中国扎根理论研究方法论读书会笔记.docx

1、中国扎根理论研究方法论读书会笔记2011 中国扎根理论研究方法论读书会主办: 美国扎根理论学院 承办：中国矿业大学管理学院时间： 2011年 4 月 24日地点：江苏徐州中国矿业大学目录：1 了解扎根理论方法论。1.1扎根理论的研究要素1.2扎根理论的研究程序1.3扎根理论的研究方法论的评判标准2 与费小东博士交流问题一、实证研究方法和扎根理论研究方法论的本质区别是什 么？问题二、作研究时，很难说是研究兴趣还是问题。如何让问题自 然呈现呢？如关于大学生就业的访谈，每个访谈都上万字。问题三、扎根理论为什么是一种理论而不是方法？ 问题四、扎根理论是归纳还是演绎方法？ 问题五、扎根理论与案例研究方法

2、的区别？ 问题六、关于投入( engagement)做访谈，需要澄清投入概念是 什么，为什么研究，研究什么。被访者问我想知道些什么，我不 想把概念告诉研究对象，可能他们从头到尾都不知道我想知道什 么，不易交流。我们应如何做访谈？ 问题七、研究中，用 A抽样方法，理论饱和，用 B 抽样方法，理 论可能不饱和，如何证明样本是有代表性的呢？问题八、自然呈现和深度访谈的技巧？如何探求受访者真实想 法？ 问题九、因为调查者不同，得出不同结果，如何保证扎根理论的 客观性？ 问题十、如果用扎根理论后，通过文献回顾，理论饱和。那我的 贡献在哪里？ 问题十一、现在有的标书用扎根理论方法，与今天不同。 问题十二、

3、用扎根理论做企业家社会资本是什么，编码中的文本 片段能不能作提出企业家社会资本的依据？ 问题十三、扎根理论本土化的问题。问题十四、对上面关于把扎根理论本土化比作用刀叉吃兰州拉面 不理解。扎根理论只是一种理论，在中国本土的应用中难免形成 适合中国的理论。问题十五、方法论的适用性 问题十六、扎根理论的两类编码 问题十七：您有没有国外用正统扎根理论作的论文？ 3、对所读文献的探讨。4、费博士对这次读书会的总结：读书会主题：1 了解扎根理论方法论。 （主讲：郝老师） 扎根理论的学习是延迟学习过程，学成大概需要 1.5 年。 扎根理论是 1960 年哥伦比亚大学 Glaser 和芝加哥大学Strauss

4、 提出的。著有 The Discovery of Grounded Theory 扎根理论是从数据系统中系统地产生理论。它是一种归纳方 法。（ Glaser, Doing the Grounded Theory 关于扎根理论是归 纳的还是演绎的，是方法还是方法论后面有费博士的详细解释。 ） 目前至少存在三个版本的扎根理论：（1） Glaser 和 Strauss 的原始版本（正统，经典）（2） Strauss 和 Corbin 的程序化版本。（3）1.1 扎根理论的研究要素（据费小东， 2008 整理）（1）文献的阅读和使用文献可以作为数据使理论更趋饱和，而不是使研究问题得以 产生。文献总是的

5、两个主要作用：综述是对文献的澄清； 综 述作为数据进一步使理论饱和。（2）自然呈现 扎根理论研究方法论的出发点是要持续关注研究对象真正关 注的问题，而不是研究者关注的问题。（3）对行为模式进行概念化（编码）扎根理论的目标不是描述和验证，而是形成新的理论。（4）扎根理论是对社会过程而不是社会单元进行分析。（5）一切皆为数据。访谈资料（开放式访谈） ，备忘录， 杂志，书籍以及报纸文章， 研究文献，研究者本身的观点，历史信息。访谈时，不能照相，不能录音。（6）扎根理论不受时间，地点和人物的限制 实质扎根理论（如：中国本土管理研究） 形式扎根理论（如：和西方管理理论交流）1.2 扎根理论的研究程序（1

6、）开放型和选择性编码 编码指通过对事件之间和事件与概念的不断比较，从而促成 更多的范畴，特征的形成及对数据的概念化。（2）不断比较（3）理论性采样（4）理论性饱和（5）理论性编码 发现概念与概念之间的关系。（6）写备忘录和整理备忘录 备忘录很重要。有时备忘录可能成为你论文的核心部分。1.3扎根理论的研究方法论的评判标准：（1）适用性（2）可行性（3）相关性（4）可修改性 郝老师关于扎根理论研究方法论的学习体会： 扎根理论是一种方法论而非一种方法。 扎根理论以研究者的视角发现被研究者的问题。 一切皆为数据。自然呈现（理论敏感性很重要）不断比较。2 与费小东博士交流。费小冬博士以问答形式贯穿整个讲

7、座。首先，他提出扎根理 论适用于任何的研究数据分析，但是扎根理论不是最好的，也不 是最高级的研究方法，我们要带着研究兴趣去做研究，通过研究 逐步对自己所要做的研究问题有所了解， 然后逐层深入的去探讨。以下是讨论的主要内容： 问题一、实证研究方法和扎根理论研究方法论的本质区别是什 么？ 答：扎根理论关注研究对象关注的问题，而不是研究者关注的问 题。实证研究方法是从文献中找出理论假设。 其文献综述： 国外、 国内研究现状，评述不足，找出自己的研究方向。由理论基础演 绎理论模型，再对每一变量搜集数据，验证理论，得出结论。扎根理论研究方法论不是从理论出发，而是从兴趣出发。引用周立波的话 “老百姓关心的

8、不是三个代表， 而是三个表： 水表、电表、煤气表” 。文献：扎根理论支持广泛涉猎文献，用扎根理论提出理论模 型，再进行实证研究。 问题二、作研究时，很难说是研究兴趣还是问题。如何让问题自 然呈现呢？如关于大学生就业的访谈，每个访谈都上万字。 答：扎根理论关注研究对象关注的问题，让研究者关心的问题自 然呈现。如报纸上报道，东北老百姓在一大楼前集体下跪，他们就是 让别人关注他们的问题。关于大学生就业的访谈，学生说的，不一定是他们真正关心 的问题。访问者和学生之间应建立真正意义上的信任。当你的兴 趣和学生关注的问题不同时， 要将兴趣转移到学生关注的问题上， 继续做研究。开放式访谈过程中，访谈边界变小

9、后，进行半结构化访谈， 或结构性访谈，一遍搜集数据，一遍数据分析，从数据抽象出编 码、概念，如此循环。不可以说你进行到第几个访谈后进行结构 性访谈。从没有结构，到逐渐形成结构。问题三、扎根理论为什么是一种理论而不是方法？ 答：扎根理论强调社会过程分析，关注研究对象关注的问题以及 他们如何不断处理他们关注的问题。扎根理论是一个独立的方法论， 不可以与其他研究方法并论。 不应该仅把扎根理论作为数据搜集分析的方法， 而应从兴趣出发， 到社会过程分析以及最后理论形成。可以把扎根理论比作一个套餐，你选择一个套餐的时候就选 择了套餐里的所有东西，包括汉堡，可乐等等。 问题四、扎根理论是归纳还是演绎方法？创

10、始人 Glaser: 扎根理论总的来说是归纳法，有演绎的成分 存在。例：具体操作时： 数据归纳为编码、概念，假设。为使研究进展，不断把编码、 概念与新数据比较，这时就是演绎。扎根理论文献使用方法：理论和已有文献比较是一个演绎过 程。扎根理论一开始不需要文献回顾，而是在最后当理论初步形 成，与已有文献比较，使你的理论饱和，为一演绎过程。 举例：许志远的书祖国的陌生人作者在一两个月时间了解中国过去几十年发生的事情。在爱 辉腾冲线右侧，居住着我国的大部分人口，左边人口稀少， 不适合人口居住。而这条线时历史地理学家，胡贯庸（音）提出 来的。如果没有这条线我们就不能做研究吗？吕老师、郝老师同样观察一个社

11、会现象，得出的理论可能一 样，方法不一样。个人认为方法决定一切。 问题五、扎根理论与案例研究方法的区别？答：举例 1：几年前你作了关于三鹿公司的研究，今天还有人读 你做的关于三鹿的案例研究吗？举例 2：几年前你作了关于前重庆市公安局长文强的案例研 究，说他多好。今天我们还看吗？案例研究限于某个社会单元，社会单元变化，理论不一定成 立。扎根理论研究数据不受社会单元的限制，从社会过程获得。 扎根理论是抽象概念化的东西。扎根理论饱和度是相对的，饱和 是暂时的。 随着新数据出现， 原来饱和的理论可能已经不再饱和。比较扎根理论与案例研究，关键看案例研究如何定义案例： 是社会结构，社会单元，人，还是社会过

12、程。案例研究一般为描述性研究。如底层访谈录 ，数据源于各 行，按顺序描述，很少有建构理论描述存在。不能把它的研究结 果放在其他人群里面，但是扎根理论可以。扎根理论关注社会过 程，可以随时间推移而变化。问题六、关于投入( engagement)做访谈，需要澄清投入概念是 什么，为什么研究，研究什么。被访者问我想知道些什么，我不 想把概念告诉研究对象，可能他们从头到尾都不知道我想知道什 么，不易交流。我们应如何做访谈？ 答：举个例子，课堂学习管理的学生，知识在外面可能用不到。 我们想了解外面经理人工作中如何学习。 在和经理人访谈的时候， 没提到学习，只是聆听他们关注的事情。如过去 6或 12个月发

13、生哪些重大事情。从这些故事（现象、 变革）中，研究对象会自己很自然告诉你他们学到了什么。这就 是自然呈现。关于投入的研究中，不要问研究对象对投入的看法，听他们 关注的东西。如果他们关心投入，他们会告诉你这些事情。比如去年人口大普查，当调查人员到高档住宅去调查时，他 们拒绝，因为他们不想让你知道他们的状态。研究时注意三点：a、研究对象与研究者的信任问题；b、信任后，他们才会告诉你他们关注的是什么；c、可以大概讲一下方法上和一般方法有什么不同。 更想听听 研究对象他们关注的是什么。在研究一开始不要有任何结构式问 题。问题七、研究中，用 A抽样方法，理论饱和，用 B 抽样方法，理 论可能不饱和，如何

14、证明样本是有代表性的呢？ 答：我们采样不为覆盖某个群体，而是理论需要采样，我们关心 的是抽样定理化，为了形成理论。饱和只是阶段性饱和。如果未 来数据可使现有理论进一步饱和的话，修正现有理论。选择样本的唯一标准：研究的理论下一步需要什么数据。 这个数据收集过程是由正在形成的理论所控制。 随研究展开， 进行理论性采样、概念呈现、概念之间的管理。理论性采样方式， 使正在形成的理论进一步饱和。只关心理论抽象概念化。在扎根理论中，搜集数据和分析数据同时发生，不断循环， 每次搜集数据不同。初次访谈 45 分钟，后续访谈或许 10 分钟就 够了，只是就某些数据特征访谈。而传统调查问卷使相同的。 问题八、自然

15、呈现和深度访谈的技巧？如何探求受访者真实想 法？ 答：扎根理论不是数据收集技巧，它是方法论。方法使方法论的 成果。扎根理论包含学术治理态度，它里面由学术态度和学术精 神，它同时包括如何从头展开一项研究。扎根理论可以使用任何 数据，它是方法论，不同于方法。 Glaser 在关于扎根力量是方法 还是方法论时未保持一致。 问题九、因为调查者不同，得出不同结果，如何保证扎根理论的 客观性？ 答：我们的主观带来的不同也是数据的一部分， 不要排除个人因 素。研究者时研究的工具，你不可以被其他人替代。我们主观带 来的不同是值得庆贺的。为什么我们要在扎根理论后面进行文献回顾呢？就是要把我 们的理论何别人的理论

16、比较，我的理论是否饱和。 问题十、如果用扎根理论后，通过文献回顾，理论饱和。那我的 贡献在哪里？ 答：你的研究加载在：a、你用的方法是扎根理论。 b、证明你和其他人比不比他们笨。C、研究者从兴趣出发，抽象概念化视角。问题十一、现在有的标书用扎根理论方法，与今天不同。 答：我们关注的是用扎根理论形成概念，对后续不关心。 问题十二、用扎根理论做企业家社会资本是什么，编码中的文本 片段能不能作提出企业家社会资本的依据？ 答：可以。不用一手数据收集，可以用二手概念作企业家社会资 本初始提项的依据。若用扎根理论形成问卷，不是作为一个独立 方法论使用。我在文献中大多称使用扎根理论，选择性使用扎根 理论。这

17、里强调用扎根理论作完整的方法论研究。将扎根理论贴 在其文献上，而是否完整使用扎根理论的方法论存在不一定。 问题十三、扎根理论本土化的问题。 答：一些学者尝试扎根理论形成本土化理论研究。个人不太赞成 这种做法。我们关注的社会过程没有一种本土化，过程不受外来 英雄。江苏卫视“非诚勿扰“就是本土化节目吗？ 扎根理论本来就是西方的方法论，用扎根理论来形成中国本 土化的东西，就像用刀叉吃兰州拉面。 问题十四、对上面关于把扎根理论本土化比作用刀叉吃兰州拉面 不理解。扎根理论只是一种理论，在中国本土的应用中难免形成 适合中国的理论。 答：不反对形成本土理论，可以形成各种理论。不反对用扎根理 论作任何研究，

18、理论就是这种理论， 不要非要提出本土化的叫法 问题十五、方法论的适用性答：强迫每一个研究者用这种方法不可行，不一定能用在每一个研究过程中。扎根理论是众多研究方法中的一种，不是最好的， 也不是适于每一个人每一个研究。问题十六、扎根理论的两类编码扎根理论的两类编码实质性编码，理论性编码。其中理论性 编码又分为开放型编码和选择型编码。问题十七：您有没有国外用正统扎根理论作的论文？ 答：扎根理论学院网站上的论文集。外文数据库中的博士论文。 3、对所读文献的探讨。所选文献：农业技术经济， 2010 年第四期谁对返乡农民工创业机会识别更具影响力：强连带还是弱连带费博士指出该文献的不妥之处：（1）这篇文献不

19、是正统的扎根理论。（2）文献评述中提出现有文献不足有两点， 并从现有文献的 不足找出研究目的。这种做法违背扎根理论的做法。（3）研究设计中的访谈提纲违背扎根理论自然呈现原则， 应聆听研究对象关注的问题而不是由文献得出的问题。（4）编码过程用另一个版本编码，与传统扎根理论不同。（5）理论抽样中采样有问题，我们不关心代表性，没有真正 用理论抽样步骤采样。（6）理论抽样中样本筛选违背正统扎根理论方法论。 一开始 不需要筛选标准。随研究进行，才知道需要什么样的研究对象。（7）理论模型形成后，未对相关文献比较，未进一步文献回 顾，不知道他的理论模型与相关文献的关系是什么。4、费博士对这次读书会的总结：

20、在我们做定性研究时，会用录音机记录访谈。扎根理论研究 方法论反对这种做法。我们的目的不是完整还原研究对象的化， 目的是抽象概念化，访谈中抽象出概念。我们讲到扎根理论与实证研究区别时讲扎根理论是一个独立 完整的研究方法论。（1）不支持扎根理论与其他方法论同时用于研究中。（2）文献回顾在扎根理论中是怎么一回事。 一开始不要文献回顾。理论形成后，与相关文献比较，使理论进一步饱和。（3）理论饱和。社会过程随时间推移不断变化，饱和是暂时 性饱和，理论应和新数据比较，使理论进一步饱和。（4）研究问题得出。传统研究问题由文献回顾得出，不是研 究对象关注的问题，他们能感兴趣吗？（5）研究的相关性。为谁作研究？为研究对象作研究，而不 是为自己。（6）任何研究，研究者都是研究工具。扎根理论中，研究者 是数据的一部分，是值得庆祝的。（7）扎根理论是一个独立的方法论，从头到尾用，而不是有 选择地用，它是一个套餐。今天地目的是让大家知道“扎根理论“的存在而已，不要求 对其有一个清楚的认识。