高等人文社会科学学术规范指南.docx

1、高等人文社会科学学术规范指南高校人文社会科学学术规范指南说明一、 定位与适用对象高校人文社会科学学术规范指南（简称指南），是高校人文社 会科学教学与研究人员关于学术规范的共同约定， 同时也是进行学术规 范教育的指导性用书。指南适用于在我国高校从事人文社会科学学术研究的教师与学 生。二、 目的和任务指南的目的是为学术创新、学术交流和学术发展提供基本规范 的指引。指南的任务是介绍、说明和解释人文社会科学学术研究的基本 伦理、纪律和法律约束以及相关的技术规范。三、 编写思路指南以引导与劝诫为原则，注重操作与实践，在尊重学科差异 的基础上，阐释学术研究规范的共同性问题。就学术伦理而言，指南依据学术界已

2、有的共识，着重说明人文社会科学学术研究者应具有的基本价值观和应具备的基本职业操守， 促使研究者提高修养、加强自律。就纪律和法律约束而言，指南依据国家法律法规和教育部的有关 规定，着重阐释其中与人文社会科学学术研究相关的规章制度和法律条 文，并针对现实情况预先说明违法和违规行为将会产生的严重后果与不良影响，弓I起学者的戒惧心，增强遵守规范的自觉性。就技术规范而言，指南依据学术界的共识和惯例，着重介绍人文 社会科学学术研究的基本程序、基本技术标准和规则。四、框架结构指南正文共八节，第一节说明与学术研究相关的基本概念，第二节 阐述学术伦理，第三节至第七节以学术研究的环节为纲，介绍和解释相 关的学术规

3、范，第八节着重介绍了学术资源获得与权益自我保护的知识。 正文之后附有教育部颁发的相关文件。1基本概念1.1人文社会科学人文社会科学包括人文学科和社会科学，人文社会科学学术研究是 学术研究的重要组成部分。学术研究指在实证精神和理性精神指引下用科学的方法进行探索、 求知，以获得新的知识、理论以及对新知识、新理论应用的行为。更概 括地说，它是人类和科学家群体也就是学术共同体对客观世界规律性 的认识活动。它来源于实践，指导人类进行新一轮的实践并接受实践的 检验。它的成果是一种理论化、系统化的知识体系。人 文学科是以人的观念、精神、情感和价值，即以人的主观精神世 界及其所沉淀的精神文化为研究对象的领域。

4、社会科学是以外在于具体 的个人及其主观世界的人类社 会为研究对象的科学。由于 人”与社会在本质上的一致性和不可分割性，尽管在理论上可以将人文学科与社会 科学区别开来，而在实际中，不可能对它们作出 本质上的分别。所谓的社会现象，主要取决于人的一切特征，而脱离社会的人是没有的，人 文学科必然具有社会性，因而在实际的研究中，人们往往将二者作为一 个整体加以讨论:人文学科，例如文学、历史学、哲学、艺术学等，社会科学，例如 经济学、社会学、政治学、法学等，有其不同于自然科学的特点 :这些学科不仅要寻求普遍的、共同的规律，也要研究偶然性和特殊性，有些 学科还要特别关注个性；它们既是事实科学又是价值科学，是

5、客观和主 观、真理和价值、事实和规律相汇通、相统一的科学。1.2学术共同体学术指系统专门的学问，通常以学科与领域来划分。随着社会的进步和科学的发展，学科领域会不断产生新的生长点， 从而延伸出新学科。学术共同体是有共同价值追求和利益取向的学术研究群体，是一个 以民主的、合作的方式探索真理、自我纠错的群体，也是以诚信为基础、 以自律与他律为保障的科学活动群体。学术共同体包含不同学科的学者群体。在高校从事教学和科研活动的工作者，通常被称为某一或某些学科的学者、专家或专业人员。1.3学术规范学术规范是根据学术发展规律制定的有关学术活动的基本准则，反映了学术活动长期积累的经验。学术共同体成员应自觉遵守。

6、学术规范是为了防范学术研究中可能出现的失误与偏差， 为学术研究创 造一个公平、公正、有序的环境，保障和推动学术研究持续、文明、健康的发展，增强学术共同体的凝聚力，保障学术共同体的和谐。1.4学术伦理学术伦理是指学术共同体成员应该遵守的基本学术道德规范和在从 事学术活动中必须承担的社会责任和义务， 以及对这些道德规范进行理论探讨后得出的理性认识。1.5学风学风是学术风气的简称，是学术共同体及其成员在学术研究中表现 出来的特殊的社会风气。学风不正指以下现象:学术研究中片面追求数量和速度、哗众取宠、 急功近利的浮躁风气；思想僵化、墨守成规的教条主义作风和理论脱离 实际的作风；在学术批评中互相吹捧或互

7、相攻汗的庸俗作风。这些风气 不仅表现为个体行为，而且整体性地存在于某些单位、领域和时段，成 为社会不正之风的一部分。端正学风、开展学风建设是学术共同体的重 要任务。1.6学术失范学术失范指技术层面违背规范的行为，或由于缺之必要的知识而违 背行为准则的做法。如:数据核实不足、文献引用出处注释不全等，其 动机与情节较学术不端行为为轻。1.7学术不端 学术不端行为也称不正当的研究行为， 指学术共同体成员违反学术准则、损害学术公正的行为。例如:抄袭剿窃、侵吞他人学术成果；(2)篡改他人学术成果；(3)伪造或者篡改数据、文献，捏造事实；(4)伪造注释；(5) 没有参加创作，在他人学术成果上署名；(6)未

8、经他人许可，不当使用他 人署名；(7)违反正当程序或者放弃学术标准，进行不当学术评价 ;(8)对学术批评者进行压制、打击或者报复等。1.8学术腐败学术腐败是一种极端的学术不端行为， 指学术权力的行使者滥用学术权力的行为。例如:利用学术权力不正当获取名利，不正当地获取学术资 源、侵占或剥夺他人的学术资源，对学术批评者进行压制、打击或者报 复。2学术伦理2.1求真务实求 真务实是基本的科学精神。科学精神源于人类的求知、求真精神和 理性、实证的传统。科学精神的本质是不懈地追求真理和捍卫真理。科 学精神体现为严谨填密的方 法。每一个论断都必须经过严密的逻辑论证和客观验证才能被学术共同体最终承认。任何人

9、的研究工作都应无一 例外地接受检验。只有经过公开实践的证实，以及经 过各种不同观点论争考验的成果，才能在学术上被承认和具有效力。2.2诚实守信诚实守信是保障学术成果可靠性的前提，从事学术研究的人不应有 任何不诚实的行为。人文社会科学工作者必须在学术活动的各个环节中 坚持实事求是，一旦发现研究成果中的错误和失误，应及时以适当的方 式予以公开和承认；在自我评价和评议评价他人时，态度严谨、客观公正、真实准确，避免主观臆断，不可掺杂非学术因素。2.3继承创新人 文社会科学是积累性极强的科学， 认识人类自身和认识社会发展 不是几个人和几代人所能完成的，必须吸取前人的智慧和经验才能在新 的起点上总结规律、

10、提炼理 论，使研究逐步接近真理。必须对前人所 作的经过历史检验的研究成果给予信任、 加以继承，在前人的终点上寻找自己的起点。继承和质疑并不矛盾。质疑原则要求 研究者始终保持对科研中可能出现错误的警惕， 并相信对人类世界与社会的认识是要与 时俱进的。科学尊重首创和优先权，鼓励发现和创造新的知识，鼓励知 识的创 造性应用。研究需要创新，没有创新，就不能推进社会的进步。 基础研究是应用研究和技术开发的先导和源泉， 是核心竞争力和学术制高点，更需要原创性的成果。 但是，创新不是凭一时的灵感能够做到的，它需要长期积累、深人思考、反复实验，然后厚积薄发，最终爆发 出潜力。2.4恪守职责人 文社会科学工作者

11、必须具有强烈的历史使命感， 要承担学术引领社会进步和发展的责任，决心为建设创新型国家、构建社会主义和谐社 会做出无愧于历史的贡献，不 能片面追求个人名利、违背学术责任。 同时要珍惜自己的职业荣誉， 正当行使学术权力，避免对科学知识的不 恰当运用以及对学术资源的浪费和滥用。在学术活动 中，研究者 应当热爱学术，敬畏真理。不能把学术当成是谋取不当利益的工具， 而应当把研究作为探索真理、追求真理的志向和事业，正确对待研究成果的学术荣誉，勇于承担 学术责任与学术义务，贡献出博大精深、嘉 惠范贯穿在教学与科研工作的每一个环节中， 以取信于民，使自己的研究成果在建设祖国、改造社会中发挥应有的作用。人文社会

12、科学工作者在自己从事教学与研究的学科领域里，既对本 门学科的学术发展负有责任；也应爱护和促进新学科的丰富完善，顾全 科学发展的全局，随时调整本门学科在学术整体中的地位 ；但不能为了个人名利随意跨越到自己不熟悉的领域里轻率表态， 干扰其他专业学术的正常发展。人文社会科学工作者要通过履行学术规范，逐步确立学术创新的高 标准，养成主动遵守学术规范的习惯，把规范变成自觉的行为，达到自 由的境地。遵守学术规范、接受社会监督是学者的责任，他律是学者自律的保障， 自律和他律是相互促进的，必须有机地结合在一起。他律的主要形式包 括规约的制定、舆论的监督、学术批评、对学术不端行为的惩戒等。3选题与资料规范3.1

13、选题的基本要求3.1.1充分酝酿选题指的是确定研究范围、对象和主题的过程，有时，选题还包括 拟定一个能够准确表达研究内容的标题。在人文社会科学研究过程中， 选题是研究活动正式展开之前非常重要的环节。 它对研究活动的学术价值和社会价值有着直接的影响。因此，选题一定要经过充分酝酿。在选题阶段，研究者应当对相关领域的研究现状、社会发展和学科 本身发展的需要等进行充分了解， 并根据这些背景对准备选定课题的学 术价值和社会价值，包括其可行性等进行评判，做出深入细致的论证:，在选题论证过程中，研究者应当以满足社会发展需要、促进学科进 步为宗旨，选取那些真正有学术价值和社会价值的课题，避免选取形式 翻新而内

14、容空泛的虚假命题。同时，一定要尊重已有的研究成果，避免 选题低水平重复:选题还要考虑研究活动木身的目的和研究者的学力和专业层次。在 高等学校中，有些研究活动是为了发现新知， 这类研究的选题要注重前 沿性和创新性；还有些研究活动是为了对学生进行相关的学术训练，这 类研究活动的选题除了适当注意前沿性和创新性外， 还应在适合学生学术水平和研究能力的前提下，更加注重学生能否通过该课题的研究学会 对某些科学原理、研究方法和研究手段的运用，有利于其学术水平和研 究能力的提高。3.1.2注重学术价值和社会价值选题要注重学术价值和社会价值。判定选题的学术价值，要看该选 题是否针对前人研究没有解决的问题， 是否

15、可能在前人的基础上推进学 科的发展；判定选题的社会价值，要看该选题是否能够解决人们在社会 实践中面临的实际问题，或对社会发展做出前瞻性的预测， 似满足社会人文社会科学研究的选题要特别注意避免主观臆断和闭门造车，而应充分了解相关领域已有研究成果和前沿问题， 了解现实社会中的实际问题。更应注重发现对科学发展或社会进步起到一定促进作用的研究课3.1.3解和尊重既有研究成果对研究状况的了解是学术研究活动过程中极为重要的一环。任何学 术研究、学术创新都是在前人基础上向前推进的， 不了解前人的研究成果，就不可能找到自己研究的起点和方向， 也无从判断自己研究的价值。要运用一切检索手段，尽可能全面地了解与研究

16、课题有关的 一切研究成果。诸如在已选定的课题上，已经有了哪些相关研究，既有的研究 达到什么样的广度和深度，提出了什么样的学术观点 ；以什么样的理论为指导，使用了什么样的研究方法；占有了哪些研究资料，在研究资料 的挖掘上是否全面，在材料的甄别方面做了哪些工作； 还存在哪些间题， 理论是否正确，方法是否适合，结论是否可靠，还有哪些需要研究的方 面没有引起重视和注意，哪些结论还需要有新的论证或深化，等等。所 有这些问题都应作为选题的基础。在充分了解既有的研究成果之后，不仅应据此为自己的研究定位， 找到可靠的起点，而且更应尊重既有的研究成果。从选题阶段开始就要 避免忽视、曲解或篡改既有的研究成果。3.

17、1.4避免低水平重复学术研究就是要在前人研究成果的基础上发现新知，以满足社会需 要，促进学科发展。因此，选题应当避免低水平重复前人的研究，即便 是研究相同的间题，亦当务求有新的发现。充分了解已有研究成果的目的之一也在于力图避免低水平重复前人的 学术研究，以保障研究成果的创新性。 这不仅是尊重已有研究成果的需 要，也是尊重成果应用者和学术同行的必然要求。选题避免低水平重复，关键在于要确有可能得出新的发现，或确有 可能解决实践中的新问题。即便是与前人研究同样的问题， 只要发现了前人未发现的新知，或者能够 解决实践中出现的新问题，就不能说是 低水平重复。那些看似新问题、新方法、新手段的研究，如果其成

18、果只 是以新的形式表述或综合前人的发现，或者运用前人的 成果解决实践中的老问题，其自身并无实质性的发现和创新，那它 也只能是低水平重复。为了避免低水平重复，确保选题的学术价值和社会价值，还应该通 过各种数据库与信息的检索和查重来核实本课题是否已有研究， 别人研究到了什么水平，进而确定本课题是否值得进一步去做以及朝什么方 向努力。一些与社会现实问题密切相关的课题，还可以通过开展初步的 社会调查，一了解社会的实际需要，增强选题的针对 性，对选题的社会价值进行核证。3.1.5注重立意与主题的择定选题的内涵不只包括题一个简单的范围和一般性的问题， 还应包括立意 与主题。立意是指在研究题目下提出自己论证

19、的主要方向， 主题指在研 究题目下择定问题的焦点。研究者切忌在粗略浏览材料甚至没有认真准备第手材料的情况下， 只选定了一个范围就急于定题，以致选题空泛。在搜集参考文献、开展 前期调查或前期研讨等过程 中，逐步明确所要研究的问题，确定主要 研究力一向和研究重点。在确定立意和主题时，要注意在研究条件、研 究规模和研究力量等方面的可行性。有些选题适合大 型集体攻关，有 些选题适合少数研究者合作研究， 有些则适合研究者个人独自研究。要 根据这些方面的实际情况来确定选题， 确定该项研究的主要方向和研究 重点。3.2搜集资料的基本要求321充分占有资料搜集资料要充分。为了充分占有资料，研究者应当根据选题需

20、要注意搜集以下几类与选题相关的资料；第一手文献、研究性著作、重要研 究论文、统计资料和数据库等。资料目录的制订要尽可能全面，避免遗 漏重要的文献或实物资料。获得资料之后，还要根据需要对资料进行阅 读，充分了解重要信息。说是占有了该资料，只有把握了资料中的重要 信息，才能获得了研究的基础。3.2.2审慎选取资料选取材料是搜集资料的重要环节。对研究资料进行区分和甄别是研究者的重要责任，研究者不应对所有资料都不加区分地予以运用， 或者只选取那些能够佐证自己的先验假设的资料， 而有意忽视那些不利于证明自己的先验假设的资料。在资料选取过程中，研究者应当注意分清原创的与模仿的，分清充足的与残缺的，分清深刻

21、的与浅薄的，分清历史资料与现实数据的真伪。 对文献资料，要尽量通过不同资料的相互印证来进行甄别 ；对前人通过调查获得的实证数据，要注意其获取数据的手段是否科学， 其获取数据 的社会背最与本选题社会背景之间是否存在较大差异。在 对资料进行甄别的同时，研究者还应注意判断哪些资料可么作为研究的 主要依据，哪些资料需要进一步更细致的阅读，哪些资料需要进行重新 验证等。人文社会科学研究者应当了解自己对因资料选取不当造成研究结论不科学负有责任，不能把所有责任都归咎于资料失实本身。为了提高自 身甄别和选取资料的水平，研究者平时就应当注意在学习和研究过程中 培养自己的学术眼光。322综合和诠释资料对相关资料进

22、行综合和诠释，是在选取和积累了大量资料之后的一 项重要工作，对保障研究结论的科学性有着十分重要的意义， 研究者应当避免在综合和诠释过程中随意采用资料或对资料做出主观臆断。在 综合和诠释资料的过程中，研究者要注意运用科学的理论和科学的分析方法，准确地归纳相关资料的理论论点与论据，分辨不同观点的差异，从资料总体和全部事实 及其相互联系出发掌握资料，在不同文献 资料和事实资料的相互印证中掌握资料， 防止在综合和诠释过程中因为自己的疏忽、误读、主观想象等造成资料的遗漏和误 解，从而尽量保障资料综合和诠释的科学性。3.2.4不断补充和及时甄选资料在选题过程中，研究者一般都会对所要研究的问题形成一定的假设

23、。 研究者应当注意，这种假设有可能对确定立意和主题、研究方法设计、 资料搜集和数据采集等，造成一定的预设性影响。假 设不仅需要在研究和实验过程中进行检验， 而且也应在研究过程中根据实际情况不断加以修正。研究者应及时地发现和补充资料， 尽量防止对先行假设的偏好，避免 先人为主的假设对研究工作的消极影响， 保证研究过程及其结论的客观性和科学性。在研究过程中，研究者还有 可能遇到新问题，有些问题也会需要搜集补充新的资 料。随着研究工作的深人，研究者还应根据新掌握的情况对资料的真伪和优劣进行重新 甄别和筛选。研究者在确定选题和整个研究过程中都应当重视资料的发现、 补充和甄选工作，以确保选题的学术价值和

24、社会价值，并保障研究过程与结论的 科学可靠4引用与注释规范4.1学术引用的作用4.1.1学术引用有利于将成果放在相关学术史的适当位置学术的发展是一个漫长的过程，学术问题的展开是一个前后相继的 过程。每一个时代都在倡导创造性，但每个人在实际的写作中都难免直 接或间接、有意或无意地采用 前人的成果。对于科学来说， 新”总是在旧”的事物中生发出来的，所以，在学术研究中，引用是不可缺少的。 对于每一代的学术工作者而言。判断每一项研究 成果的创新价值是正确地分配荣誉乃至利益的重要前提。学术引用有助于人们判断这项成果 的创新程度和学术价值，确立这项成果在学术史上的位置和意义。4.1.2学术引用是学术评价的

25、重要指标从学术史上观察，一项成果是否具有原创价值，它在学术史上的价 值如何，跟它后来被引用的频率有着密切关系。因此，在世界范围内，人们普遍把一个学者作品被正 面引用的频率作为衡量该学者地位与价值的一个重要尺度。尽管在某些特定时代，影响引用率的还有学术之外 的一些因素，但从长时段的历史观察，一般能够通过引 用率的统计得到对于学者及思想家价值的较为公允的评价。4.1.3学术引用的伦理状况是学术职业化程度的衡量尺度学术职业化的重要标志之一，是在学术界能否形成多数人认可和自 觉执行的学者职业伦理，引用伦理正是这种职业伦理的有机组成部分。 合理的学术引用体现了学术界对于前人和同时代人研究成果的尊重， 将

26、有效地减少自我作古、无视前贤的无知霸气， 形成严谨与谦逊的学术风气。4.2学术引用的规则4.2.1引用应尊重原意，不可断章取义无 论是作为正面立论的依据还是作为反面批评的对象， 引用都应当将能够说明作者原意的全部语句与段落引全， 不可为了以逞己意而曲解引文，移的就矢，断章取义。 为了节省篇幅或使意思明确，引用者可以对引文作一定限度的增删。，增加的内容可以夹注的方式注明，或加 括号表示；删节处通常使用省略号。被省略号连接的部 分一般应在同一段落中，超过同一段落应分两段引用。 增加和删节均不能影响对作者思想的正确了解。4.2.2弓I用应以论证自己观点的必要性为限引用是为了沦证自己的观点，因此，他人

27、文字与作者本人文字之间 应当保持合理的平衡，要避免过度引用， 尤其是避免过度引用某一个特定作者的论著。过度引用指的是引用他人文字超过自己的论证，或主要 观点和论据以引用为主。423引注观点应尽可能追溯到相关论说的原创者建立在前人研究基础上的新作，需要对于此前研究尤其是一些主要 观点的发物、重述或修正过程有清晰的把握二除非万不得已， 一般不要采用转引，尽量不要引用非原 创的第二手材料，引用译文与占籍应当 核对原文。这样做，一方面避免歪曲学术史的本来面目，另一方面也避 免相关思想学说在辗转引用中受到歪曲。对于思想或学 术体系的认真梳理，清楚地区别原创与转述，是一个研究者应具备的基本功。4.2.4引

28、用未发表作品应征得作者同意并保障作者权益学术研究中经常需要引用尚未公开发表的手稿、学位论文、书信等。 除非只是提供相关文献的标题、作者等技术信息，否则，对于正文文字 的引用，需征得作者或著作 权人的同意，尊重作者对于某些不希望披 露信息的保留权利，弓I用书信、日记应保证不侵犯他人的隐私权。引用 未发表作品更要防止过度引用或大量引用，防止损害 被引用作品发表的价值。425 .引用未成文的口语实录应将整理稿交作者审核并征得同意引用未成文的口语实录，包括口头演讲、课堂教学实录、采访记录 等，应将整理稿交作者审核、修订。整理稿不能将不同时间多次的口语 实录自行综合，避免因理解有误在综台时出错，同一作者

29、不同时间、场 合的口头发言应分别注明出处。426学生采用导师未写成著作的思想应集中阐释井明确说明导 师在课堂教学、个别辅导以及作业批改时，会阐发自己尚未写成 著作的有系统的学术理念和独特方法，学生在论文中采用这些内容时， 应选择适合的章节，例如 绪论”或相关章节，对导师的思想客观地集 中复述。复述应不加人学生本人的任何个人意见， 并通过注释说明来源。 学生不能把导师的口语实录和思想未加集中说明而 淹没在自己的论文各处随意使用， 引起知识产权归属的混乱，也不宜将导师 在课堂上的只言片语断章取义割裂引述。427引用应伴以明显的标识，以避免读者误会通常的引用有直接引用与间接引用，直接引用需使用引号，

30、间接引 用应当在正文或注释行文时明确向读者显示其为引用。 引用多人观点时,应避免笼统，使读者清楚区分不同作者之间的异同。直接引文如果超过 一定数量，应当在排版时通过技术方式 （例如另起一段、改换字体等）更 为清晰地加以显示。428凡引用均须标明真实出处，提供与引文相关的准确信息不 少文献存在着不同版本，不同版本之间在页码标注甚至卷册划分 上并不一致。因此，引用者必须将所引文字或观点的出处给出清晰的标 示，便于读者核对原文。在标 注引文出处时，不得作伪。掩盖转引， 将转引标注为直接引用，引用译著中文版却标注原文版，均属伪注。伪 注属于学术不端行为，不仅是对被转引作品作者以及译 者劳动的不尊重，而

31、且也是学术态度不诚实的表现。4.3引用与注释的内容与格式 4.3.1中文引文注释的必要内容著作需注明：作者/著作名/出版者/出版时间/章节及页码；文集析出文献需注明:作者/析出篇名/文集题名/文集编者/出版者/出 版年月/页码；古籍需注明：原作者/书名/部类名/卷次或篇名/版本；期刊需注明:作者/篇名/期刊名/年期；报纸需按顺序标注:作者/篇名/报纸名称/出版年月日；未刊文献需注明:文献标题（用双引号，引用者自拟标题不用引号）/时 间/藏所/编号；网络文献需按顺序标注:作者/文献名/网址/网上发布时间/访问时间。 4.3.2外文引文注释的必要内容引用外文文献专著、编著需注明:作者/书名/出版地点及出版机构/出 版时间/页码；外文引文译著需注明:作者/译者/原著书名/译著书名/出版地点及出 版机构/出版时间/页码；引用外文文献期刊中的析出文献需注明:作者/文章名/刊物名/卷期 号/出版时间/页码；引用外文文集中的析出文献需按顺序标明:作者/文章名/编者/文集 名（要求特殊字体”出版地点、机构及时间/页码:，4.4参考文献4.4.1著录项目俱全附在论文和专著后面的参考文献是论著写作时确实参考过的文献口其规范的要录，这些文献应包括在文内注释中引用过的和未引用过的点是:论文应含作.者名、题名、期刊名、出版年、期次、起止页码；专著