环境安全审核要点.docx

1、环境安全审核要点环境、职业健康安全管理体系审核要点文件:1、管理手册、程序文件、管理制度、所有文件EMS:证明强制性法律法规要求符合性的文件1、 环评及批复2、 排污监测报告3、 “三同时”验收报告（适用时，含验收监测报告）4、 排污许可证，5、 危险废弃物处理合同及转移联单证明体系符合性的文件1、 环境因素清单、重大环境因素清单2、 目标指标管理方案3、 目标指标管理方案监控记录4、 适用环境法律法规及其他要求清单5、 体系监控记录6、 法律法规/其他要求符合性评估7、 环境培训计划（包括关键岗位的培训计划）8、 应急设施档案/清单9、 应急设施检查记录10、 应急演习计划/报告OHSMS：

2、证明强制性法律法规要求符合性的文件1、 适用法律法规和其他要求清单2、 “三同时”验收报告3、 职业卫生预评价报告4、 工作场所有害因素监测计划及报告5、 接触有害因素人员职业健康检查报告6、 防雷设施监测报告?7、 法律法规/其他要求符合性评估8、 特种设备及其安全附件强制性检验报告（叉车、行车、电梯、空压机、储气罐及压力表/安全阀、架空索道、锅炉及压力表/安全阀、压力管道、其他压力容器等）9、 特种设备使用许可证（叉车、电梯、行车、储气罐等）10、 特种作业人员资格证书或其复印件证明体系符合性的文件1、 危险源清单、重大危险源清单2、 目标指标管理方案3、 目标指标管理方案监控记录4、 适

3、用职业健康安全法律法规及其他要求清单及文本5、 职业健康安全日常监控记录6、 法律法规/其他要求符合性评估7、 职业健康安全培训计划（包括关键岗位的培训计划）8、 应急设施档案/清单9、 应急设施检查记录10、 应急演习计划/报告、应急准备与响应程序/计划定期评审11、 供配用电系统/设备接地、绝缘、漏电保护器检查/测试报告标准条文审核要点（一）环境方针、安全方针，环境因素、法律及其它要求4.11，是否界定了环境管理体系范围，有无文件2，界定环境管理体系范围的可信度如何3全部条款审核后，作出综合评价4.2环境方针，安全方针，1.查是否由最高管理者制定并批准环境方针安全方针；2. 查方针是否包含

4、了三个承诺（防污、改进、守法）的内容；4. 查环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架（三者的一致性）；5. 查方针的实施要求：是否形成文件；采取何种方法使全体员工理解方针；采取何种方式让公众获取方针；6，方针是否付诸实施。4.3.l环境因素，危险源环境因素：1. 查有无的程序2. _查”确定”二字查部门有无环境因素清单，识别环境因素的识别是否充分（产品活动和服务,结合企事业特点现场确认是否遗漏，从能够控制，可望施加影响两方面，从733方面查）；3. 查”判定” 二字查部门是否有重要环境因素清单；重要环境因素的评价和确定是否遗漏； 4.查”考虑”二字。查建立目标时是否考虑了重要环境因素

5、；5. .查”更新”二字。问有无扩改项目,环境因素的更新是否与活动和法规动态地适应；查有无清单变更的清单。6.组织的现场和周边是否有特殊环境要求；注意事项：7.识别的环境因素易忘了异常、紧急状态的环境因素；8. 识别的环境因素易忘了过去及将来的情况下的环境因素；9. 识别的环境因素易忘了可望对供方施加影响的环境因素。危险源：1，1. 查有无的程序2. _查”辨识”二字查部门有无危险源清单，危险源的辨识是否充分（现场确认是否遗漏，从，活动，内外人员，内外设施三个方面查）；3. 查”评价” 二字查部门是否有重要危险源素清单；重要危险源的评价和确定是否合理； 4.查”考虑”二字。查建立目标时是否考虑

6、了重要危险源；5. .查”更新”二字。危险源的更新是否与活动和法规动态地适应；6.组织的现场和周边是否有特殊危险源；4.3.2法律与其他要求1.查有无程序；2.查”确定”二字。 有无相关法规及标准清单；清单是否适宜、充分？有无适用的法规及标准。3. 相关的法律、法规的获取渠道是否畅通；有人负责？如何使相关人员及时获悉并得到新获取的法规；4. 重要环境因素与法律法规的应用如何确定，查对照的法律法规的条款内容，5 执行环境标准的检查要点： 首先应查要求执行的法律法规和标准是否适用：有无地方法律法规和标准，适用否？有无国家法律法规和行业标准，适用否？是否执行国家综合排放标准？是否有总量控制指标的要求

7、？是否地方环境管理部门和行业主管部门对组织有其他要求？ 在确定执行的法律法规和标准、以及政府和行业部门的要求以后，要从以下几方面弄清具体际准值和执法的界线：时间：标准执行时间，企业环境影响报告书批准时间，明确企业执行新建的还是现有的际准要求。空间：企业所在地段的水、气、噪声等功能分区，高功能高要求，不同功能执行不同级别。企业所在地是否是“两控区”和“三河”、“三湖”等国家重点污染控制区，是否有排污总的要求？排放方式：是有组织排放、还是无组织排放？排气筒高度？污水排放四位置、排放扩散监测取样点：按照工艺和污染物类别确定监测点的位置。污染物类别、容许排放浓度和容许排放量和其他要求。监测频率和达标频

8、率。4.3.3目标和指标1查部门有无目标和指标。查有无文件。目标、指标的实现情况。 2.问建立目标时是否考虑了四个方面。法律法规，重大环境因素，重大危险源。技术方案，财务，运行和经营，相关方的观点。3.查目标、指标是否尽可能量化；尤其是环境指标，通常应当是定量的，同时还应有实现该指标的时限规定；4.问目标是否与方针相符合，哪方面体现了预防污染的承诺。 4.3.3环境，安全管理方案1.查有无环境，安全管理方案；环境，安全管理方案能否保证相应目标和指标的实现；2. 环境，安全管理方案中是否明确规定了职责、方法和时间表；查实施情况如何？定期检查评审的记录。3，查环境，安全管理方案是否根据新的项目进行

9、修订4.4.1组织结构和职责1. 体系所覆盖的各有关职能部门的责任是否明确；各相关层次的职责是否形成文件，是否已传达，以何种式传达，相关层次是否已明确。 2. 最高管理者是否为EMS配备了必要的资源；3. 最高管理者是否明确了管理者代表的职责和权限；4.4.2培训、意识与能力1.查有无培训计划。查重要环境因素或可能产生重大环境影响的岗位或职工是否确定了能力和任职要求，受到相应培训；各管理层、职能部门是否得到必要的培训；对供方和承包方，是否需要培训，（对管理员工，合同方，临时工等的人员是否培训，）主要培训内容是什么。2.查有无培训程序，查四个意识提高了没有？（查员工的环境意识和重要性，重大的环境

10、影响是否知道，岗位的职责，偏离运行程序的后果是什么）中是否对明确培训需求提出要求；3.培训活动是否有记录，是否有效果； 4.4.3信息交流环境：1.查有无程序，内外部的信息交流渠道是否畅通；2.异常、紧急情况下的信息如何交流；3.有关重要环境因素的外部信息的接收、处理和答复记录是否完整。安全：1.查有无程序，2. 查员工代表名单，管理者代表及其职责是否形成文件并公布，3. 查协商与沟通的内容：是否参与制定评审方针，目标。商讨影响工作场所职业健康安全的变化。参与职业健康安全事务。4.4.5文件1.EMS文件是否覆盖了17个核心要素；EMS文件是否符合17个要素的要求2.EMS的各层次文件是否便于

11、查询；3.如果采用电子版文件，则应确认其是否有效4.4.5文件控制1.体系运行的各类文件是否便于查找；2.EMS运行的各类关键岗位是否得到现行文件版本；3.失效文件的管理情况；4.文件更改、修订的管理和发放；5.文件的保存期是否明确。4.4.6运行控制环境：1.查各部门和车间是否针对环境方针、目标、指标，重要环境因素编制了程序，作业指导书；2. 程序，作业指导书是否运行准则，验证标准（控制指标）；3.现场运行是否在受控条件下进行。4有关采购，工程分包涉及的重大环境因素所建立的相关程序与要求是否通报给供方和承包方；5 有无化糞池，隔油池，分类垃圾池或箱，有毒有害物品处理资格证，有无居民投诉处理结

12、果，有无运输单位的资格证。安全： 1，查是否有遗留的未辨识的危险源，重大危险源。2.是否确定安全生产控制点，关键安全生产控制点，是否有控制程序。重点查阅安全生产监测记录，是否发生过事故，采取了什么措施。3.现场管理人员和操作人员是否明确其职责，健康安全的操作要求，运行准则，验收标准，职责是什么，是否培训，熟悉查岗位专业技术，安全知识。4. 对可能产生事故造成重大风险的人员是否掌握应急措施。5. 特殊岗位，工种有无资格证。6. 在生产流水线，动力房，锅炉房，危险品仓库查作业指导书的执行情况。7. 查购买和使用的货物、设备和服务中已识别的职业健康安全风险是否建立程序，通报供方和相关方。8. 在设计

13、时，是否建立程序，从根本上消除和降低健康安全风险与人的能力相适应。9. 工作现场的生产运行、检修、服务、人员配备是否在受控条件下进行。10. 如何在生产现场检查:了解工艺流程,环境管理职责,环境因素有哪些,查清单,查适用的法规,排放限值排放要求,重大环境因素如何控制,有无作业指导书,固体废弃物如何处置查处置单位的资质证明,查目标指标方案完成情况,查进行了多少次环境培训,有无记录,现场看环境因素有无遗漏,有无跑冒滴漏,排放口在哪儿,现场化学品使用是否规范,有无作业指导书的有效版本,问操作人员是否知道如何操作,询问污水处理厂工人如何处理污水异常事故排放,查应急程序在什么地方,查监测记录.4.4.7

14、应急准备和响应1.查有无程序文件。是否确定了与异常、紧急情况有关的工作岗位；2.这些岗位的程序中有无对紧急情况发生后的应急响应内容；3.是否定期试验应急措施；是否经过应急培训演习？4.当紧急情况发生后或定期试验后，是否对相关的程序或作业文件进行评审和修订，特别是职责、信息交流和相关记录。4.查应急设备的检查制度执行情况，（报警系统，应急照明和动力，逃生工具，消防设备，急救设备，通讯设备。）5有无化学品安全使用说明书，有无化学危险品清单，有无进行消防演习。4.5.1监测和测量环境： 1.查有无程序文件。2.是否对重大环境因素进行例行监测，有无记录？3.是否对环境绩效进行监测（环境投资，节能，废物

15、利用，降低污染，社会认可）。对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查；查记录。(如何完成污水的噪声的定期监测,频次方法记录)4.是否对目标、指标和环境管理方案的完成情况每季度进行例行检查；查记录。5. 查环境监测设备的台帐。是否定期校准环境检测设备，治理设施是否定期检测。查记录。6.是否如何进行对环保法规、标准的遵循情况检查评价，查填写环保法规符合性评价表。发现不符合是否进行信息交流和处置；7查污水监测，噪声监测，大气污染监测数据8查排污达标，守法证明。9查排污申报的报告及许可证。安全： 1.查有无程序文件。2.风险控制是否实施并有效，有无记录？3.是否从职业健康安全管理体系

16、的失败（危险事故，事件，疾病）中吸取教训，是否做到三不放过，有无统计记录。4.员工，相关方的意识，培训，沟通，协商方案是否有效。5.是否对目标、指标和环境管理方案是否实现；查记录。6. 查健康安全监测设备的台帐。是否定期校准环境检测设备，设施是否定期检测。查记录。7.是否定期检查评价对职业健康安全法规、标准的遵循情况，填写法规符合性评价表。发现不符合是否进行信息交流和处置；8查职业病监测记录，事故监测记录，关键设备的检查记录， 4.5.3不符合、纠正与预防措施1.是否明确各类不符合的纠正与预防的责任部门，其职责是否明确；2.是否有针对相关方投诉采取的纠正措施要求；3.查不符合纠正与预防措施的实

17、施和验证情况；4是否实现了由于采取纠正和预防措施而导致的程序变更和文件修改。5查事故，事件的调查报告，处理报告。4.5.4记录1. 查有无程序文件。2. 查记录是否标识（编号）记录能否具有追溯性和可见证性，字迹清晰、能准确识别；3.记录的保存是否有适宜的环境条件，是否便于查找和借阅，并能确保防止丢失和 损坏；3. 组织是否规定了各种记录的保存期限；4.查旧版查的处理。4.5.5EMS审核1.查有无程序文件。内部审核员是否经过培训，是否具备审核能力；2.是否制定了内部审核计划并按其实施；3.是否由与被审核对象无直接责任的人员执行审核任务；4.审核用检查表是否充分、符合要求；5.是否按程序要求编写了审核报告并发放到相关部门；6.对每一项不符合是否都已按“4.5.2不符合、纠正与预防措施”进行了整改；7.内部审核的效果。4.6管理评审1.管理者是否定期进行管理评审，查.所有记录是否真实可靠，具有可追溯。4是否形成文件（管理评审计划、各部门的工作总结，会议记录签到表，、管理评审报告）；2.评审是否评价了污染预防和持续改进的方针；3.评价和修订了环境方针、目标和体系的其他要素。