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1、证券从业资格金融市场基础知识考试试题证券从业资格-金融市场基础知识考试试题您的姓名： 填空题 *_一、选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项符合题目要求,不选、错选均不得分。1.下列关于全球化及科技对金融市场影响的说法中,错误的是（）。 单选题 *A.在一定程度上改变了金融监管方式B.大量资金可以轻松地在全球范围内流动C.先进成熟的现代科技促进了资金在国际间的快速有效流动D.全球化及现代科技大大降低了各类风险的互相关联(正确答案)2.在西方货币政策传导机制理论中,用MrPqIY表示托宾q理论的传导过程,其中的q表示（）。 单选题 *A.企业发行的股票的价格B.企业市场价值

2、与资本重置成本之比(正确答案)C.企业的总收入D.货币供给3.下列不属于创业板市场功能的是（）。 单选题 *A.承担风险资本的退出窗口作用B.促进产业升级C.优化资源配置D.有“宏观经济睛雨表”之称(正确答案)4.下列属于短期金融资产市场的是（）。 单选题 *A.资本市场B.货币市场(正确答案)C.股票市场D.债券市场5.下列不属于银行承兑汇票特点的是（）。 单选题 *A.信用好,承兑性强B.支付需要有特定条件(正确答案)C.流通性强,灵活性高D.节约资金成本6.“一行三会”构成了中国金融业（）的格局。 单选题 *A.同业监管B.混业监管C.多重监管D.分业监管(正确答案)7.证券发行市场又称

3、（）。 单选题 *A.二级市场B.次级市场C.流通市场D.一级市场(正确答案)8.1998年之前,我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。 单选题 *A.发行时间和发行范围B.发行规模和发行方式C.发行规模和发行企业数量(正确答案)D.发行时间和发行方式9.证券登记结算制度实行证券（）。 单选题 *A.代持制B.实名制(正确答案)C.代理制D.经纪制10.取得证券执业证书的人员,连续（）年不在证券经营机构从业的,由中国证券业协会注销其执业证书。 单选题 *A.2B.4C.3(正确答案)D.51.融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例,计算公式为（）。 单选题 *A

4、.融券保证金比例=保证金/(卖出证券数卖出价格)100%B.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量卖出价格)100%(正确答案)C.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量证券市价)100%D.融券保证金比例=保证金/(融券卖出证券数量x收盘价)100%12.社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存人财政专户存在银行,严禁投入其他金融和经营性事业。 单选题 *A.企业债B.金融债C.股票D.国债(正确答案)13.下列关于证券承销与保荐业务的说法中,错误的是（）。 单选题 *A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为B.证券公司履行保荐职责,应按規定注册登记为保荐机构C.证券发

5、行人负责证券发行的主承销工作(正确答案)D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务14.下列关于政府机构的说法中,错误的是（）。 单选题 *A.政府机构参与证券投资的目的主要是调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券,影响货币供应量,进行宏观调控D.政府可成立专门机构参与证券市场交易,减少理性的市场震荡(正确答案)15.申请证券投资咨询从业资格的机构,应有（）万元人民币以上的注册资本。 单选题 *A.300B.200C.50D.100(正确答案)16.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和,不超过该上市

6、公司股份总数的（）。 单选题 *A.20%B.10%C.40%D.30%(正确答案)17.公司制证券交易所以（）为目的,一般由金融机构和民营公司组建。 单选题 *A.公益B.营利(正确答案)C.非营利D.交易18.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业务等管理信息和资料。 单选题 *A.中国证监会(正确答案)B.证券投资者保护基金有限责任公司C.中国证券业协会D.中国证券交易所19.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）。 单选题 *A.净资本(正确答案)B.固定资本C.流动资本D.注册资本20.（）规定,证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、托管

7、与结算服务的非营利法人。 单选题 *A.中华人民共和国证券投资基金法B.中华人民共和国证券法(正确答案)C.证券公司监督管理办法D.中华人民共和国公司法21.1980-1984年,企业股票实行到期偿还本金保息分红的办法,带有浓厚的债券性质和福利色彩,发行范围则仅限于（）和一些自愿的法人。 单选题 *A.党员B.企业内部职工(正确答案)C.政府机关D.事业单位22.证券公司开展自营业务,要求治理机构健全,内部管理有效,能够有效控制（）。 单选题 *A.财务杠杆B.内幕交易C.系统风险D.业务风险(正确答案)23.资产评估机构申请证券评估资格,需要有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册

8、资产评估师证书且连续执业的不少于（）人。 单选题 *A.15B.20(正确答案)C.25D.1024.（）年,我国的国债柜台交易正式启动。 单选题 *A.1987B.1988(正确答案)C.1991D.199025.报价驱动的市场是一种连续交易商市场,或称（）。 单选题 *A.做市商市场(正确答案)B.订单驱动市场C.经纪商市场D.竞价市场26.下列关于委托指令内容的说法中,正确的是（）。 单选题 *A.委托指令中的日期,必须标注上、下午B.上海证券代码和深圳证券代码都为一组8位数字C.客户委托买卖证券的品种,是填写委托单的第一要点(正确答案)D.目前,我国只在债券交易中采用零数委托27.下列

9、属于国有股权的组成部分的是（）。 单选题 *A.法人股B.国家股(正确答案)C.社会公众股D.外资股28.证券登记结算机构以（）为单位进行结算。 单选题 *A.证券公司(正确答案)B.个人投资者C.证券公司分公司D.证券交易所29.公司首次公开发行股票并上市应当披露的文件不包括（）。 单选题 *A.上市保荐书B.公司章程C.公司员工名册(正确答案)D.上市公告书30.不可转换优先股票与可转换优先股票不同,前者没有给投资者提供改变股票（）的机会。 单选题 *A.股息率B.存续期限C.盈利能力D.种类(正确答案)31.沪股通股票不包括的股票为（）。 单选题 *A.(正确答案)B股C.上证380指数

10、成分股D.上证180指数成分股32.下列关于连续竞价的说法中,错误的是（）。 单选题 *A.开盘集合竟价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价B.深交所连续竞价期间未完成交易的买卖申报,自动进入收盘集合竞价C.在无撒单的情况下,委托次日有效(正确答案)D.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交33.证券发行与承销管理办法规定,上市公司向原股东配售股票,应当向（）股东配售且配售比例应当相同 单选题 *A.全部股东B.配售当日登记在册的C.股权登记日登记在册的(正确答案)D.目前登记在册的所有34.股票市场的发行人为（）。 单选题 *A.无限责任公司B.股权两合公司C.股份有限公司(正确答案)D

11、.有限责任公司35.相对普通股而言,优先股的特征不包括（）。 单选题 *A.股息率固定B.股息分派优先C.剩余资产分配优先D.具有优先认股权(正确答案)36.深圳证券账户T日开立,（）日即可用于交易。 单选题 *A.T+3B.T+1C.T+2D . T(正确答案)37.投资者通过（）持有证券,记录持有证券余额及变动情况。 单选题 *A.银行账户B.证券账户(正确答案)C.交收账户D.投资账户38.股票是一种资本证券,它属于（）。 单选题 *A.实物资本B.真实资本C.虚拟资本(正确答案)D.风险资本39.投资者在委托买卖证券时,需要支付的交易费用不包括（）。 单选题 *A.增值税(正确答案)B

12、.佣金C.过户费D.印花税40.投资者在证券交易所买卖证券,是通过委托（）来进行的。 单选题 *A.上海证券交易所或深圳证券交易所B.中国证券业协会C.中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司D.证券经纪商(正确答案)41.根据现行证券交易规则,连续竟价时,成交价格确定原则包括（）。 单选题 *A.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以中间价成交B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以中间价成C.最高买入中报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价(正确答案)D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同,不成交42.上证综合指数以股票（）为权数,按加权平均法计算。 单选题 *A.

13、成交额B.市值C.流通股本D.发行量(正确答案)43.股东会对公司特别决议事项需要经代表（）以上表决权的股东通过。 单选题 *A.B.(正确答案)C.1/2D.10%44.通过（）的证券,由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果,直接将证券登记到其持有人名下。 单选题 *A.场外发行B.交易所发行C.网下发行D.证券交易所交易系统发行(正确答案)45.在公司债券有效存续期间,资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报告。 单选题 *A.1(正确答案)B.2C.3D.546.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。 单选题 *A.国际债券(正确答案)B.

14、亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券47.基金管理人与托管人之间是（）关系。 单选题 *A.相互依赖B.相互促进C.相互竟争D.相互制衡(正确答案)48.资产证券化起源于（）。 单选题 *A.希腊B.英国C.美国(正确答案)D.德国49.按基金的投资标的划分,证券投资基金可分为（）。 单选题 *A.债券基金、股票基金、货币市场基金、混合基金等(正确答案)B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金50.下列关于股票清算价值的说法中,正确的是（）。 单选题 *A.公司破产清算时,其发行的股票的交易价值B.公司清算时每一股份所代表的实际价值(正确答案)C.股票清仓时,

15、股票所能获得的出售价值D.股票的清算价值总是与账面价值相等二、组合型选择题(共50题,每小题1分,共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。1.在公式m=(C+D)/(C+R)中,m是货币乘数,R和C分别表示（）。 .存款准备金.货币供应量 .货币供给.流通中的现金 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、2.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。 .票据再贴现 .票据再质押.抵押再货款.票据再抵押 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、3.质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引适用于在证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业

16、务所涉质押品,其中符合资格条件的信用债券包括（）。 .企业债券.分离交易的可转换公司债券中的公司债券 .政府债券.公司债券单选题 *A.、B.、C.、D.、(正确答案)4.作为国际支付手段的外汇应具备（）。 .可支付性.可收益性 .可获得性 .可兑换性 单选题 *A.、(正确答案)B.、C.、D.、5.场外交易市场,即业界所称的OTC市场,它主要由（）组成柜台市场。 .柜台市场 .第三市场 .第四市场.二级市场 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、6.金融债券发行的目的是（）。 .增强负债的稳定 .缓解短期资金周转不灵 .获得长期资金来源 .扩大资产业务 单选题 *A.、B.、C.、

17、(正确答案)D.、7.一般性货币政策工具包括（）。 .存款准备金政策 .再贴现政策 .公开市场业务.消费者信用控制 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、8.下列关于QF的说法中,正确的有（）。 .QF以一国的货币管制制度被废止为前提 .QF指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制 .QF是资本市场开放的最终措施.境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式 单选题 *A.、B.、C.(正确答案)D.、9.全国性社会保障基金可用于支付（）。 .退休金 .失业救济.社会养老保险 .财政补贴 单选题 *A.、(正确答案)B.、C.、

18、D.、10.资信评级机构的制度有（）。 .评级委员会制度 .评级结果公布制度 .信息保密制度.证券评级业务档案管理制度 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、11.我国的国有资产管理部门可以对所有权属于国家的各类资产的经营和使用进行组织、指挥、协调、监督和控制,其目标是实现国有资产的（）。 .盈利 .保值 .变现 .增值 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、12.证券市场上的主体,是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者,其中（）属于机构投资者。 .政府 .企业 .金融机构 .家庭 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、13.下列关于信用评级业务的说法中,正确的有（）

19、。 .信用评级业务包括委托评级业务和主动评级业务 .委托评级业务分为发行人委托评级业务和监管人委托评级业务等 .主动评级业务是指信用评级机构未经委托,主动通过公开渠道收集受评对象相关资料并以此为依据对相关发债主体或债项开展的信用评级 .发行人委托评级是指信用评级机构经发行人委托,通过公开渠道和实地调研收集受评对象相关资料,并以此为依据对相关发债主体或债项开展的信用评级 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、14.下列关于企业股利分配及权益变动的说法中,正确的有（）。 .股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和可供分配利润采取的现金分红或派息、发放新股的方式回馈股东的制度与政策 .

20、分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源.机构投资者(非居民法人除外)由于本身需要缴纳所得税,为避免双重税负,在获得现金分红时不需要缴税 .资本公积是在公司的生产经营之外,由资本本身及其他原因形成的股东权益收入 单选题 *A.、(正确答案)B.、C.、D.、15.股东权利是一种综合权利,股东依法享有的权利包括（）。 .资产收益权.对公司财产的直接支配处理权 .重大决策权.选择管理者权 单选题 *A.、(正确答案)B.、C.、D.、16.下列关于股票市场价格的说法中,正确的有（）。 .股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分.股票的市场价格由股票

21、的价值所决定.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额 单选题 *A.、(正确答案)B.、C.、D.、17.下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法中,正确的有（）。 .股票的内在价值决定股票的市场价格 .股票的市场价格决定股票的内在价值 .股票的市场价格总是围绕其内在价值波动.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动 单选题 *A.、B.、C.、D.、(正确答案)18.股票发行的定价方式有（）。 .协商定价方式.上网竞价方式 .询价方式.招标定价方式 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、19.金融衍生工具市场的作用包括（）。 .促进了资本垄断的形成 .促进了一个国家或地区金融市场国际

22、竞争力的提.完善了现代金融市场的组织体系.提供了抵抗金融风险的市场基础和手段 单选题 *A.、B.、C.、D.、(正确答案)20.短期国库券的特点包括（）。 .违约风险极小 .流动性强 .违约风险大 .流动性弱 单选题 *A.、(正确答案)B.C.、D.21.债券的形式有很多,按券面形态分类,可以分为（）。 .实物债券 .凭证式债券 .记账式债券.贴现债券 单选题 *A.、(正确答案)B.、C.、D.、22.企业集团财务公司发行金融债券的条件包括（）。.财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的100%,发行金融本充足率不低于10%.财务公司设立2年以上,经营状况良好,中请前

23、1年利润率不低于行业平均水平,且有稳定的盈利预期 .近3年无重大违法违规记.中请前1年,不良资产率低于行业平均水平,资产损失准备拨备充足单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、23.下列关于国际债券的说法中,正确的有（）。 .外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销 .欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多 .欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异.欧洲债券由一家或几家大银行牵头,组成十几家或几十家国际性银行,在一个国家或几个国家同时承销 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、24.记账式国债的承销程序包括（）。 .招标发行 .远程投标 .债券托管 .分销 单

24、选题 *A.、(正确答案)B.、C.、D.、25.公募债券的特点包括（）。 .流动性差.适合大型投资者 .对象不固定 .可以在证券市场上交易 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、26.证券公司借入或发行次级债务应根据公司章程的规定对（）作出决议。 .次级债务的规模、期限、利率.借入资金的用途 .决议有效期.次级债务目债权人 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、27.下列关于证券公司债券的说法中,正确的有（）。 .证泰公司公开发行公司债券,发行人应当聘请证券资信评级机构对其债进行信用评级,并对跟踪评级作出安排 .证券公司非公开发行债券,可由发行人确定是否进行信用评级.债的承销

25、机构和担保人可以担任本次债的受托管理人.证券公司非公开发行债春,可以由发行人自行组织销售 单选题 *A.、(正确答案)B.、C.、D.、28.下列关于外国债券的说法中,正确的有（）。 .在美国发行的外国债券称为扬基债券 .在日本发行的外国债券称为武士债券 .外国债券的面值货币与发行市场属于同一个国家.外国债券的发行人与发行市场属于同一个国家 单选题 *A.、B.、C.、(正确答案)D.、29.下列关于现货交易、远期交易与期货交易的说法中,正确的有（）。 .远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形 .随着交易技术及市场制度的发展,远期交易也带有了一定的标准化色彩 .监管者面临的技术难题之一是区分期

26、货交易与变相期货交易 .现实世界中,很难对现货交易与远期交易作出截然的划分 单选题 *A.、B.、C.、D.、(正确答案)30.下列关于股票、债券、基金的说法中,正确的有（）。 .股票是直接投资工具 .债泰是间接投资工具 .基金主要投向有价证券.基金是间接投资工具 单选题 *A.、(正确答案)B.、C.、D.、31.部分具体事务交由基金托管人办理后,基金管理人可专心处理（）。 .资产保管.现金支付.贵产运作 .投资决策 单选题 *A.、B.、(正确答案)C.、D.、32.套期保值是指企业为规避（）等,指定一项或一项以上套期工具,使套期工具的公允价值或者现金流量变动预期抵消被套项目全部或者部分公允价值或现金流量变动风险的一种交易活动。 .外汇风险.利率风险 .商品价格风险 .信用风险 单选题 *A.、B.、C.、D.、(正确答案)33.目前,中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括（）。 .上海银行间同业拆放利率.1年期活期存款利