河北省基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试题.docx

1、河北省基金从业资格战术性与战略性资产配置考试试题2015年河北省基金从业资格：战术性与战略性资产配置考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金是_信托的一种。 A：商业信托 B：金融信托 C：民事信托 D：公益信托 2、证券投资基金专业管理的表现在_。 A管理人负责基金的投资运作，基金财产的保管由独立于管理人的托管人负责 B基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理 C基金管理人一

2、般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识 D深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析3、根据募集方式的不同，可以将基金分为_。 A公募基金 B私募基金 C主动型基金 D被动型基金 4、大多数债券价格与收益率的关系都可以用一条_弯曲的曲线来表示，而且_的凸性有利于投资者提高债券投资收益。 A：向下，较高 B：向下，较低 C：向上，较高 D：向上，较低5、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不低于员工人数的1/2。 A10 B20 C30 D50 6、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在金融杂志的一篇文章中提出了著名的Ma

3、rkowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定_。 A最佳收益组合 B最低风险组合 C风险收益组合 D最佳资产组合 7、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 8、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 9、下列各项中，_不属于基金利润的内容。 A股利利息收

4、入 B债券利息投资收益 C公允价值变动收益 D基金募集资金 10、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会11、_是指基金管理人要对有关信息进行收集.总结并认真评价，以找到有吸引力的机会和避开环境中的威胁因素。 A：市场营销分析 B：市场营销计划 C：市场营销实施 D：市场营销控制 12、随着信用制度的发展，_等融资方式不断出现，越来越多的信用工具随之涌现。 A国家信用 B公司信用 C银行信用 D商业信用 13、证券投资基金运作管理办法于_年6月29日由中国证监会颁布，于同年7月1日起实施。 A：2003 B：2004 C：2005 D：2006

5、14、股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重 15、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

6、16、关于债券与股票的比较，下列说法错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B债券和股票的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 17、基金募集期间应披露的信息不包括_。 A基金合同和托管协议 B基金份额发售公告 C招募说明书 D季度报告 18、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指_。 A债券持有期限 B债券发行期限 C利息转让期限 D债券有效期限 19、开放式基金托管人全面行使职责的主要阶段是_ A：签署基金合同阶段 B：基金募集阶段 C：基金运作阶段 D：基金终止阶段 20、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。

7、A平均收益率 B累计收益率 C风险调整后收益 D持仓比例 21、我国基金监管的目标包括_。 A保护基金投资者的合法利益 B保证市场的公平、效率和透明 C防范和降低系统性风险 D推动基金业的规范发展 22、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、_和平衡型基金。 A收入型基金 B主动型基金 C被动型基金 D混合型基金 23、基金涉及的税收包括_。 A营业税 B印花税 C所得税 D增值税 24、根据证券投资基金法，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的_以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机

8、构验资。 A60% B70% C80% D90% 25、基金销售机构应_。 A不在同一时间代销多只基金 B关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性 C为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份 D在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供投资人权益须知 26、证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C具备基金销售费率的监控机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 27、_是指对基金销售机构进行基金营销的各种内部、外部因素的统称。 A营销环境 B

9、营销组合 C营销过程 D目标市场 28、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 29、投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的_ A：申购 B：赎回 C：交易 D：认购 30、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是_。 A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D公众宣传法 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、_是股票最基本的特征。 A永久性 B收

10、益性 C风险性 D流动性 32、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C联动性 D不确定性或高风险性33、QD基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的相似点包括_。 A申购和赎回渠道 B申购与赎回的开放日及时间 C申购与赎回的程序、原则 D巨额赎回的处理办法 34、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于_。 A基金资产总值的90% B基金资产净值的90% C基金资产总值的80% D基金资产净值的80%35、基金财产不得用于_。 A承销证券 B支付基金托管费 C向他人提供贷款 D向他人提供担保 36、对基金市场营销理解正确的有_。 A市场营销以投资者的需求为核心 B基金市

11、场营销只是基金公司向客户销售基金产品的活动 C市场营销涉及产品组合的设计、销售、售后服务等一系列活动 D市场营销的内涵根据实际情况不断变化发展 37、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。 A：中国证监会 B：基金发起人 C：证券交易所 D：基金托管人 38、督察长由总经理提名，董事会聘任，并应当经_独立董事同意。 A1/2 B2/3 C80% D全体 39、基金在运作过程中发生可能对基金份额持有人权益或基金单位交易价格产生重大影响的事项时，应按照有关规定及时报告并公告。以下不属于对基金份额持有人权益及基金单位交易价格产生重大影响的事项是_ A：基金份额持有人大会决议 B：基金管理人或基金

12、托管人变更 C：基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变更 D：基金管理人或基金托管人主要业务人员1年内变更达20%以上 40、某公司拟申请上市发行股票，发行后公司股份总数为5亿股，股本总额为5亿元人民币，则该公司公开发行的股份应至少为_亿股。 A2.5 B1.25 C1 D0.541、基金的费用不包括_。 A管理人报酬 B利息支出 C申购费用 D交易费用 42、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是_的目标。 A：积极型管理策略 B：消极型管理策略 C：混合型管理策略 D：激进型管理策略 43、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准，可分为_。 A完全型基金 B纯指数型基

13、金 C增强型指数基金 D部分型基金44、当基金管理公司高级管理人员_时，督察长应当在知悉该信息之日起3个工作日内向中国证监会报告。 A直系亲属拟移居境外或者已在境外定居 B丧失民事行为能力 C涉嫌违法违纪被有关机关调查 D拟因私出境15天 45、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C金融远期合约 D权证 46、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 47、证券服务机构是指依

14、法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A证券投资咨询公司 B律师事务所 C证券信用评级机构 D资产评估机构 48、债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为_。 A到期收益率 B实际收益率 C持有期收益率 D名义利率 49、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1 000人 50、建立客户关系的过程中，其工作内容包括_。 A客户的沟通 B客户的促成 C客户的寻找 D客户关系的维护 51、证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而，

15、尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效地降低非系统风险，使证券组合的投资风险趋向于市场平均风险水平_ A：降低 B：增加 C：不变 D：都有可能 52、目前，在我国对投资者从基金分配中获得的股票的股息、红利收入以及企业债券的利息收入，由_和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴20%的个人所得税。 A发起人 B托管人 C上市公司 D管理人 53、关于混合型基金，下列描述正确的是_。 A风险收益水平介于增长型和价值型基金之间 B对基金管理人的股票选择水平要求比较高 C对基金管理人的资产配置能力要求更高 D混合型基金又称平衡型基金 54、以下属于基金上市交易公告书的主要披露

16、事项的有_。 A持有人户数 B持有人结构及前50名持有人 C基金合同摘要 D重大事件揭示 55、对_申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。 A银行 B个人 C非金融机构 D保险公司 56、基金销售机构有未履行报送手续的违规情形时，对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的，中国证监会或证监局依法应当在分发或公布基金宣传推介材料前，事先将材料报送中国证监会，报送之日起_日后，方可使用。 A3 B5 C8 D10 57、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有_。 A夏普指标 B特雷诺指标 CStutzer指标 D詹森指标 58、根据跟踪误差产生的原因，指数型基金跟踪误差可以分为_。 A仓位型跟踪误差 B交易型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D费用型跟踪误差 59、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的_提取一定比例的客户维护费。 A保有量 B销售额 C持有人数量 D未分配利润 60、基金销售机构维护客户关系的基本方法有_。 A客户追踪 B费率优惠 C客户调查 D业务跟进