包计划内容是否满足法规和项目实施要求查文件5.分包合同如何签订实施了哪些分包合同分包合同是否满足法规要求查合同记录1.如何对对分包项目实施过程进行控制？查文件规定2.如何对分包方的施工或服务方案进行审核批准？查记录3.如何对分包方进行施工或服务交底？查记录4.如何确认分包方进场人员的资格和能力（管理和操作人员）查相关证明资料5.如何验证分包方自带施工机具和设施？查记录1.如何对

19、分包方的施工过程进行控制监督检查包括哪些内容查记录2.如何对分包方的施工质量和工程技术资料进行检查和验收？查记录1.如何对分包方进行履约情况的评价？查文件和记录2.如何实施分包方的再评价（什么情况下进行）是否实施了分包方管理工作的改进查看记录9.1.1/9.1.29.2.19.2.19.1.19.2.29.39.3.19.3.29.3.3部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查部门查项目查项目查项目查项目查项目查项目查部门/项目查部门/项目查注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门/区域：工程项目施工质量管理-策划审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备

20、注1234561.是否建立和实施工程项目施工质量管理制度是否符合标准要求各管理层次及有关岗位的管理职责是否明确查文件2.工程项目施工质量管理工作流程？问3.工程项目施工质量管理制度包括哪些？查文件提示：项目质量策划、施工准备、质量责任制、质量检查、质量奖惩、回访保修、客户服务管理制度等1.如何对项目部的施工质量管理进行监督、指导、检查和考核？查文件2.实施状况如何？查看监督检查计划、监督检查记录、项目报表、考核记录等；了解监理、甲方代表队施工质量的评价等。1.项目经理部机构设置和人员配备是否满足项目实施需求相关管理人员是否持证上岗查相关证明资料2.项目经理部机构设置和人员配备是否与项目的规模、

21、结构复杂程度、专业特点等相匹配？查施工组织设计1.如何组织设计文件的接收？查设计文件接收记录2.是否参加设计交底？查设计交底记录3.如何组织图纸会审图纸会审疑问是否得到设计方的回复查图纸会审记录1.如何对工程项目实施质量管理策划各管理层次和项目部职责如何划分问，查工程项目质量策划管理制度文件2.工程项目质量管理策划结果是否符合标准和有关法规、标准的要求？查施工组织设计、施工方案等文件3.工程项目质量管理策划文件是否得到建设单位或监理方的认可批准？查施工组织设计、施工方案等审批记录。1.工程项目施工要求发生变更，如何对工程项目策划文件进行调整？查文件2.如何对工程项目调整的策划文件进行实施监督？

22、查监督检查证据10.1.110.1.210.2.110.2.210.2.310.2.410.2.410.2.5部门查部门查部门查部门查部门查项目查项目查项目查项目查项目查部门查部门/项目查项目查项目查部门查注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门/区域：工程项目施工质量管理-施工准备审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注1231.工程项目施工准备如何进行施工准备包括哪些内容查工程项目施工准备管理制度文件2.项目部如何实施施工准备施工准备实施是否有效查记录提示：开工申请及其批复等开工手续、施组和方案的审批、现场平面布置、设备安装验收、分包方和供应方的选定

23、等1.项目报审、报验、开工申请如何规定开工申请前应对哪些开工条件进行确认查文件2.项目部是否向建设方或监理方报审了项目管理机构、管理人员、特种作业人员、测量成果、进场施工机具、技术文件、分包方情况等资料是否得到建设方或监理方的确认查记录3.项目部是否提交开工申请并得到建设方或监理方的批准？查开工批复记录1.如何进行项目管理交底分几个层次进行问，查文件2.主管部门如何进行项目技术交底包括哪些内容查记录提示：交底内容包括项目管理目标、技术管理要求、质量管理要求、专项施工方案、施工图纸、施工工艺及质量标准等3.项目部如何进行技术交底包括哪些内容查交底记录提示：交底内容包括项目概况、施工图纸、施工方案

24、、操作要求及质量安全措施、工艺质量标准和评定、检验和验收、工程技术资料、施工注意事项等4.项目部如何进行施工技术交底？查施工技术交底记录。提示：如分部、分项、检验批、工序施工技术交底或现场班组施工技术交底等。10.4.110.4.210.4.3部门查项目查部门查项目查项目查部门查部门查项目查项目查注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门/区域：工程项目施工质量管理施工过程审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注123451.是否建立和实施施工过程质量管理制度查文件2.项目配置了哪些施工图纸、设计文件、验收标准、施工工艺标准和作业指导书？查文件3.实施了哪

25、些样板工程是否实施样板验收现场查看、查记录4.如何配置劳动力计划正在实施的施工阶段其操作人员的数量和能力是否满足需求查计划和现场确认5.如何对建筑材料/构件/设备进行验收和复试保证资料是否齐全查记录6.如何策划配置项目施工机具和检测设备如何进行安全防护和维修保养查计划和记录、现场查看7.项目的主要施工过程、关键工序、特殊工序是什么？问，查文件8.如何实施工程测量控制？查记录提示：地基验槽记录、楼层标高和平面放线记录、建筑物沉降观测记录等9.如何实施施工过程控制？查记录提示：如砼浇筑申请及批复、砼施工记录，隐蔽检查验收记录，工序自检、互检、交接检和专检记录，蓄水/淋水试验记录，建筑电气测试记录等

26、10.如何实施项目季节性施工措施？现场查看，查看记录提示：如物资准备、设施准备、工艺方法实施、质量控制效果等11.如何保证项目安全文明施工措施得到落实？现场查看12.如何对项目试验所需环境进行控制？现场查看和记录13.项目是否采用“四新”技术如何策划如何对其应用进行质量控制问，查专项方案。查控制和验收记录等14.是否策划施工进度方案和进度网络图工期保证措施是否得到落实当前形象进度与计划的符合程度查看文件，查看进度图示等。15.是否策划和制定半成品和成品保护措施相关职责是否明确查文件和现场查看16.项目半成品、成品保护状况如何？现场查看17.项目防盗、防火、消防及安装设备的保护状况如何？现场查看

27、18.项目的不稳定和能力不足的施工过程、可能的突发事件有哪些如何监控如何实施应急询问、现场查看19.如何对分包方施工过程进行监控？询问、现场查看、查看记录1.项目需实施确认的施工过程有哪些？询问，查文件提示：如大体积混凝土施工、结构焊接、地下防水、预应力施工、防腐涂料施工等2.如何实施施工过程的确认？查记录提示：人员资格确认、施工机具进场验收和检查记录、材料施工前的报验资料、施工报审/报验记录、隐蔽检查验收记录、施工技术交底/施工方案交底记录等1.如何对施工过程进行标识？现场查看和查看记录提示：施工日志、施工记录、隐蔽检查记录、试验记录、质量验收记录等2.如何对施工进度进行标识？现场查看和查看

28、记录1.如何与工程建设有关方保持有效的沟通沟通的内容和形式包括哪些2.沟通实施的有效性如何？问询和查看记录提示：监理会议纪要、监理工程师通知单及回复等1.如何对工程技术资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制工程技术资料是否与工程进度一致现场查看和查看记录2.如何对项目管理资料进行填写、保存、整理、组卷等的控制项目管理资料是否与管理制度一致现场查看和查看记录10.5.1（1）10.5.1（1）10.5.1（1）10.5.1（2）10.5.1（3）10.5.1（3）10.5.1（4）10.5.1（4）10.5.1（4）10.5.1（5）10.5.1（5）10.5.1（6）10.5.1（7）10.5.1（8）10.5.1（8）10.5.1（8）10.5.1（9）10.5.1（10）10.5.210.5.310.5.410.5.5部门查项目查注：不符合在备注中打“”，观察项打。受审核部门/区域：工程项目施工质量管理-服务审核员：标准条号：审核日期：年月日序号审核内容提示标准条号现场审核记录备注12341.是否策划制定工程项目移交期间保护管理制度查文件2.工程移交如何实施？查看记录1.是否策划和制定了工程项目服务管理制度查文件2.如何实施工程服务？查记录提示：回访保修计划，回访保修记录、保修合同、用户满意