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1、证券从业考试基础知识考考试题库1、上市公司董事会秘书的职责包括（）。A负责公司股东大会的筹备和文件保管B负责公司董事会会议的筹备和文件保管C负责公司股权管理D办理信息披露事务等事宜2、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，应给予的处罚是（）。A责令依法处理非法持有的证券B没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款D证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚3、证卷研究报告主要包括

2、涉及具体证券及证券相关产品的（）。A上市公司价值分析报告B行业研究报告C投资策略报告D投资风险报告4、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章程D签订业务合同5、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。A证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用6、虚报注册

3、资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A责令改正B罚款C撤销公司登记D吊销营业执照7、对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权的情形包括（）。A公司连续3年不向股东分配利润，而公司该3年连续盈利，并且符合法律规定的分配利润条件的B公司合并的C公司转让主要财产的D公司章程规定的营业期限届满，股东会会议通过决议修改章程使公司存续的8、证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括（）。A为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务B对证券公司融资融券业务运行情况进行监控C监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险D为证券公司融资融资融券业务提供证券的转

4、融通服务9、证券市场的监管机构包括（）。A国务院证券监督管理机构B证券投资者保护基金公司C证券登记结算公司D行业协会10、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（）等事项。A内幕交易 B证券欺诈C市场操纵 D正常交易11、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A中华人民共和国证券法B证券业从业人员资格管理办法C证券公司融资融券业务试点管理办法D证券公司合规管理试行规定12、根据证券公司监督管理条例证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务，销售证券类金融产品，应当按照规定程序，了解客户的（）。A证券投资经验 B财产与收入状况C风险偏好 D身份13、下列

5、关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A股东以自身财产对公司债务承担责任B公司以全部财产对公司债务承担责任C股东以认购股份对公司债务承担责任D公司以未分配利润对公司债务承担责任14、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A变更公司名称B增加注册资本C制定公司章程D签订业务合同15、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。A从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D风险监控人员不得承担客户资金托管业务16、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）

6、。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务17、商品期货中的主要品种可以分为（）。A农产品期货 B金属期货C能源期货D外汇期货18、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。A在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C证券经纪商有义务为客户保密D证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务19、中华人民共和国证券法规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（）。A代理委托

7、人从事证券投资B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议20、下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。A证券账户的开立B资金账户的注销C建立及变更客户资金存管关系D客户证券账户转托管和撤销指定交易21、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A执行股东会的决议B制订公司的年度财务预算方案、决算方案C决定公司的经营计划和投资方案D修改公司章程22、证券公司风险处置条例中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B证券

8、投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定23、证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（）。A介绍业务的范围B介绍业务对接规则C执行期货保证金扣缴制度的措施D客户投诉的接待处理方式24、下列属于证券市场法律制度的有（）。A证券发行制度B上市公司收购制度C证券交易制度D证券机构监管制度25、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A规范运作 B审慎

9、工作C信守承诺 D信息披露26、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。A证券专业知识B证券投资经验和风险偏好C年龄D财务与收入状况27、下列属于证券投资顾问服务的是（）。A热点分析 B买卖时机C证券选择 D风险提示28、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A提供虚假、误导性信息B采取正当竞争手段开展业务C诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D诱导无风险承受能力的投资者

10、参与证券交易活动29、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。A股东以自身财产对公司债务承担责任B公司以全部财产对公司债务承担责任C股东以认购股份对公司债务承担责任D公司以未分配利润对公司债务承担责任30、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A提供虚假、误导性信息B采取正当竞争手段开展业务C诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动31、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A合法经营原则B自主经营原则C自负盈亏原则D实现资产保值增值的原则32、诚信信息查询记录包括（）。A查询者 B查询对象

11、C查询原因 D查询时间33、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（），不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。A简单 B复杂C真实 D准确34、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）。A证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚35、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）。A侵害的客体是复杂客体B在客观方面表现为故意提供虚假信息C主体为一般主体

12、D在主观方面必须出于无意36、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的有（）。A对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B防范公司与客户之间的利益冲突C切实履行反洗钱义务D防止出现损害客户合法权益的行为37、下列属于变相公开发行证券特征的有 （）。A非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的B公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票C向特定对象转让股票未经中国证监会核准，转让后公司股东累汁超过200人的D非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式38、下列各项属于中华人民共和国证券投资基金法对法律责任的规定内容的有（）。A证券监管机构

13、工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚B动用募集资金投资亏损的处罚C基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚D擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚39、证券公司从事财务顾问业务，应建立的制度有（）。A管理制度B内部隔离制度C尽职调查制度D询问制度40、发生信息披露违法行为的，依照规定，对负有保证信息披露（）和公平义务的董事、监事、高级管理人员，应当视情形认定其为直接负责的主管人员或者其他直接责任人员承担行政责任。A准确 B完整C及时 D真实41、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合中华人民共和国公司法规定的条件和经国务院

14、批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（）。A公司营业执照B公司章程C发起人协议D代收股款银行的名称及地址42、客户在证券公司开妥信用证券和信用资金账户后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A现金 B上市证券C央行票据 D企业债券43、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）。A公司最近2年连续亏损B公司有重大违法行为C公司最近3年连续亏损D公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者44、下列人员中，属于应取得中国证券业执业证书的有（）。A证券公司总部从事基金销售业务管理的人员B商业银行总行从事基金销售业务管

15、理的人员C商业银行各级分行从事基金销售业务管理的人员D证券投资咨询营业网点从事基金销售业务管理的人员45、经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营（）。A证券经纪业务B证券投资咨询业务C证券承销与保荐业务D证券资产管理业务46、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（）。A从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B受托从事的介绍业务范围C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D交易结算结果查询方式47、非法集资类犯罪的主体包括（）。A特殊主体 B复杂主体C自然人 D单位48、保荐代表人的注册登记事项包括（）。A保荐代表人的姓名、性别B保荐代表人的出生日期、身

16、份证号码C保荐代表人的联系电话、通讯地址D保荐代表人的家庭关系49、发行人披露的招股意向书除不含（）以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。A发行价格 B筹资金额C发行数量 D筹资费用50、期货交易所的职责包括（）。A提供期货交易的场所、设施和服务B设计期货合约、安排期货合约上市C组织、监督期货交易、结算和交割D制定和执行风险管理制度51、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（）。A责令改正B罚款C撤销公司登记D吊销营业执照52、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。A证券业从业人员资格考试、保荐代表人

17、胜任能力考试报名表B证券业执业证书C申请报告D保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函53、证券公司的（）应当对证券公司年度报告签署确认意见。A董事B高级管理人员C经营管理的主要负责人D财务负责人54、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。A个人集资诈骗，数额在10万以上的B单位集资诈骗，数额在50万元以上的C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报55、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（）。A提供虚假、误导性信息B采取正当

18、竞争手段开展业务C诱导无投资意愿的投资者参与证券交易活动D诱导无风险承受能力的投资者参与证券交易活动56、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。A证券公司B公安机关C证券业自律组织D国务院证券监督管理机构57、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。A规范运作 B审慎工作C信守承诺 D信息披露58、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A具备3年以上保荐相关业务经历B最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人C参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

19、D未负有数额较大到期未清偿的债务59、下列属于证券经纪业务主要法律法规的是（）。A中华人民共和国证券法B证券业从业人员资格管理办法C证券公司融资融券业务试点管理办法D证券公司合规管理试行规定60、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。A证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模B证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认C中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务D证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托

20、进行交易申报61、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（）。A指定商业银行B证券登记结算机构C资产托管机构D证券交易所62、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。A从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理63

21、、涉及欺诈发行股票、债券罪的法律包括（）。A中华人民共和国公司法B中华人民共和国证券法C中华人民共和国刑法D中华人民共和国劳动合同法64、在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。A采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品B采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C与客户分享投资收益、分担投资损失D使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金65、违反中华人民共和国证券法的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。A责令改正B没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款C没有违法

22、所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款66、基金销售机构应当建立完善的（）。A基金份额持有人账户B资金账户管理制度C基金份额持有人资金的存取程序D授权审批制度67、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A股东会 B股东大会C董事会 D监事会68、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。A有符合中华人民共和国证券投资基金法和中华人民共和国公司法规定的章程B注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本C取得基金从业资格的人员达到法定人数D有完善的内

23、部稽核监控制度和风险控制制度69、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客户招揽和客户服务等活动时，应当符合的要求有（）。A如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B向客户充分提示证券投资的风险C清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况D要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动70、证券公司监督管理条例客户资产保护措施的规定有（）。A明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B明确了证券公司客户资产的性质C对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备71、申请证

24、券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）。A中国证监会统一印制的申请表B企业法人营业执照C公司章程D开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度72、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。A上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报撤回申报量占当日该种证券总申报量

25、或者该种期货合约总申报量30%以上的D与他人串通以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的73、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。A证券交易所B中国证监会C商业银行D证券登记结算机构74、下列选项中，属于非法集资类犯罪构成的有（）。A犯罪主体是一般主体B犯罪主观方面是无意C犯罪客体是国家金融管理秩序D犯罪主观方面是故意75、下列各项中，属于上海证券交易所融资融券可冲抵保证金范围的有（）。A被实行特别处理和被暂停上市的A股B基金C债券D央行票据76、下列关

26、于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。A对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款77、证券经纪业务的构成要素包括（）。A证券经纪商 B委托人C

27、证券交易所 D证券交易的对象78、保荐人出具有重大遗漏的保荐书，可采取的惩罚措施有（）。A没收业务收入B处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款C撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格D对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款79、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。A股东会 B股东大会C董事会 D监事会80、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。A向投资人承诺证券、期货投资收益B与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D代理投资人从事证券、期货买卖81、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。A股票 B债券C投资基金证券 D彩票82、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（）。A取消从业资格B处以3万元以上20万元以下的罚款C属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D构成犯罪的，依法追究刑事责任