ETS诉新东方案.docx

1、ETS诉新东方案美国教育考试服务中心诉被告北京市海淀区私立新东方学校 侵犯著作权和商标专用权纠纷案民 事 判 决 书 （2001）一中知初字第35号 原告美国教育考试服务中心（Educational Testing Service），住所地美国新泽西州08541普林斯顿罗斯代尔路和卡特路。 法定代表人科特兰德格拉夫，该考试服务中心总裁兼首席执行官。 委托代理人周强，北京市正见永申律师事务所律师。 委托代理人董永森，北京市正见永申律师事务所律师。 被告北京市海淀区私立新东方学校，住所地北京市海淀区中关村路15号。 法定代表人俞敏洪，该学校校长。 委托代理人王立华，北京市天元律师事务所律师。 委托

2、代理人李琦，北京市天元律师事务所律师。 原告美国教育考试服务中心（简称“ETS”）诉被告北京市海淀区私立新东方学校（简称新东方学校）侵犯著作权和商标专用权纠纷一案，本院于2001年1月4日受理后，依法组成合议庭，于2002年5月29日至2002年6月1日对本案公开开庭进行了审理。原告“ETS”的法定代表人科特兰德格拉夫，委托代理人周强、董永森，被告新东方学校的委托代理人王立华、李琦到庭参加诉讼，原告的证人玛丽普尔曼出庭作证。本案现已审理终结。 原告“ETS”诉称：“ETS”是世界最大的非盈利性教育研究和考试机构。“ETS”主持开发了作为美国大学和研究生院入学考试，包括英语作为外语的考试(英文为

3、“Test of English as a Foreign Language”简称“TOEFL”)。“ETS”对所有TOEFL考试题在美国版权局进行了著作权登记，并将TOEFL文字作为商标在相关类别予以注册。因此，“ETS”的著作权和商标权均受中国法律的保护。自九十年代中期以来，新东方学校未经“ETS”的同意大量复制、出版和发行“ETS”享有著作权和商标权的TOEFL考试试题，非法获利巨大，给“ETS”造成了损害。1996年1月和1997年1月，国家工商行政管理部门在新东方学校查抄到大量侵权物品。1997年查抄后，新东方学校的法定代表人俞敏洪曾承认违反中国著作权法，侵犯了“ETS”的著作权，并

4、保证今后XX不再使用“ETS”享有著作权的资料。尽管作了如上承诺，新东方学校仍在未经“ETS”授权的情况下，继续复制、销售和发行“ETS”拥有著作权的考试题，使用和展示“ETS”的注册商标。新东方学校在其书店、上海和广州的分校出售侵权物品，并直接将侵权物品提供给接受培训的学生。2000年11月13日，“ETS”在公证员的监督下，从新东方学校书店购得大量侵权TOEFL材料。2000年12月13日，在公证员的参加下，“ETS”的委托代理人从新东方学校网站上下载了证明新东方学校侵权的证据。新东方学校还XX向其他国家的个人提供侵权的TOEFL材料。为制止新东方学校的侵权行为，“ETS”第三次向国家工商

5、行政管理机关举报，国家工商行政管理机关于2000年11月15日对新东方学校进行了检查并封存了侵权的TOEFL材料。但新东方学校在被查处后仍然无视“ETS”的著作权和商标权，在其书店中继续大肆销售侵权的TOEFL材料。尤为严重的是，新东方学校于2000年12月13日起将侵权材料上载到一个新的网站上，任何国家的任何人均可以从网站上下载这些材料。新东方学校的行为不仅侵犯了“ETS”拥有的著作权及商标权，而且危及TOEFL考试的安全和权威性，贻害中国考生。综上，请求人民法院判令被告：1、停止一切侵犯“ETS”著作权和商标权的行为；2、销毁其所有的侵权资料和印制侵权资料的软片；3、在全国媒体上向“ETS

6、”公开赔礼道歉；4、消除因侵权造成的影响；5、赔偿“ETS”经济损失人民币20 292 439.75元；6、承担“ETS”为制止其侵权行为而支付的合理费用1 418 197.09和本案诉讼费。 被告新东方学校辩称：一、关于“ETS”起诉侵犯其著作权的问题。新东方学校是根据中国法律设立的非营利性教育机构，主要从事英语、计算机等专业的教育培训和研究。TOEFL考试培训是新东方学校开办的教育培训项目之一，新东方学校强调在实质性地提高英语水平的同时，培养学习者的应试技巧。这种学习方法，必然以教学双方获得并使用TOEFL考试以往的试题为教学的条件之一。TOEFL考试以往的试题，在中国、美国或其他的国家的

7、学生和应试者中都有流传。对“ETS”而言，不论其对这些试题采取何种保密措施，一旦某一特定试题在众多的应试者参加考试，获知试题内容后，在法律上应没有权利要求禁止特定TOEFL考试试题信息的流传。新东方学校为满足学生的学习需要，在无法获得“ETS”授权的情形之下，只有将由各种渠道获得的“ETS”享有著作权的TOEFL以往考试的部分试题，根据学生的数量和要求进行复制，以用于课堂教学。由于在管理方面的问题，新东方学校没有完全控制复制的试题在本校学生中使用，出现过向学生之外的人销售的情形。新东方学校出现的这类问题，违反了著作权法的有关规定。但就总体而言，新东方学校复制的TOEFL试题，是由新东方学校在课

8、堂教学中使用的，根据中国著作权法第二十二条的规定，这种使用属于合理使用，无须获得“ETS”的授权。因此，“ETS”要求全面禁止新东方学校复制其TOEFL试题，缺乏法律依据，不能成立。二、关于“ETS”起诉侵犯其商标权的问题。新东方学校在教学中使用的一些资料上，确曾使用过TOEFL字样，作为资料名称的组成部分。虽然“ETS”在中国注册了相关的商标，但是，新东方学校的这种使用，是在TOEFL已经成为“ETS”某一考试的专有名称，为说明和叙述有关资料而作的使用，与作为商标的使用在目的和实际效果上完全不同，根据中国商标法的有关规定，不应被视为侵犯商标专用权的行为。因此，“ETS”要求新东方学校承担侵犯

9、其商标权的法律责任，缺乏法律依据，不能成立。综上所述，“ETS”起诉的部分诉讼请求不能成立，请法院依法作出裁判。 经审理查明： 一、关于证据的认定 （一）、在本案诉讼过程中，“ETS”为支持其诉讼主张，共向本院提供了15份证据，均经新东方学校进行了质证，其中： 新东方学校对“ETS”提交的证据一：“ETS”的公司登记证明；证据二：TOEFL考试试题在美国版权局进行著作权登记的登记证书；证据三：“ETS”持有的商标注册证；证据四：北京市工商行政管理局向新东方学校开具的物品暂扣证和与俞敏洪的谈话记录；证据五：俞敏洪签字的保证书；证据八：北京市公证处出具的（2000）京证经字第32774号公证书；补

10、充证据一：北京市崇文区公证处出具的（2001）京崇证内经字第3号公证书；补充证据五：京宣工商扣字（2000）第030号扣留（封存）财物通知书等证据的真实性和与本案的关联性不持异议，本院审核后，对上述证据予以认定。 （二）、新东方学校对“ETS”提交的以下证据提出异议： 1、证据六：北京市公证处出具的（2000）京证经字第32772号公证书。 新东方学校认为，该公证书中所述公证人员监督购买被控侵权出版物的时间为2000年11月13日，而公证书所附的购书发票上载明的时间却是2000年11月9日，早于公证书载明的时间，因此，实际购买行为未经公证人员监督，该公证书不应被采信。就此，本院于2002年5月

11、24日至北京市公证处调取公证物时，北京市公证处向本院出具证明，称：“公证人员取证日期应为2000年11月9日。造成公证书出现笔误的原因是申请人于2000年11月13日又在我处申请办理另一份网上证据保全公证，两份公证的公证员助理均为同一人，因此在书写公证词时造成失误。” 本院经审核认为，公证书所载明的购书发票号码与公证书所附的购书发票号码相同，两者具有关联性，在北京市公证处证明公证书正文的叙述有笔误，新东方学校提出的异议已经得到合理解释的情况下，本院在纠正该处笔误的基础上对该公证书予以确认。 2、证据七：上海市杨浦区新东方进修学校销售被控侵权出版物的证据。包括上海市杨浦区新东方进修学校开具的购书

12、资料费收据和资料代码表。在资料代码表中列举了TOEFL听力分册、TOEFL听力文字答案、TOEFL语法分册、TOEFL阅读分册、TOEFL作文分册、TOEFL最新题第一册、TOEFL最新题第二册、TOEFL最新题第三册等8册书目和磁带7盘。 新东方学校认为，上海市杨浦区新东方进修学校是独立法人，其应当对销售被控侵权出版物的行为自行承担责任，而不应由新东方学校承担责任。 本院经审核认为，由于在该份证据中仅有购书资料费收据和资料代码表，而没有提交被控侵权出版物实物，故不能确定购买的出版物与新东方学校的关联性，因此，对该份证据本院不予采信。 3、证据八：从网站上下载的网上售书资料以及补充证据二：北京

13、市崇文区公证处出具的（2001）京崇证内经字第2号公证书。上述两份证据的内容基本相同，即日本国的网站的经营者是一家进口代理商，其通过互联网销售TOEFL考试试题。但在网站网页上仅有有关书目的名称，没有显示试题本身的内容，且“ETS”也没有通过订购取得代销出版物。 新东方学校认为，该网站的售书行为与其无关。 本院经审核认为，由于“ETS”没有提交网上销售被控侵权出版物的实物，故不能确定该网站上销售的出版物与新东方学校的关联性，因此，对该份证据本院不予采信。 4、证据十：在网站上下载的有关资料，补充证据三：北京市崇文区公证处出具的（2001）京崇证内经字第1号和第4号公证书以及补充证据四：“ETS

14、”称之为自网站下载的有关“联想新东方强强联手”的报道。上述前两份证据的内容基本相同，均表明在网站的网页上以“全真试题”的形式载有TOEFL考试试题的试题号，如：TOEFL9310、TOEFL9401、TOEFL9901等，其中在（2001）京崇证内经字第4号公证书中公证了用winzip软件将试题号为TOEFL9505和TOEFL9901的文件解压缩并打印的过程。在相关的网页上标明了“北京联东伟业科技发展有限公司版权所有”的字样。而在补充证据四的报道中称网站是“联想”与新东方学校合作设立的。 新东方学校认为，该网站不是其设立或经营的，其行为与新东方学校无关。 本院经审核认为，网站的经营者并非新东

15、方学校，且“ETS”没有提交证据证明在该网站上载TOEFL考试试题的行为与新东方学校存在何种关系，因此，该网站的行为与新东方学校不具备关联性，本院对上述3份证据不予采信。 5、补充证据一：（2001）京崇证内经字第3号公证书。该证据表明，2000年12月25日，“ETS”的委托代理人在北京市崇文区公证处公证人员的监督下，在新东方学校购买了被控侵权出版物。 新东方学校认为，在该公证书上载明，已经对此次购买及获取的全部物品进行了封存，但是从法庭现场勘验的情况看，有关出版物并未进行封存，故新东方学校对该证据所附的公证物提出异议。 本院经审核认为，鉴于新东方学校并未对该公证书所涉及的公证购买行为本身提

16、出异议，故对该份证据真实性的认定只涉及公证书与其所附的公证物的关联性问题。由于购买的公证物存放于北京市崇文区公证处内，后由本院直接从该处调取，其间未经历其他环节，且新东方学校也没有证据证明上述公证物曾经脱离过公证处或法院的监管，故本院对补充证据一的真实性和与本案的关联性予以确定。 （三）、在本案诉讼过程中，新东方学校为支持其诉讼主张，共向本院提供了8份证据，均经“ETS”进行了质证，其中： “ETS”对新东方学校提交的证据一：盒式录音带复制许可协议；证据二：文字作品复制许可协议；证据五：世界图书出版公司出版发行的TOEFL语法全真题详解；证据六：北京市工商行政管理局宣武分局财物清单；补充证据一

17、: 上海市杨浦区新东方进修学校的民办非企业单位登记证书以及补充证据二:上海市杨浦区教育局颁发的社会力量办学许可证等证据的真实性和与本案的关联性不持异议，本院审核后，对上述证据予以认定。 （四）、“ETS”对新东方学校提交的以下证据提出异议： 证据三：新东方学校支付使用费的说明。通过该说明新东方学校欲证明其根据证据一和证据二两份协议的约定，自1997年至2000年起一直向“ETS”的委托代理机构中原信达知识产权代理有限责任公司（简称中原信达公司）支付使用费，总计为40万元人民币。 “ETS”述称，其未收到过使用费，且“ETS”已经终止了与中原信达公司的协议，中原信达公司已无权代理“ETS”进行授

18、权。 本院经审核认为，新东方学校如欲证明其与“ETS”之间存在授权关系，还应当提交“ETS”授权中原信达公司代理其实施各类授权行为的证据以及在1997年以后中原信达公司“授权”新东方学校复制录音制品和文字作品的清单。在新东方学校没有提交上述有关证据，且“ETS”提出异议的情况下，该份证据与本案不具备关联性，本院不予采信。 证据四：北京民天咨询公司的问卷调查报告。该份证据反映了被调查人员对“TOEFL”的认识。 “ETS”对北京民天咨询公司出具该调查报告的资质提出质疑。就此，本院曾当庭要求新东方学校提交关于北京民天咨询公司资质的相关资料，但庭审结束后，新东方学校没有提交任何资料，故本院对该证据不

19、予采信。 （五）、在本案审理过程中，“ETS”和新东方学校就“ETS”主张著作权的有关TOEFL考试试题和被控侵权出版物所收录的试题以及被控侵权的录音制品进行了比较，制作了工作日志和对比记录，并由“ETS”和新东方学校授权参加对比工作的人员签字予以确认。本院对上述工作日志和对比记录予以确认，并作为本案的证据使用。 （六）、在本案审理过程中，本院应“ETS”的申请，对新东方学校的有关财务帐目进行了证据保全，并委托北京天正会计师事务所有限责任公司予以审计。该事务所出具了审计报告，且经“ETS”和新东方学校进行了质证。本院对该报告予以确认，并作为本案的证据使用。 在本案审理过程中，“ETS”向本院提

20、交其为本案诉讼所支付的有关费用清单。上述清单中，有关在美国发生的费用单据未经公证证明其真实性，“ETS”没有提交其中文译文，无法认定其与本案的关联性，本院不予认定。 （七）、在本案审理过程中，原告的证人玛丽普尔曼出庭作证，原、被告均对证人进行了询问，对其证言均未提出异议，本院予以确认，并采信其中与本案具有关联性的部分。“ETS”的另一位证人梅思福也在庭审过程中出庭作证，但由于梅思福在出庭作证前已经旁听了之前的庭审过程，其证言的客观性无法判断，故本院对梅思福的证言不予采信。 二、根据以上可以采信的证据，并结合双方当事人的陈述，本院对以下事实予以确认： （一）、“ETS”设立于美国新泽西州，其主持

21、开发了美国大学、研究生院入学考试以及以英语作为外语的考试，即TOEFL考试。 TOEFL考试一般包括写作、听力、语法和阅读四个部分的内容，其中，写作、听力和语法部分的考题（包括题干和选择项）是“ETS”的工作人员独立命题。阅读部分所涉及的大部分文章则是整段地从专业杂志上摘录下来，再由“ETS”的工作人员以该段文章为基础设计考题。命题完成后，先由“ETS”的两名工作人员进行审核，再由“ETS”聘请的专家审核。审核完成后，将试题交给一些不知道考题性质的学生解答，并由“ETS”的工作人员根据学生解答的情况再对试题进行修改和删除。最后，由“ETS”聘请的专家最终审定。 1989年至1999年，“ETS

22、”将其开发的53套TOEFL考试试题在美国版权局进行了著作权登记。 1988年至1995年，“ETS”以“TOEFL”（文字）作为商标在中国核准注册。核定使用商品分别为：第9类：唱片、盒式录音带和盘式录音带，盒式录像带，计算机磁盘和计算机程序，有效期限自1995年5月21日至2005年5月20日，商标注册证第746636号；第41类：发展、管理英语语言能力测试，分发关于考试的消息材料，考试评分，并将成绩单寄给考试人和其他有关人士，指导有关考试研究报告，有效期限自1994年11月7日至2004年11月6日，商标注册证第771160号；第68类：印刷期刊和非期刊性出版物、印刷的试题，有效期限自19

23、88年4月30日至1998年4月29日，商标注册证第176265号。 上述事实，有原告提交的证据一、二、三以及证人玛丽普尔曼当庭出具的证言予以佐证。 （二）、1997年1月，北京市工商行政管理局就新东方学校擅自复制TOEFL考试试题的行为进行稽查，并暂扣了TOEFL全真题精选等书籍资料。有关谈话记录表明：1996年1月，北京市工商行政管理局已经就新东方学校擅自复制TOEFL考试试题的行为进行过一次稽查，对该事实，俞敏洪未提出异议。同时，在该次谈话过程中，俞敏洪陈述：“美国在中国的考题都是保密的，任何考生都不可能带出考点”此后，新东方学校针对前述稽查行动向北京市工商行政管理局出具保证书，承认其复

24、制发行TOEFL考试试题的行为侵犯了“ETS”的著作权。 1997年8月17日，作为“ETS”委托代理机构的中原信达公司与新东方学校签订“盒式录音带复制许可（协议）”和“文字作品复制许可协议”，分别授权新东方学校以非独占性的方式复制协议附件中所列“ETS”享有版权的录音制品和文字作品作内部使用。两协议的有效期均至1998年8月16日届满。新东方学校同意只在课堂上与其学生使用上述两协议涉及的有关资料，不允许学生将有关资料带回家中做练习用，新东方学校不能销售、租借或是许可有关资料给任何其他单位，包括但不局限于其他考试准备学校或他们的机构。 2000年11月15日，北京市工商行政管理局宣武分局对新东

25、方学校进行稽查，并扣留封存了部分涉嫌侵权的书籍，其中包括：TOEFL系列教材听力分册、TOEFL系列教材听力文字分册、TOEFL系列教材语法分册、TOEFL系列教材作文分册、TOEFL系列教材阅读分册、TOEFL最新练习题选编（第一册）、TOEFL系列教材练习题选编（第二册）。 上述事实，有原告提交的证据四、证据五及补充证据五，被告证据一、证据三、证据六以及当事人陈述等予以佐证。 （三）、2000年1月，世界图书出版公司出版发行了TOEFL语法全真题详解一书，印数为2万册。该书收录了1990年1999年TOEFL考试语法部分的试题。 上述事实，由被告提交的证据5予以佐证。 （四）、2000年1

26、1月9日，中原信达公司受“ETS”的委托，为收集固定证据，在位于北京市海淀区中关村路15号的新东方学校购买了“TOEFL系列教材”，其中包括：TOEFL系列教材听力分册、TOEFL系列教材听力文字答案、TOEFL系列教材语法分册、TOEFL系列教材作文分册、TOEFL系列教材阅读分册、最新练习题选编第一册、最新练习题选编第二册、最新练习题选编第三册以及听力磁带25盒。北京市公证处对上述购买行为进行了公证，并出具了（2000）京证经字第32772号公证书。 2000年12月25日，北京市正见永申律师事务所受“ETS”的委托，为收集固定证据，在位于北京市海淀区中关村路15号的新东方学校购买了“TO

27、EFL系列教材”，其中包括：听力分册、听力文字答案、语法分册、作文分册、阅读分册、最新练习题选编第一册以及听力磁带121盒。北京市正见永申律师事务所律师在服务台获得的新东方学校招生简章2000年中载明，TOEFL住宿班所收取的费用中包含资料费、磁带费、住宿费、学费。北京市崇文区公证处对上述购买和获得招生简章行为进行了公证，并出具了（2001）京崇证内经字第3号公证书。 上述两次公证购买的被控侵权出版物和录音制品，在书名或听力磁带标号相同的情况下，其内容也是相同的。 经“ETS”和新东方学校协商一致，并经本院确认，“ETS”和新东方学校于2001年11月自行就上述被控侵权出版物中被控侵权的部分和

28、与之有关的TOEFL 考试试题进行了对比。对比工作由“ETS”和新东方学校授权的人员参加，以（2000）京证经字第32772号公证书所涉及的被控侵权出版物和录音磁带为基准。对比工作按照“ETS”和新东方学校具有特别授权权限的委托代理人签订的备忘录进行，首先由“ETS”的委托代理人按照公证书所列出版物的顺序出示“ETS”相关作品的著作权登记证书、考试试题及被控侵权出版物，并作详细的对比说明；然后，新东方学校的委托代理人对上述材料进行审核。对无异议的部分由双方签字确认，对有异议的部分以对比表和工作日志的形式予以记录。对比结果为： 听力分册、听力文字答案、语法分册、阅读分册、最新练习题选编第一册、最

29、新练习题选编第二册和最新练习题选编第三册中被控侵权部分的内容与相关的TOEFL考试试题内容一致；听力磁带除在部分磁带的朗读者不同，朗读内容的时间间隔不同以及部分朗读内容不同以外大部分内容相同，且与听力文字答案相同。 在上述被控侵权出版物中，听力分册、听力文字答案、听力磁带、语法分册和阅读分册是将多套TOEFL考试试题中的听力、语法、阅读部分收录在一本分册中；而最新练习题选编第一册、最新练习题选编第二册和最新练习题选编第三册中则是将多套TOEFL考试试题整套地予以收录。 在上述被控侵权出版物中，听力分册、听力文字答案、阅读分册、语法分册、作文分册的封面均用醒目的字样标明“TOEFL系列教材”。在

30、整个封面中“TOEFL”字样为红色，且字体最大。在听力磁带包装盒的封面、封底以及磁带两侧标签上，均用相同大小、颜色的字体标明“TOEFL听力磁带”。 以上事实，有原告的证据六、补充该证据一、公证购买的出版物、录音制品、工作日志和对比记录以及当事人陈述等予以佐证。 （五）、中原信达公司受“ETS”的委托，为收集固定新东方学校通过其网站销售被控侵权出版物的证据，于2000年11月13日，由中原信达公司的工作人员使用北京市公证处的计算机上网登录新东方学校网站主页（网址为http:/www.neworiental.org），并先后通过点击“英文书店”“TOEFL”进入TOEFL培训教材书籍目录页面，在

31、可以邮购的有关TOEFL资料中列有： 听力分册，其简介为：1995年8月以前全部听力试题及答案汇编（其配套磁带为听力磁带的前16盘），定价20元；听力文字答案分册：1997年8月以前的所有听力原文，即为听力分册和新题型练习题选编的听力原文，定价20元；语法分册：1995年8月以前的所有语法试题及答案汇编，定价20元；阅读分册：1995年8月以前的阅读部分试题和答案汇编，定价25元；新题型练习题选编：包括1995年8月该题型后至1997年8月最新TOEFL考题16套（磁带为听力磁带的1721盘），定价20元；最新练习题选编第二册：包括1997年10月至1999年5月的所有考题（包括配套磁带3盘），定价共计37元；最新练习题选编第三册：包括1999年8月和2000年1月的考题（包括配套磁带1盘），定价共计17元；听力磁带：包括到1997年8月为止的全部听力内容，是听力分册和新题型练习题选编的配套磁带共21盘，定价105元。 北京市公证处对上述过程进行了公证，并出具了（2000）京证经字第32774号公证书。 “ETS”没有在网上订购或邮购上述书目或磁带。 以上事实，有原告的证据八以及当事人陈述等予以佐证。 （六）、在北京天正会计师事务所有限责任公司于2001