英国贵族阶级属性和等级制的演变.docx

1、英国贵族阶级属性和等级制的演变英国贵族体制是一笔古老的遗产, 其发展曲折多变又颇具特色。鉴于长期以来国内史学界对于英国贵族体制的变化缺少系统明晰的介绍, 笔者特具此文, 试对英国贵族的社会阶级属性和等级制变更作简要的勾勒。!xI-ct/4n G mY六月联盟一阶级属性的演变+K6fkr JLg38.100.22.159 英国世俗贵族阶级属性的变化次数之多, 在世界各国中当是独一无二的。从盎格鲁-撒克逊人入侵不列颠至20世纪, 英国世俗贵族先后有过五种阶级形态, 即原始部落军事贵族、封建主义贵族、资本主义土地贵族、工商业资产阶级贵族和以中产阶级为核心的“工党贵族”。#s6u9t9s38.100.

2、22.159 原始部落军事贵族是英格兰贵族的最早形态。他们是伴随着5 世纪中叶以来欧洲大陆西北部的盎格鲁人、撒克逊人和朱特人部落入侵不列颠的进程, 由军事头领及其扈从演变而来的。i29To!I 早期历史著作描写了军事头领演变为国王和贵族的过程。起初, 定居下来的殖民群体都有各自的酋长或若干地位大致平等的头领, 平时负责各类事务。一遇战事, 他们便推举一个头领担任军事首脑, 指挥民军。战争结束后, 各头领再恢复原来的平等关系。因那时战事频繁, 对军事素质的要求越来越高, 个别头领屡屡被推举为军事首脑, 因而其指挥作战能力一再得到发挥, 威望明显超出其他头领, 权力逐渐膨胀, 最终具备了国王的职权

3、和特征。与此同时, 随着原始社会末期军事民主制的瓦解、国王的产生和国家渐具雏形, 原来一般的部落头领及其随从(包括原军事首脑的随从) 演变为国王的亲兵爱将, 成为最早的军事贵族。六月联盟2C,QM+d*P$f 盎格鲁-撒克逊时代前期原始部落军事贵族与世袭制无缘, 这在学术界没有疑义。问题在于原始部落军事贵族究竟存在了多久,或者说他们向封建贵族的转变经历了多久?由于早期文献的缺乏, 以及原始部落军事贵族是伴随着私有制和国家的起源而逐渐产生的, 而且盎格鲁-撒克逊时代前期诸国的产生先后不一, 各国部落军事贵族的留存时间和他们向封建贵族演变的历程不尽一致,等等, 我们很难确定封建贵族产生的时间, 但

4、可以判定: 盎格鲁-撒克逊时代的战争促成了军事贵族的异变; 封建国家的产生促进了封建土地私有制出现, 使之成为封建贵族体制产生和演变的经济基础。各国酋长国王在征战过程中, 常常根据军功大小, 将掠获的土地转赐亲兵爱将。如在7 世纪中叶, 国王奥斯威的年轻仆从本尼迪克比斯科珀就获得了与其身份地位相适应的赏田。很可能, 在此之前, 类似的赏赐已经开始。王室通过文书形式办理封赐土地的手续, 所赐土地被称为“册地”(book land) , 以别于按照部落传统方式分配的份地。册地领有者对所获土地享有较为充分的所有权, 可随意处置, 包括传授于后代。接受国王土地者演变为封建主义的土地贵族。贵族将土地分给

5、农户, 坐享地租, 并能在领主法庭中对他们行使司法特权。有了领地之后, 塞恩造舍独居, 不必陪住宫廷, 其生活费用和武器装备也靠领地收入操办, 不再向王室领取。就这样, 军事义务和土地占有密切结合起来, 国王与贵族的关系逐渐成了封君和封臣的关系, 封建贵族制渐渐形成。(kIm&r 尽管原始部落是孕育封建贵族的胚胎,但原始部落军事贵族向封建贵族的转变存在着渐进性和模糊性。因为: 其一, 盎格鲁-撒克逊时代的国家产生和小国混战延续了一百多年, 以及列国并存时各国的土地封赐和占有不尽一致, 贵族封赐也会形形色色; 其二, 当时新生的封建贵族并非一下子就完全失去了部落贵族的特征。在以后的历时二三百年的

6、“七国时代”和丹麦人入侵占领时期, 许多贵族有着朝秦暮楚、权力得失、荣辱更替的经历。姓氏的使用和家庭继承尚未固定, 财产和地位的世袭可能会中断或发生混乱, 封建贵族世袭体制的确立是一个较长的过程。n,ov3N:PLH;C六月联盟 10世纪中叶, 威塞克斯国王收复了丹麦法区, 成了整个不列颠的统治者。英吉利统一国家形成, 贵族财产和地位世袭的体制已经确定。从1016 年至1042 年, 丹麦王克努特父子前后26 年兼任全英国王, 重用一些丹麦贵族, 但多数英吉利贵族的权势并未因此中断。一些大贵族的财产和地位在此前后一再得到加强, 而且, 如果不是以后的异族征服, 盎格鲁-撒克逊世袭贵族体制将会继

7、续发展。;k!M%uT!I.Ux(A0d( 1066年“诺曼征服”中断了盎格鲁-撒克逊式的世袭贵族体制, 用刀剑营造了新型贵族制度, 开创了封建贵族制发展的新阶段, 但其封建主义的阶级属性与以前并无根本性区别。英格兰封建主义世俗贵族作为一个阶级群体, 一直保存到中世纪末期。与不少国家的贵族相比, 他们具有若干特点和优势。38.100.22.159*L8q5nPs 其一, 他们长期与国王保持着一种习惯性的政治契约关系, 拥有自己的特权性机构。在盎格鲁-撒克逊时代, 他们可以与教会贵族和廷臣官员一道组成贤人会议, 享有咨议、立法、司法和行政管理权, 甚至可以议立或废除国君。诺曼征服以后, 他们可以

8、出席御前会议。13 世纪以来, 英国贵族先是制定了大宪章, 申明他们的封建权利和对国王的制约关系, 几十年后又成了议会的缔造者和基本组成部分。而且大约自1341 年以来, 他们在议会里始终拥有自己单独议院即贵族院, 享有立法和司法特权, 其中部分显贵还是常设性政务会的成员。.L)nP uf(p938.100.22.159 其二, 他们在宗教事务上较少受到罗马教廷和本国宗教贵族的控制和支配。英国是岛国, 距离罗马较远, 可使国王在多数情况下享有对大主教和主教等高级圣职的提名和任命权, 直接干预教会事务。宗教改革之后, 英国彻底割断了与罗马教廷的从属关系, 国王成为安立甘国教的首脑, 更有助于英国

9、世俗贵族在政治上与教会贵族居于比较平等的地位; 而且, 由于他们人数较多, 经济和军事实力较强, 与王室关系密切, 总体力量则明显超过教会贵族。因此, 在英国中古时代和近代前期, 世俗贵族并未像大陆某些国家的世俗贵族那样, 明显地屈居为社会“第二等级”, 而是屡屡在政治舞台上扮演重要角色。%9P!k!G6Q:RG 英国封建贵族向资本主义土地贵族的演变同样经历了一个漫长的历程。大略言之, 其变化开始于都铎时代甚至更早些, 在17 世纪的政治动荡中加快了速度, 而后立宪君主制的建立和工业革命的进行, 使英国世俗贵族发生了社会阶级属性的变化。他们积极普遍地采用资本主义经营方式, 维护资本主义工商业者

10、的利益, 原封建主义属性渐渐弱化, 尽管直至19 世纪中叶他们还都占有可观地产。e7bcX*m38.100.22.159 既然英国贵族是一个具有政治特权和经济实力的社会群体, 它的逐步资产阶级化, 除了借助于16、17 世纪的政治变革之外, 还有着明显的人为因素, 尤其君主和内阁要员的提名和封赐, 会有意地改变其社会成分。例如在亨利八世和伊丽莎白女王在位时期, 一些支持宗教改革和殖民主义政策的乡绅被封为新贵, 贵族成分有别于前朝。在内战之前和复辟时期, 斯图亚特王朝的三位君主(詹姆士一世、查理一世和查理二世) 一再增加世俗贵族的数量, 世俗贵族的层次也不同于以往。“光荣革命”之后, 尤其是在小

11、威廉皮特担任首相以来, 不列颠政要为了改变上院中的党派力量对比, 再次加快了封赐上院贵族的速度,而当时英国正处于工业革命时期, 一些从事资本主义经营的大地产者和工商业资产阶级的代言人跻身上院。但整个看来, 这种变化始终是渐进性的, 甚至在19 世纪20 至70 年代, 历代国王和历届政府在封赐贵族时, 总是尽量做到爵位与地产相符; 换言之, 绝大多数世俗贵族都具有地主的身份。在现代史书中,他们被笼统地称为“土地贵族”。T$T M6 17 世纪以来英国资本主义土地贵族与封建贵族的关键区别, 是他们不仅丧失了一些政治特权, 还失去了经济特权, 必须和其他有产阶级一样照章纳税。由于以土地贵族为核心的

12、寡头体制的长期存在, 从工业革命到1880 年, 英国仅有少六月联盟$|nnO0Z#wS?量的资本家能够进入贵族行列。最早跻身贵族集团的是纺织业发明家理查德阿克赖特(17321792) , 但他也只得到骑士封号。工业资本家成为上院贵族的例子仅有一起, 即在1856 年棉纺织业资本家爱德华斯特拉特被封为贝尔珀男爵, 成为“第一个工业贵族”。被封为贵族的金融家、大商人屈指可数。六月联盟jr%!B6G*j;F 1880 年是英国工商业资本家加快进入上院的转折点。是年, 制铁业资本家乔赛亚格斯特爵士首先成为温伯恩勋爵。数年之内,银行家罗斯柴尔德勋爵、巴林家族的雷维尔斯托克从男爵和3 名啤酒商人接踵而入

13、。*.gvT 上院门户一旦对工商业资产阶级敞开,许多富商、矿业主、制造业主、金融家、铁路业股东、报业老板和掮客就陆续进入。1945 年,资产阶级贵族已有211 人, 若将另外出身资产阶级者计算在内, 共有236 名。其中财产超过100 万英镑的资本家就有50 人。截至第二次世界大战之前, 资产阶级在上院中的比例急剧上升, 19201939 年占了新封贵族的一半。与此同时, 两党竞争和政治腐败又加快了贵族成分的嬗变。六月联盟EXW$B%ZpChester, T he R ise of B ritish Ind ustrial S ociety.38.100.22.1590ee0_&I*rO$dL

14、ongman, 1982, p. 289六月联盟s0fbc/D;YW. D. Rubinstein (ed. ) , E lites and theW ealthz uH BkL六月联盟in M od ern B ritish H istory: E ssay s in S ocial and6IyBWK MY/yO六月联盟E conom ic H istory. The Harvester P ress, Sussex,38.100.22.159%x5mTi1987, pp. 233, 253- 261.六月联盟Rd/L:N7G,Z7B 据统计, 在1901-1957年的新封贵族中, 地产者

15、仅占一成。如果说19 世纪80 年代以来资本家贵族的涌现大大改变了英国贵族的阶级成分, 那么, 20 世纪20 年代以来工党的上台执政又使不列颠出现了“工党贵族”(Labour Peers)。1924 年, 麦克唐纳首次组阁, 很快向乔治五世提出了工党的贵族敕封名单。1929年工党再次执政时又有新的爵位封赐。就简单的社会面貌来看, 个别“工党贵族”似乎确实是工人阶级的代言人, 如该党的第一个“无产者男爵”斯内尔就出身底层, 当过帮工和家仆。但这仍然是个别现象, 其他多数工党贵族出身于中产阶级家庭, 而且从他们与国家政权机构的关系, 以及他们在现实政治生活中的实际地位和作用, 可知他们实际上是中

16、产阶级的代表。六月联盟8k4oj*D+G? 工党贵族的出现表明了贵族体制和贵族院的质变。上院已成为“一瓶变了味的饮料”。这一变化客观上展现了英国社会和政治制度的民主化和平民化的发展趋势。从大初观之,它同英国政党政治的发展相吻合, 同战后英国社会经济和阶级结构的变化相吻合。所以,它自然还有其出现的必然性和进步性。当格拉斯顿、麦克唐纳和艾德礼等政治家在有意地改变着英国贵族的社会成分时,他们实际上是在阉割着不列颠传统贵族体制的机体。本来, 不列颠贵族贵就贵在大量的土地占有和世袭的政治特权, 但随着贵族成分的异化, 上院贵族的财产优势渐渐失去, 世袭制成了一根随时可以扯断的细丝, 世袭世俗贵族政治特权

17、的终结也就为时不远了。六月联盟;t-aFzc6n9X+A/P6 J. Sco tt, T he Upp er C lasses: P rop erty andKC0 S a.j7rMa38.100.22.159P riv ileg e in B ritain. M acm illan, 1982, p. 155.六月联盟.FX9f3qxtXG六月联盟z(V WJz Z Q.p二类别名号和等级变化G+t&fiF六月联盟 不列颠贵族是一个相当复杂系统的等级制群体, 其类别、名号和级别屡经变化。从封建贵族出现至今, 英国贵族主要包括两类: 教会贵族(Lo rds Spiritual) 和世俗贵族(L

18、ords Temporal)。教会贵族大约出现于公元7 世纪, 是基督教传播和教会势力扩张的结果。那时, 在列国纷争的环境下, 求存图霸的国王为获取上帝的庇佑和宗教界的支持, 乐意把特权和地产送给教会和修道院, 使上层教士同样成为封建领主。而后经过大约一个世纪, 英国形成了包括两个大主教区、若干主教区和众多基层教区的宗教管理体系, 定下了以后一千多年英格兰教区划分的大致格局, 形成了以大主教、主教、修道院长和中下级贵族为序列的教会贵族等级制。同世俗贵族相比较, 教会贵族的划分即“教阶制”一直比较清晰。艾特尔雷德在位时(9781016) 的法律规定: 除了大主教和主教外, 其他各类教士划分为四个

19、等级。而且, 这种教阶制一直比较完整地保持到16 世纪, 后因宗教改革和修道院的解散而变得日益简化。六月联盟EQF,a5?6t9_ 按照中古大陆各国通行的社会等级制,宗教贵族作为上帝福音的传播者, 应为社会第一等级, 享有最多的权势。但在英国却不然。例如, 当威廉一世在不列颠建立封建君主制时, 高级教士和大贵族都是以国王直属封臣、而不是以等级代表的身份由国王召集参加大会议或议会的。原因之一是教会贵族人数较少, 总体力量难与世俗贵族相匹敌。,S 7&k!l38.100.22.159世俗贵族名号和等级制的变化则相当复杂。其一, 英国“贵族”的涵义始终有广义和狭义之分。广义的贵族包括为数较多的中小贵

20、族, 而狭义的贵族则主要指能够进入贤人会议、御前会议和上院的高级贵族。其二, 英国世俗贵族体制和名号也是在不断变化着的。大致看来, 一千多年间的较大变化有五次。$v:xUS7AqG六月联盟 第一次是在盎格鲁-撒克逊时期, 主要是“哥塞特”、“塞恩”的出现。在列国纷争之际,贵族名号曾有种种差异, 起初他们被泛称为“贵人”(ealdorman) , 而后“哥塞特”(gesith)成为流行称谓。他们平时出入宫廷, 帮助管理国家, 战时聚集国王麾下, 筹措谋划, 率兵厮杀。可见, 他们原是一种类似王室亲兵的军事贵族。就词义来看,“哥塞特”除包含着地位显赫重要的意思之外, 还说明他们与国王关系密切, 是

21、“首领的扈从”、“国王的友伴”。38.100.22.159aPrk0qi 大约在9 世纪, 英格兰贵族的称呼渐渐被“塞恩”( thegn) 代替。据考证, 塞恩和哥塞特一样, 最初的意思也是“伴侣”, 即它表明的首先是一种私人关系, 而非一种社会名分。但有的学者认为, 塞恩的原意是“为他人服役者”, 这指明了塞恩的从属地位, 并由此可以看出它与哥塞特原意的微妙差别。塞恩服务的对象, 可以是国王, 也可能是贵族, 这意味六月联盟Jbd7WWQwl(P 着塞恩群体有着等级区别。高级塞恩可以拥有自己的塞恩, 数目多少不等。高级塞恩的塞恩在发生政治和军事危机时, 可能会“不事二主”, 直接反对“主人的

22、主人”国王。故而,1051 年信士爱德华国王在镇压戈德温家族的叛乱时, 就要求哈罗德伯爵的塞恩寻找担保人, 保证站在国王一边。六月联盟(er5x&qXIx* 在塞恩的称呼流行一段时间后, 大约10世纪, 越来越多的高级塞恩也被称作ealdormen。其中部分大贵族出身高贵并得到王室重用, 常被国王任命为管辖一郡或数郡的封疆大吏, 拥有固定封地。于是ealdormen又渐渐具备了“方伯”或“诸侯”的涵义, 意为“地方统治者”。克努特在位末年, 斯堪底纳维亚的转借词eorl 替代了古英语的ealdo rm en, 成为当时地方上统治者的称呼。以后eo rl 演变为earl, 他们的领地或势力管辖范

23、围也由原来的ealdo rm an t ies 改为earldom。六月联盟 dy%A c U0)s 随着earl 使用的增多, 诺曼征服前的不列颠世俗贵族在名号上大致被分为两类: 其一, 以earl 称之的大贵族, 人数甚少; 其二,以塞恩称之的中小贵族。11 世纪前期, earl的称号和领地需经国王亲自赐予。n,n5n7h$.L2eR 第二次变化是在“诺曼征服”之后。它包含两个方面: 盎格鲁-撒克逊贵族体制的毁坏和盎格鲁2诺曼贵族体制的建立。它是通过军事征服和封建主义分封制的建立实现的。六月联盟 o8? SnWw&WSk%Z:e “诺曼征服”之前, 诺曼底已有较完善的封建分封制, 最高领主

24、威廉公爵把公国全部土地划分为1 200个骑士采邑, 分给各级封臣, 由此形成了一个颇为典型的骑士贵族群体。他们从领主大公那里得到封地, 必须为其服役。“诺曼征服”加快了英国新型贵族制度的发展, 开创了封建贵族制度的新的兴盛期。威廉一世通过一系列的征讨, 全部没收了戈38.100.22.159_+oBXJLdx德温家族和支持哈罗德反抗他的英吉利人的地产。据学者估计, 原盎格鲁-撒克逊各级贵族约四千余人, 在征服过程中有不少死亡, 侥幸未死的也大多逃至大陆或苏格兰。截至1070 年, 仅有两名英吉利伯爵沃索夫和高斯帕特利克继续担任官职。到了1086年, 仅有两名英吉利大贵族, 即阿登郡的图尔基尔和

25、科尔斯维恩继续侥幸保留了较多的土地。他们必须向新君表示效忠, 尊威廉为最高领主, 承认自己的土地名义上是重新受新主封赐的。 v1DeC38.100.22.159 在盎格鲁-撒克逊时代的后期, 英国封建领有制已有所发展, 部分塞恩已经成为高级僧侣和大贵族的附庸。而诺曼王朝又在军事征服的基础上, 将“古英国”的政治遗产与诺曼底的封建领主租地制加以结合和调整, 取缔了原有贵族体制中的塞恩阶层, 代之以骑士为贵族底层的领有制。每个封臣获取封地(连同土地的农奴) 后, 可以获得相关的收益权, 但最高领有权仍属国王。af)F&b p c5X38.100.22.159 威廉没收了全国约一半的耕地, 除将其中

26、1/6 未垦荒地和森林留作王室领地外, 其余按照诺曼底制度一次又一次地实行分封。领受封地的国王直属封臣共1 400人, 其中180 人为高级封臣。高级封臣又分为两类:?%GlGw8eF rank Barlow, T he Feud al K ing d om of E ng landDT/At!?!k104221216. Longman, 1983, pp. 94295.VR o0qR0F-|六月联盟 因以后有再分封, 诺曼贵族总数逐渐增加。&E&P2l X1B g 150 名世俗贵族和30 名教会贵族。教会贵族历来等级森严, 名分清晰。世俗高级贵族包括两级: 12 人获地最多, 地位显赫,

27、称great baron; 其余称baron。除了大贵族之外, 另外有1 200名直接从国王手里得到一块封地的小贵族, 他们被称为“骑士”。六月联盟:KFD4Ux4U 盎格鲁-撒克逊时期的earl 是当时国王正式颁布的封号和大贵族的泛称, 尚不具备以后严格显示贵族品级的“伯爵”的含义。诺曼征服之后的great baron 和baron 也是同样。汉语中将它们分别译为“大男爵”和“男爵”, 乃是一种相约成俗和望文生义的译法,还不具备以后上院末级贵族男爵的含义。Bb5u?7E 大贵族得到领地后, 可以在自己的家臣、部下和扈从中进行再分封。截止到1086 年,多数大贵族将至少一半的田产分给下属。如领

28、地大多集中于白金汉郡的吉法德男爵, 将其71 个田庄中的51 个分给家臣。大贵族的封臣和国王的直属小贵族一样, 也被称为骑士。他们也因地产、军功和血缘关系等方面的因素, 被划分为不同的等级。zc6bh)s38.100.22.159 经济特权恩赐要求相应的回报, 所有直属封臣必须根据自己领地的大小向国王提供骑士和所需装备。大男爵提供4060 名骑士, 中下级男爵提供1040 名。其余1 200人各有一块采邑, 则承担提供1 名骑士的义务。高级骑士也是国王的直属封臣, 军事义务在所难免。坎特伯雷大主教、温彻斯特主教、林肯主教和伍斯特修道院院长的地产与大男爵地产不差上下, 分别提供60 名骑士。其他

29、中下级教士的份地和军事义务多少不等。st/exUr 是时, 广义的贵族既包括大男爵和男爵,也包括由国王直接赐予一块领地的骑士, 有时还把教俗大贵族的骑士笼统地包括在内。(_%szl,Z 第三次变化主要是在1415 世纪, 五级贵族制形成。但它不是在某一特定时刻建立起来的, 而是在较长岁月里逐渐形成, 最终成为定制的。38.100.22.159O1e&w*Lz.yY 在不列颠五级贵族中,“伯爵”(earl) 出现得最早。一些学者认为英国伯爵与法国伯爵(coun t) 并无关系。1112 世纪中叶之前的伯爵多是镇守一方的诸侯。诺曼大公威廉侵入英国后, 担心他们权势过重, 危及王权和国家统一, 遂将

30、其权力加以分割, 移交给他的亲信; 每个伯爵的辖区仅限一郡, 伯爵职权名号可由后代继承, 但会因为有的伯爵缺少继承人而使总数递减。斯梯芬在位时, 破格加封格奥弗雷德曼维尔为艾塞克斯伯爵。14世纪以来, 伯爵增多。1327 年爱德华三世即TvQBN*XRIt位时仅余6 名, 10 年后增至12 名; 爱德华在位晚期增至14 名。14 世纪20 年代之前, 伯爵作为高级贵族, 是男爵的“天然领导人”, 在地方上负有对男爵、骑士的管理责任。1328年由亨利三世增封玛奇伯爵领地之后, 伯爵不必行使地方管理职责。i2c/tQm.F六月联盟 “男爵”(baron) 出现于11 世纪。早在盎格鲁-撒克逊时代

31、, 英文中已有该词, 但词义不确定。诺曼征服后威廉的大部分高级世俗贵族被封为男爵。其中少数与王室关系密切、封地较多者又被称做“大男爵”, 其地位在伯爵和男爵之间。很快, 大男爵发生分化, 显赫者升为伯爵, 其余与男爵不分伯仲。正因当时男爵在世俗贵族中占了很高比例, 以至于baron 一词长期作为贵族的集合名词使用。1114 世纪, 男爵的封号和封地可通过血缘和婚姻关系传递, 历代国王也不随意增加或褫夺贵族封号。1387 年, 理查德二世首次增补男爵爵位, 比奥查姆波德豪尔特被封为基德敏斯特男爵。以后数百年至今, 居于五级贵族之末的男爵始终人数最多。1r1|W3D.H;Ltl在诺曼征服后的英格兰和诺曼底, baron 的原意是 z5p0MZ7Pz六月联盟“领主”, 相当于拉丁文中的dom inus, 法文六月联盟ko;WZ9L1J S2QSeigneur, 德文Herr 和英文中的Lo rd。/ms*T UJ_A IdF rank Barlow, T he Feud al K ing d om of E ng landYl9XHE dTl104221216. p. 115)f YMDO,RZ 其中教会提供的骑士约780 名。见R. L ennard,8b0Cr5X