最新某医院PPP模式项目实施方案.docx

1、最新某医院PPP模式项目实施方案某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目实施方案编制单位：某省公司编制时刻：二一七年四月 某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目实施方案一、项目大体情形（一）项目名称某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目（以下简称“本项目”）（二）项目类型新建项目（三）项目实施机构与出资代表某市人民政府授权某市中心医院为某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目实施机构，具体统筹组织本项目按PPP模式运作的各项工作。授权某市某医疗投资有限公司作为本项目政府方出资代表，与当选社会资本方成立项目公司。（四）和谐机制为加速推动某市中心医院高新区院区（一期）项目的政府和社会资本合作，

2、某市人民政府成立政府和社会资本合作（PPP）模式领导小组的通知中明确规定成立本推动领导小组，负责政策制定、计划指导，统一部署本项目的相关工作。领导小组由常务副市长担任组长，政府主管领导担任副组长，成员由某市发改委、财政局、审计局、住建局、国土局、环保局、等单位负责人组成。本PPP项目推动领导小组办公室设在某市中心医院，院长兼任办公室主任。某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目领导小组架构如下：（五）项目建设的必要性一、项目提供的公共产品和服务内容本项目为综合性医院项目，要紧建设内容为门诊楼、医技楼、病房楼等，拟开设床位1000张，项目建成后为某市高新区及周边地域提供综合医疗服务。二、项目建设

3、的必要性 某市中心医院作为某市最大的综合性医院，前来慕名求医的患者遍及整个某及周边地域。同时某市中心医院承担某市周边地域广大百姓的医疗保健服务，突发公共事件的救治任务，在群众中有很高的知名度。连年来，床位始终处在不够用的局面，尽管医院床位2000张，却也显得捉襟见肘，无法知足全市人民群众对医疗保健服务日趋增加的需求。2012年经国务院批准，某高新技术产业开发区是国家级高新区。几年来，通太高新区蓬勃进展，原有常驻人口13万余人，现冲破至20万人。随着城市居民参加医保和新农村合作医疗的实施，为给患者提供一个舒适顺畅的绿色就医环境，解决中心医院就医患者集中的问题。市委、市政府决定启动某市中心医院高新

4、区院区建设项目,该项目属于政府为民办实事项目之一。（六）项目实施的可行性一、有利的政策导向十八届三中全会提出“许诺社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”，尔后，以财政部、发改委为首的国家各部委大力推行 PPP 模式，并制定了一系列相关的支持 PPP 的政策。（1）国发201460号国务院关于创新重点领域投融资机制 鼓舞社会投资的指导意见中：八、鼓舞社会资本加大社会事业投资力度的第26条：鼓舞社会资本加大社会事业投资力度：通过独资、合伙、合作、联营、租赁等途径，采取特许经营、公建民营、民办公助等方式，鼓舞社会资本参与教育、医疗、养老、体育健身、文化设施建设。（2）国发201542

5、号关于在公共服务领域推行政府和社会资本合作模式的指导意见中，医疗领域鼓舞实施PPP。（3）财金201476号财政部关于推行运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知，确信示范项目范围中包括医疗项目。（5）财金2014113号财政部关于印发政府和社会资本合作模式操作指南(试行)的通知，明确政府发起项目中包括医疗项目。二、可操作性本项目前期已通过立项、计划、环评及建设等手续。医院建成后，某市中心医院通过租赁的形式取得衡宇利用权，同时给予社会资本方13年的非核心医疗的运营保护服务权，两边签署运营保护协议，某市中心医院依据运营保护协议向社会资本方支付租金。租赁期满后，社会资本方将高新区院区整体无偿移交给

6、某市中心医院。3、风险分派上的可行性综合考虑政府风险、项目回报机制和市场风险等要素。（1）降低政府债务风险：项目融资由社会资本方或项目公司负责，同时开展融资方案设计、银团联系、合同签定和融资交割等工作。中心医院做全进程监督治理工作，避免企业债务向政府转移。（2）降低市场风险：由于捆绑了融资、建设和经营，以产出和服务付费，使得社会资本方能够发挥最大的能动性，提高公共服务质量。二、项目概况（一）项目建设地址某高新技术产业开发区，配天门大街以南，长城路以东（二）项目建设规模及内容一、项目建设规模某市中心医院高新区院区一期（PPP）项目在某市高新区新建一座综合性医院，整体计划占地150亩，整体计划建筑

7、面积131992平方米，拟开设床位1000张。二、项目建设内容某市中心医院高新区院区一期（PPP）项目整体计划地上101988平方米，地下30004平方米，其中计划建筑面积约131992平方米，包括门诊楼29076平方米和医技楼31169平方米，病房楼41743平方米，地下建筑面积30004平方米。3、项目投资本项目估算总投资为 万元，其中：工程费用 万元，工程建设其他费用 8608万元，预备费 2770万元,流动资金 万元。表1 工程要紧经济技术指标汇总表序号指标名称单位数量1总投资万元工程费用万元建设工程其他费用万元8608基本预备费万元2770流动资金万元（三）项目产出说明本项目为综合性

8、医院，要紧建设内容为门诊楼、医技楼、病房楼、地下停车场等，项目建成后为某市高新区及周边地域提供综合医疗服务。某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目作为公益性项目，符合国家的有关政策，社会效益显著。项目将建成功能完善、布局合理、流程科学、规模适宜、标准合规、运行经济、适度超前的现代化、数字化的国内一流三级甲等综合医院和区域性医疗中心。成为某市中心医院开展医疗救治、医疗教学与研究等工作的要紧场所。三、项目运作模式（一）项目运作方式一、本项目采纳 BOT（建设-运营-移交）的运作方式。二、某市人民政府授权某市中心医院作为本项目的实施机构与当选社会资本方签定PPP项目合同。当选社会资本方与政府授权的

9、出资代表一起出资，成立项目公司。3、项目公司负责医技楼、病房楼及地下车库的投资、建设。4、合作期内，项目公司负责门诊楼、医技楼、病房楼的租赁和非核心医疗服务的运营治理。5、合作期满后，项目公司将合同约定的项目设施和相关权益无偿移交给实施机构。移交的资产、设施、设备应保证其功能正常利用、无任何债务负担、达到两边约定的全数交付标准。综上所述：由社会资本方承担融资责任，并负责完成项目剩余部份的建设和投资（B）；项目建设完毕，通过完工验收后，某市中心医院高新院区正常实施医院主营业务时,由项目公司将项目所属衡宇建筑物以租赁的形式交付医院利用，同时签署13年的非核心医疗的运营保护服务协议，某市中心医院依据

10、租赁协议和运营保护协议向社会资本方支付租金（O）；运营期满后，由项目公司依照约定将所有资产无偿移交给实施机构（T）。本项目具体采纳的运营模式为BOT（建设-运营-移交）方式。（二）项目合作期限本项目依照设定的运作模式并结合项目实际情形，拟定为15年，建设期2年，运营保护期13年。建设期是从监理工程师发出项目动工令之日起至项目完工验收合格日止；运营期是项目工程完工验收合格日第二天起至项目合作期满。合作期内，如有相关的法律或法规公布，对 PPP 项目的合作年限有强制要求，则合作两边可就合作期限另行协商，以保证项目的合规性。四、项目交易结构（一）项目公司股权情形本项目总投资万元，项目公司的注册资本拟

11、定不低于总投资的 40%，即 24000万元。项目公司股本结构中：某市某医疗投资有限公司持股比例40%，即9600万元。社会资本方持股比例 60%，即14400万元。两边以货币出资方式入股，资本金依照该比例出资到位。总投资剩余的 60%，即万元由项目公司自行融资解决。（二）项目回报机制项目回报机制采纳利用者付费的方式。政府方与社会资方本一起组建项目公司，承担某市中心医院高新区院区（一期）PPP项目的投融资、建设，并由项目公司运营治理衡宇租赁和非核心医疗服务（要紧为物业治理服务如保安、保洁、停车场治理、和超市店铺、营养食堂、门诊挂号、救护车服务等）。五、项目收益分析本项目运营收入测算如下：一、社

12、会资本方回报测算目标本项目拟以社会资本方为单独核算主体，通过可知、预测或假设的相关指标，测算出社会资本方的投资收益和投资回报情形。二、社会资本方回报测算前提本次测算成立在原中心医院历史经营数据、可行性研究报告和工程总概算所提到的各项前提和假定的基础上。大体前提和假定包括: 依据原中心医院历史经营数据、医院经营特殊性和可研报告相关信息拟定项目运营收入来源要紧包括非核心医疗服务收入、资产租赁收入两部份。a、衡宇租赁收入：以租赁形式交付给医院利用的衡宇建筑物的租金。本项目总投资万元，合理利润率6%,运营年限13年，折现年限15年，年度折现率5%b、非核心医疗服务收入：停车场治理，超市店铺、营养食堂、

13、门诊挂号、救护车服务等参照原中心医院历史对外承包估算，运营期内此项收入合计约万元。衡宇租赁收入 + 运营保护收入 - 支出= 万元 + 万元 - 万元= 万元项目20172018201920202021202220232024房屋租赁收入运营维护租赁收入当年付费金额116145145145145项目2025202620272028202920302031房屋租赁收入运营维护租赁收入当年付费金额145145145145145145145相关税费：在未知运营期间可否取得税收优惠及减免政策的前提下，估算建设进程中可能征收的税种及税率包括增值税：税率适用17%、6%；营业税：税率适用5%；城市保护建设

14、税：税率适用5%；教育费附加：税率适用3%；印花税：税率适用%；估算运营保护进程中可能征收的税种及税率包括增值税：税率适用11%；城市建设保护税：税率适用7%；教育费附加：税率适用3%；水利基金：依照%；印花税：税率适用%；企业所得税：利润的25%。 依据原中心医院历史经营数据、医院经营特殊性和可研报告相关信息估算运营本钱：1、工资及福利费：总人数：196人，其中治理人员10人，一般人员186人，治理人员3000元/人/月，一般员工1800元/人/月，社保1250元/人/月（社保196人相同），福利费：治理人员工资的5%，一般人员工资的 5%，共计万元。二、外购燃料及动力费：8辆救护车每辆每一

15、年2万，共计16万元。3、外购原材料：8辆救护车，每辆15万，共计120万。每辆救护车6300元/年保险，6200元/年保养，共计10万。4、其他治理费用：工资及福利费的2%，共计15万。五、其他营业费用：停车场，餐厅超市收入的2%。共计万。质量缺点修复费。在正常利用下衡宇建筑工程的最低保修期限为：（一）地基基础工程和主体结构工程，为设计文件规定的合理利用年限；（二）屋面防水工程、有防水要求的洗手间、房间和外墙的防渗漏为5年；（三）供热与供冷系统，为2个采暖期、供冷期（四）电气管线、给排水管道、设备安装为2年；(五) 装修工程为2年。本测算中未考虑质量缺点修复费。3、社会资本方回报测算结果从财

16、务角度分析，依照本方案的投资规模、投融资结构和项目公司在运营期的运营收入和运营本钱的测算结果表明：项目在运营期内的运营收益足以弥补社会资本方承担的年均建设本钱和年度运营本钱及项目投资的合理利润。六、风险分派大体框架（一）风险识别依照风险分派优化、风险收益对等和风险可控等原则，综合考虑政府风险治理能力、项目回报机制和市场风险治理能力等要素，在政府和社会资本间合理分派项目风险。原则上，项目建造、财务和运营保护等商业风险由社会资本承担，法律、政策和最低需求等风险由政府承担，项目行政审批、不可抗力等风险由政府和社会资本合理共担。本项目的风险整体上可分为（1）建设风险；（2）运营风险和本钱超支风险；（3

17、）法律政策环境变更风险；（4）不可抗力风险。（二）风险分派表2风险要素分派表风险类型风险描述风险分配比例（100%）政府方社会资本方建设风险1.完工延误风险222.建设成本超支风险223.建设质量风险010项目运营风险和成本超支风险4.实际运营成本高于项目公司预期成本。355.由于项目公司管理问题造成项目运营成本超支。066.由于项目公司的管理问题造成项目的融资和财务风险0207.医院核心的诊疗服务营收下降，将导致难以正常支付租赁建筑物的风险。200规划及法律政策环境变更8.对项目环境保护等方面的要求提高，导致项目公司必须投入改造费用或增加运行成本。359.对项目公司税收等方面的法律变更，导致

18、项目公司实际收入减少。55不可抗力10.发生自然灾害等不可抗力事件，致使项目不能或暂时不能正常运转。55（三）风险应付方法表3风险应付方法表风险要素风险应对措施法律风险加强法律方面学习和合同管理，及时了解掌握最新法律。在合同中明确约定关于变更的权利和义务关系。政府信用风险签订协议、合同不可抗力风险投保、约定合理风险补偿条款融资风险加强项目管理，落实资金来源政策风险为降低政策风险，政府应制定有关的规章制度，为基础设施特许权经营的规范操作提供保障。建设风险优先选择资信状况良好、建设管理经验丰富的施工单位；在合同中预先约定风险分配机制或者投保相关保险转移风险，确保建设项目顺利完工。运营风险医院核心的

19、诊疗服务营收下降，将导致难以正常支付租赁建筑物租赁费的风险；七、项目合同体系（一）PPP项目合同结构PPP项目的参与方通常包括政府、社会资本、融资方、承包商和分包商、原料供给商、保险公司和专业机构等，由此组成的项目合同体系包括 PPP 项目合同、股东协议、融资贷款合同、工程总承包合同、设备购买合同、原料供给合同、保险合同、其他合同等。一、PPP项目合同PPP项目合同全面规定合同各方的权利和义务。（1）实施机构与社会资本方一起签定PPP项目合同；（2）政府出资代表与社会资本方一起成立项目公司；（3）项目公司成立后，项目公司继承PPP项目合同。二、融资贷款合同由项目公司与融资机构签定。3、履约合同

20、由项目公司与其他相关方签定工程总承包、设备采购、原材料供给等合同。4、保险合同包括工程一切险、职业保障险、间接损失险、第三方责任险等需制定保险方案，签署保险合同。五、其他合同包括与运营机构签定的运营合同、场地租赁合同或与专业咨询机构签署的如投资、法律、技术、财务、税务等方面的咨询服务合同。（二）合同两边的权利义务一、政府方的权利（1）在遵守、符适合用法律要求的前提下，政府方有权对社会资本方履行本合同项下的义务进行监督和检查，但政府方并非因其承担有关监督、检查工作而承担任何责任，且并非解除或减免社会资本方应承担的任何义务或责任。（2）在建设期内，政府方有权对本合同中约定的工程进度、范围和标准进行

21、变更。（3）政府方有权要求社会资本方报告项目建设、运营相关信息。（4）政府方有权依照本合同的约定终止本协议并接管项目。（5）政府方有权按期对项目公司的财务状况、经营功效进行审计。（6）在发生本合同约定的社会资本方严峻违约或发生紧急事件时，政府方有权利（但不得被要求）介入，暂代项目公司方运营和保护项目设施。（7）政府方有权依照法律规定和本合同对社会资本方提供的服务进行行业监管。（8）在社会资本方违背本合同有关规定的情形下，政府方有权依照本合同要求社会资本方纠正违约、向社会资本方收取违约金、提早终止或采取本合同规定的其他方法。（9）政府方有权享有本合同和适用法律规定的其它权利。（10）项目合作期满

22、，政府方无偿取得项目所有设施和相关权益。二、政府方的义务（1）政府方应始终遵守所有的适用法律和本合同的规定。（2）除适用法律或本合同有特殊规定外，政府方应维持社会资本方的权利在整个项目合作期内始终有效，保护运营保护权的完整性和独占性，项目合作期内不以任何方式将运营保护权授予第三者或终止运营保护权，或以任何方式减少运营保护权的内容或妨碍运营保护权的行使。（3）政府方应确保项目前期工作（包括立项、可行性研究、计划、设计标准、环评、施工图审查和工程施工所需的配套服务）及其审批手续按本合同规定的时刻完成。（4）政府方应尽最大尽力协助社会资本方取得中国适用法律规定的可适用于该项目的各项减、免税和优惠政策

23、，并协助社会资本方取得政府有关部门许诺的与履行本合同相关的其他优惠。（5）政府方负责制定项目运营保护工作标准及相关考查方法，并向社会资本方公示上述工作标准及相关考查方法，经两边确认后作为本合同附件。（6）在社会资本方提出适当的要求的前提下，政府方应协助乙方从有关政府部门取得、维持和续延本项目所需的应由乙方办理的一切许可、执照和批准。（7）政府方应踊跃配合社会资本方和谐与工程相关各方和本地群众的关系，为工程建设制造良好的外部环境。（8）政府方负责或和谐将本项目所需水、电、通信线路从施工厂地外部接通至社会资本方指定地址。（9）政府方应依照本合同约定接收项目及相关资料。3、社会资本方的权利（1）社会

24、资本方有权利依照本合同的约定在项目合作期内，对衡宇设施租赁、运营保护（非核心医疗服务及其他运营保护服务）收取费用。（2）在政府方违背本合同有关规定的情形下，社会资本方有权依照本合同约定取得补偿。（3）社会资本方有权享受适用法律规定的可适用于社会资本方的各项减、免税和优惠政策。4、社会资本方的义务（1） 社会资本方自行负责进行合同约定范围内的全数投资、建设、运营保护等，自行承担相关费用、责任和风险。（2）社会资本方应依照适用法律和经相关政府部门审批的本项目设计文件的要求，按进度打算组织治理工程建设，并依照本协议约定承担相关的费用、责任和风险，上述费用计入社会资本方项目投资。（3）社会资本方执行因

25、政府方要求或法律变更致使的工程建设标准的变更。（4）在运营期内，社会资本方必需遵守国家和省、某市人民政府的各项法规政策，依法经营，认真履行运营治理责任。项目期限内未经政府方同意，社会资本方不得擅自决定中断项目设施的运营和保护、歇业、解散。（5）非经政府方同意，社会资本方不得将项目资产转让给第三方。（6）社会资本方应承担施工现场场地的预备工作。（7）社会资本方应从有关政府部门取得、维持和续延本项目所必需的应由社会资本方办理的许可、执照和批准，相关费用由社会资本方支付。（8）社会资本方应负责筹措项目工程建设投资资金，按工程进度打算投资建设，并确保投入资金能够知足本项目实施的需要。（9）由社会资本方

26、完成的项目工程应完全符合本协议中规定的预期目标。工程应包括为知足政府方的要求或本合同隐含或由社会资本方的任何义务而产生的任何工作，和本合同中虽未提及但推论对工程的稳固、完整或安全、靠得住及有效运行所必需的全数工作。（10）社会资本方应在约定完工日前实施和完成项目工程，包括提供施工文件。社会资本方应为项目工程的实施、完工和修补缺点而提供所需要的工程治理、工程技术、监督、劳务、工程设备和材料、临时工程和所有其他内容。项目工程实施之前，社会资本方应完全明白得政府方的需求。社会资本方应将政府方的要求或参照项中显现的任何错误、失误或缺点通知政府方。政府方在收到此类通知后应作出是不是采纳的决定并相应地通知

27、社会资本方。（11）不论政府方是不是给予了批准或同意，社会资本方应付全数现场作业、所有施工方式和全数工程的完备性、稳固性和安全性承担全数责任。社会资本方将其发觉的政府方要求或参照项中显现的错误、失误或缺点通知政府方并明确提出否定意见，但政府方坚持的，社会资本方对因上述缘故可能阻碍工程完备性、稳固性和安全性的责任应适当减轻。（12）项目合作期内，社会资本方应按适用法律和谨慎运营原则购买和维持本项目有关的保险。（13）社会资本方应在建设期和运营期向政府方或其授权部门提交不可撤销且随时能够支付的银行保函。（14）社会资本方应按本合同规定配合项目工程完工验收，负责解决验收中工程质量问题。（15）社会资

28、本方应同意政府方依照适用法律进行的临时接管和其他管制方法。（16）社会资本方应保证为本项目签定的工程文件、融资文件符适合用法律，并与本协议不相抵触。（17）社会资本方应按某市有关档案治理的规定，负责编制项目档案，办理归档手续，并提供给政府方。（18）工程实施进程的重大问题应及时向政府方及有关部门汇报。（19）社会资本方应当保证本项目及其设施符合消防、卫生、安全、环保等要求，配备安全爱惜设施和人员，确保施工安全正常利用。应当完善安全治理制度，健全应急救护方法和突发公共事件预防预警及应急处置预案，按期开展安全检查、培训和演习。（20）社会资本方应同意政府方和相关政府部门依照适用法律和本合同的规定对

29、工程建设、运营保护进行的监督和检查，并提供相应的工作条件，并应依照本合同和政府方和相关政府部门的要求，及时向其报送有关资料。（21）在项目合作期内，社会资本方与第三人发生经济纠纷，应自行承担法律责任。（22）社会资本方应行使法律、法规、本地政府的政策和文件、及项目PPP合同给予的其他权利并履行规定的其它义务。（23）社会资本方有义务尽最大尽力争取项目可取得的政策性优惠贷款或PPP进展基金，优先用于偿还融资本钱更高的项目贷款或资本金。社会资本方有义务依照获取政策性优惠贷款或PPP发展基金的要求做出相关工作安排，如提供同意相应检查所需的资料、工程予以单独建账等。（三）PPP 项目合同关键问题分析本

30、项目PPP项目合同是实施机构与当选社会资本方依法就该项目合作所订立的合同。项目边界条件是该 PPP 合同的核心内容，就关键问题做出如下分析。 1 、项目公司治理结构项目公司设立董事会，由5人组成，政府方占2名，社会资本方占3名，董事长由社会资本委派，董事任期3年，任期届满，可连选连任。董事在任期届满前，股东会不得无端解除其职务。项目公司设总领导1名，由社会资本方委派；副总领导2名，其中1名由政府方委派，委派后由董事会聘用。项目公司成立监事会，由3人组成，政府方占1名，并为监事会召集人，社会资本方占1名，职工代表监事1名。监事的任期每届为3年，任期届满，可连选连任，监事依照公司章程行使监事权利。项目公司设财务总监1人，由社会资本方委派，要紧负责项目具体财务工作，财务副总监1人，由政府方委派，要紧负责查阅项目公司财务报表、财务账目、监管资金流向等。2 、股权限制当选社会资本方在项目完工验收完成后 2 年之内（含），不得转让其在项目公司中的全数或部份股权。项目完工验收完成后 2 年以后，经政府方书面同意，当选社会资本方能够转让其在项目公司中的部份股权，但其在项目公司占股不得低于 60%。且受让方应知足本项目招标时约定的技术能力、财务信用