投资项目后评价管理程序.docx

1、投资项目后评价管理程序投资项目后评价管理程序1 目的为加强公司投资项目全过程管理，提高项目决策水平和投资效益，制定本程序。2 范围本程序适用于公司所有投资项目后评价管理工作。3 术语和定义3.1 投资项目后评价投资项目后评价是指对项目的前期论证决策、设计施工、竣工投产和生产运营等过程，以及项目目标、投资效益、影响与持续性等方面进行的综合分析和评价，是项目管理工作的一项重要内容。4 职责4.1 规划计划处4.1.1 是投资项目后评价归口管理部门；4.1.2 根据股份公司和公司年度工作安排制定公司投资项目后评价年度计划，进行后评价委托、资金安排、协调和评价结果反馈等工作；4.1.3 负责为项目后评

2、价提供项目前期工作中的评估、上报、审批等信息和资料；4.1.4 负责审核本部门管理的投资项目实施各阶段的自评价内容；4.1.5 配合项目后评价咨询单位对工程建设的管理、进度、质量进行评价；4.1.6 负责协助提供项目实施各阶段的信息和资料；4.1.7 协助后评价咨询单位评价项目实施过程中设备采购管理的有关工作 ，并为项目后评价提供设备采购管理的信息和相关资料。4.2 相关部门4.2.1 生产运行处负责协助后评价咨询单位，评价本部门管理的投资项目工程建设的进度、质量和管理，并为项目后评价提供项目实施及运行阶段的信息和资料；4.2.2 管道处负责协助项目后评价咨询单位，评价本部门管理的投资项目工程

3、建设的进度、质量和管理，并为项目后评价提供项目实施及运行各阶段的信息和资料；4.2.3 质量安全环保处负责协助提供投资项目立项及实施过程中的环境、安全、职业卫生等方面信息和相关资料；4.2.4 党群工作处负责协助提供投资项目审计信息和相关资料；4.2.5 财务处负责协助提供与后评价有关的公司及所属各单位的财务数据。4.3 项目管理机构负责在工程项目竣工投产后，完成投资项目前期立项、建设施工及试投产期间情况的总结和评价。4.4 项目承办单位4.4.1 根据有关信息和资料，完成项目自我评价和简单后评价工作；4.4.2 需要进行详细后评价的项目,配合后评价咨询单位完成项目实施的后评价工作；4.4.3

4、 协助收集经济影响、环境影响和社会影响等相关资料。4.5 所属各单位负责提供项目运营后的信息和资料，协助完成项目投产及运营阶段的后评价工作。5 管理内容5.1 后评价的原则和时间要求5.1.1 后评价工作遵循“客观、公正、科学、独立”原则，突出项目特点，围绕影响项目成败的关键因素和环节进行分析评议，总结具有借鉴意义的经验教训。5.2.2 投资项目后评价是在项目全部建成后，经审计和工程竣工验收后经过13年的生产运营后进行。5.2 后评价范围5.2.1 对列入股份公司和公司投资项目后评价年度安排的项目，由规划计划处按相关要求组织完成投资项目自我后评价工作。5.2.2 未列入股份公司和公司投资项目后

5、评价年度工作安排的项目，由规划计划处根据项目建设实际制定年度后评价工作计划，组织开展投资项目后评价工作。5.2.3 投资3000万元以下（限下项目）、生产工艺较简单的不具备详细评价条件的投资项目，要进行简化后评价，安全性改造项目可不进行后评价。5.2.4 对技术改造的项目，如进行项目的预可行性研究或可行性研究，具备后评价条件的，必须对原项目进行后评价；不具备后评价条件的需要进行预评价。5.3 项目后评价内容5.3.1 投资项目后评价分为建设单位自评价和咨询单位后评价。5.3.1.1 自评价是建设单位对项目预期要实现的目标进行评价。5.3.1.2 后评价重点是决策评价、可持续性和影响性评价。5.

6、3.2 项目后评价内容5.3.2.1 项目后评价内容包括：项目决策过程评价、实施过程评价、生产运营过程评价、项目经济效益评价、项目可持续性评价和项目影响性评价。5.3.2.2 决策过程评价：是指对项目从预可行性研究或可行性研究到开工建设前各项工作及其成果的评价，以及设计咨询单位的资质和信用的评价。评价的内容包括：项目立项条件、决策程序、工作方法和设计咨询单位完成成果评价。5.3.2.3 实施过程评价：是指对项目从施工图设计到投产时各项工作的评价。主要对设计质量，工程质量、建设周期、工程造价和实施成果的评价，以及设计和施工单位的信用等。5.3.2.4 生产运营过程评价：是指对项目从生产准备开始到

7、确定进行后评价评价时点时各项工作的评价。主要对项目生产准备、投产情况、生产运营、生产能力、产品质量及市场营销能力等评价。5.3.2.5 经济效益评价：主要是对项目在可行性研究和初步设计时确定的投资额同实际投资进行对比，分析发生的变化及其原因；将可行性研究预测的效益同项目建成投产后的效益进行对比，分析变化及其原因。具体评价方法参照中国石油天然气集团公司油气管道投资项目经济评价方法与参数的有关规定。5.3.2.6 可持续性评价：主要分析影响项目可持续性的宏观因素、项目的竞争力、项目财务运作和项目可重复性等。5.3.2.7 影响性评价：项目经济影响、环境影响和社会影响的内容。5.4 项目后评价工作程

8、序5.4.1 项目后评价工作包括：编制后评价年度计划、后评价委托、自评价、项目后评价、评价意见反馈等步骤。5.4.2 根据分级管理的权限以及后评价详略不同，后评价工作管理程序有所不同。5.4.3 列入股份公司和公司年度工作安排的后评价投资项目的后评价程序5.4.3.1 根据股份公司规划计划部和公司年度工作安排，规划计划处组织完成投资项目自评价工作，编制投资项目自我评价报告，经公司审查通过后，报送股份公司。5.4.3.2 规划计划处根据后评价咨询单位要求，准确、及时提供后评价所需要的资料和数据，提供投资项目自我评价报告，配合完成投资项目后评价报告的编制。5.4.3.3 规划计划处将编制完成的投资

9、项目自我评价报告和投资项目后评价报告及评价结论等信息反馈到有关领导、决策部门、设计咨询单位和施工监理单位。5.4.4 未列入股份公司和公司年度工作安排，具备详细后评价条件的投资项目，后评价一般程序5.4.4.1 根据集团公司中国石油天然气集团公司投资项目后评价工作管理办法实施细则（试行）的有关规定，由规划计划处编制公司投资项目年度后评价计划，下达到项目承办单位，报股份公司备案。其中重大项目由规划计划处负责组织，其他项目由项目所在单位负责组织。5.4.4.2 根据下达的后评价计划，由规划计划处或项目承办单位委托具有资质的咨询单位进行后评价。委托书应对后评价的内容、深度、完成时间等有具体要求。委托

10、书发出的同时，通知有关部门，为后评价咨询单位评价工作提供协助。5.4.4.3 项目运行管理单位或项目承办单位在60天内完成项目自评价，编制投资项目自我评价报告，送交项目咨询单位。5.4.4.4 项目咨询单位在接到委托书一周内，制订咨询进度安排、项目参加人员、聘请咨询专家和需要建设单位提供的资料和数据等计划，报规划计划处。在拿到投资项目自我评价报告45天内项目咨询单位完成项目后评价工作，并编制完成投资项目后评价报告，一式15份送交规划计划处。5.4.4.5 由规划计划处将后评价报告结论和信息反馈到分管领导，并根据具体情况报股份公司备案。5.4.5 对不具备详细后评价条件的投资项目，后评价一般程序

11、5.4.5.1 对不具备详细后评价条件的投资项目，也要进行简化后评价工作。5.4.5.2 项目投产营运1-2年后，根据公司年度后评价计划安排由规划计划处指导项目承办单位完成，将后评价结论反馈给有关部门和领导，并报股份公司备案。5.4.6 对建设周期长、投资高、风险大的投资项目，后评价一般程序5.4.6.1 对建设周期长、投资高、风险大的投资项目，要参考后评价方法进行中间评价，即进行简化后评价。5.4.6.2 对已完成的前期工作、资金使用、工程设计、工程进度和工程质量等环节的评价，通过评价总结经验和教训，指导纠偏，改进项目实施效果。5.4.7 后评价报告编制5.4.7.1 投资项目（自）后评价报

12、告是项目后评价工作成果的体现。5.4.7.2 详细后评价项目要按照中国石油天然气股份有限公司油气管道投资项目后评价报告编制细则要求和内容编制。5.4.7.3 简化后评价，要按照中国石油天然气股份有限公司油气管道投资项目管道项目简化后评价报告编制模板要求填报相应表格和必要的文字说明。5.5 信息反馈5.5.1 信息反馈内容将完成后评价工作项目的结论性意见，采取不同方式反馈到有关领导、公司相关部门、项目承办单位、项目运行管理单位、项目前期咨询评估单位、勘察设计单位、施工和监理单位等。5.5.2 向有关领导、部门和单位反馈后评价信息的方式方式主要有：单项自评价、后评价情况报告，单项简单后评价情况汇报

13、、年度后评价综合报告等形式。5.5.3 根据后评价工作中对咨询单位、设计单位、施工单位和监理单位的跟踪评价，建立信用档案。将信用档案反馈给有关领导和部门，作为今后项目选商的依据。6 流程暂无7 相关文件7.1 相关的公司体系文件7.2 相关的法律法规、标准、规范和依据性文件8 记录8.1 投资项目自我评价报告8.2 投资项目后评价报告附录附录 A 投资项目自我评价报告文本格式附录 B 详细后评价基础资料清单附录 A投资项目自我评价报告文本格式集团公司组织的项目详细后评价工作，公司自评价报告由封面、签署页、前言、目录、主体内容、附表、附图和附件等部分组成。1报告封面报告封面包括项目名称、建设时间

14、、建设单位和报告完成日期，其中建设单位指公司或承担项目建设的公司所属单位。文本格式要求：报告封面 项目/工程/装置自我后评价报告宋体/方正小标宋简体，一号字（-年）项目评价时段，年份用阿拉伯数字格式，宋体/方正小标宋简体，二号字 公司年月宋体/方正小标宋简体，年月用阿拉伯数字格式，二号字2签署页签署页包括所有参与报告编制工作的单位和人员，以及报告审核人、报告签发（审定）人，并注明职务或技术职称。报告签发（审定）人应为公司后评价工作主管领导或业务主管领导，签字后加盖公司公章。文本格式要求：签署页 宋体/方正小标宋简体，三号字参与报告编制的部门（单位）和人员： 部门（单位） 姓 名 职务或技术职称

15、 规划计划处： 生产运行处： 财 务 处： 党群工作处： 质量安全环保处： ： ： 报告审核：签字 职务 日期签发/审定：签字 职务 日期公司盖章 日期3前言按照各类项目后评价报告编制细则要求编写，应说明报告上报前所在地区公司的审查情况。如果现有编制细则不完全适应于该项目类型，应相应调整报告章节和内容设置，并进行说明。经集团公司审查验收并按验收意见修改完善后的报告，应说明对审查验收情况和主要修改意见的落实情况。文本格式要求：前言 宋体，小四号字4. 目录目录可列到二级标题，并按顺序列出附表、附图、附件的名称、（文件）文号和日期。文本格式要求：目录 宋体，小四号字5. 报告正文按照各类项目后评价

16、报告编制细则要求编写，总体要求基础资料和数据翔实，评价内容完整，评价方法正确，评价结论客观、公正，计算方法正确，语言简洁、准确，量化分析充分。根据项目特点，可以对相关章节、表格、评价参数等设置进行相应调整，对调整较大的部分应详细说明。文本格式要求：报告正文 标题格式可选用“1、2、3；1.1、2.2、3.3；1.1.1、2.2.2、3.3.3”，可列至四级标题；一级、二级标题加黑宋体，小四号字，行间距“1.5倍行距”；插表、插图字体和字号可根据实际页面调整6. 附表、附图和附件附表、附图和附件为报告的组成部分，应按照各类项目后评价报告编制细则要求完整列出。附件范围按照附件1的要求，主要包括项目

17、各阶段的主要批复性文件（含审计、竣工验收意见书），对于重要的前期研究报告、可研报告、决算审计报告、竣工验收报告等基础性资料，列出报告要点或摘要即可。经集团公司审查验收后的自评价报告，应把审查验收会议纪要作为补充附件。根据需要可适当补列后评价报告编制细则要求之外的其他重要附表、附图或附件。如果附表、附图或附件较多，可单独成册。附录 B详细后评价基础资料清单投资项目详细后评价依据的基础资料主要包括：一、集团公司和所属企业相关业务发展战略、发展规划。二、项目前期阶段文件：项目（预）可行性研究报告、环境影响评价报告、安全预评价报告、项目可行性研究评估报告、初步设计（含概算）文件，以及相关的批复性文件。

18、三项目实施阶段文件：开工报告、招投标文件、主要合同（包括主要设备采购和施工）、施工图设计及审查文件、工程概算调整报告、监理报告、决算报告、审计报告、转资清单、竣工验收报告（包括环保、消防、职业卫生、劳动卫生、安全设施、工业卫生和档案资料等专项验收报告或意见书）及其相关的结论性文件。四、项目运行阶段资料：项目开车方案、试车记录、投产运行及经营情况、考核标定报告、安全环保纪录、停车检修记录、财务报表以及其他相关统计资料等。五、与项目有关的规章制度、管理文件；相关法律、法规或行业政策，以及地方政府行政法规、行业发展规划等。六、其他资料，包括项目决算以后的尾工工程、单独立项的技改技措或重大改造、改扩建项目基础资料等；项目获奖情况或惩治通报等。