天津期货从业资格期货套利交易考试试题.docx

1、天津期货从业资格期货套利交易考试试题天津期货从业资格：期货套利交易考试试题一、单项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，只有一种最符合题意） 1、在国内，会员制期货交易所注册资本出资人是（）。 A公司法人 B自然人 C会员 D国有公司 2、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场（）原则，维护期货交易各方面合法权益。 A公开、公平、公信 B公平、公正、公信 C公正、公开、公信 D公开、公平、公正3、动用保障基金对期货投资者保证金损失进行补偿后，（）依法获得相应受偿权，可以依法参加期货公司清算。 A中华人民共和国证监会 B财政部 C期货投资者保障基金管理机构 D期货投资者 4、中华人民共和国

2、期货业协会是（）。 A事业单位 B公司法人 C社会团队法人 D从事期货经营机构5、某投资者在2月份以500点权利金买进一张执行价格为l3000点5月恒指看涨期权，同步又以300点权利金买入一张执行价格为l3000点5月恒指看跌期权。当恒指跌破_或恒指上涨_时该投资者可以获利。 A12800点，13200点 B12700点，13500点 C12200点，13800点 D12500点，13300点 6、甲期货公司共有l0家营业部，既有净资产5000万元，资产调节值为100万元，负债调节值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后依然未足额追加，未足额追加保证金数额达到1000万元，该期货公

3、司客户权益总额为10亿元。依照以上数据，回答下列问题： 甲期货公司净资本是（）。 A4100万元 B5000万元 C3900万元 D4000万元 7、某期货交易所会员既有可流通国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中实有货币资金为60万元，则该会员有价证券抵冲保证金金额不得高于（）万元。 A200 B50 C160 D240 8、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。依照以上信息，回答下列问题： 赵某行为属于不合法竞争行为，违背了（）规定。 A采用虚假或容易引起误解宣传方

4、式进行自我夸大或者损害其她同业者名誉 B贬低或诋毁其她期货经营机构、期货从业人员 C采用明示或暗示与关于组织具备特殊关系手段招徕投资者，或运用与关于组织关于系进行业务垄断 D中华人民共和国证监会或协会认定其她不合法竞争行为 9、期货公司董事会拟免除首席风险官职务，应当向（）报告。 A中华人民共和国证监会 B公司住所地中华人民共和国证监会派出机构 C财政部 D地方财政局 10、上海铜期货市场某一合约卖出价格为19500元，买入价格为19510元，前一成交价为19480元，那么该合约撮合成交价应为_。 A19480元 B19490元 C19500元 D19510元11、分立说法，不对的是（）。 A

5、期货交易所采用吸取合并，合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继 B期货交易所采用新设合并，合并前各方债权由合并后新设期货交易所承继 C期货交易所采用吸取合并，合并各方债务免除 D期货交易所分立，其债权、债务由分立后期货交易所承继 12、下列关于期货公司说法，不对的是（）。 A期货公司股东有虚假出资行为，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利 B国务院期货监督管理机构有权责令违法经营期货公司停业整顿 C期货公司浮现重大风险、严重危害期货市场秩序，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管 D期货公司浮现严重危及稳健运营、损害客户合法权益行为，国务院期货监督管理机构

6、可以责令调节关于部门负责人员 13、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目，低于（）收取手续费。 A交易所规定原则 B经营成本或行业自律原则 C证监会规定原则 D期货公司规定原则14、期货公司与客户对交易结算成果告知方式未作商定或者商定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述告知，对客户因继续持仓而导致扩大损失，期货公司应承担补偿额（）。 A不超过损失50% B不超过损失20% C不超过损失80% D不超过损失60% 15、关于开盘价与收盘价，对的说法是_。 A开盘价由集合竞价产生，收盘价由持续竞价产生 B开盘价由持续竞价产生，收盘价由集合竞价产生 C都由集合竞价产生 D都由持续竞价产生 16、

7、操作上保守稳健，目在于获得长期稳定低风险收益基金是_。 A共同基金 B对冲基金 C商品投资基金 D套利基金 17、孙某在期货公司里面持续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。依照以上状况，回答下列问题： 题，如果期货公司经审查拟定丁作为我司副总经理，依照规定，甲任职资格还要通过（）批准。 A中华人民共和国证监会 B期货业协会 C中华人民共和国证监会派出机构 D期货交易所 18、执行价格为14900点恒指看跌期权。当恒指为_时，可以获得最大获利。

8、 A14800点 B14900点 C15000点 D15250点 19、期货从业人员执业行为准则（修订）是（）对期货从业人员进行纪律处分根据。 A中华人民共和国期货业协会 B中华人民共和国证监会派出机构 C中华人民共和国证监会期货部 D期货交易所 20、期货公司交易保证金局限性，期货交易所未按规定告知期货公司追加保证金，由于行情向持仓不利方向变化导致期货公司透支发生扩大损失，期货交易所应当承担重要补偿责任，补偿额不超过损失（）。 A60% B80% C20% D40% 21、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发现甲有若干地方不太符合原则，于是期货公司会员

9、乙恰当调节了一下对投资者恰当性原则，给甲开立了股指期货交易编码。 依照上述资料，请回答如下问题。 甲申请股指期货交易编码应当具备条件是_。 A净资产不低于人民币100万元 B申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C不存在不良诚信记录 D具备合计10个交易日、20笔以上股指期货仿真交易成交记录，或者近来3年内具备15笔以上商品期货交易成交记录22、期货从业人员执业行为准则（试行）自（）起施行。 A7月1日 B7月10日 C6月30日 D4月30日23、管理及撤销期货从业人员从业资格（） A中华人民共和国证监会 B中华人民共和国证券业协会 C中华人民共和国期货业协会 D各期货公司2

10、4、管理和使用品体办法由（）制定。 A国务院期货监督管理机构 B国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 C国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国人民银行 D国务院期货监督管理机构会同中华人民共和国期货业协会25、_表白在近N日内市场交易资金增减状况。 A市场资金总量变动率 B市场资金集中度 C现价期价偏离率 D期货价格变动率二、多项选取题（共25题，每题2分。每题备选项中，有各种符合题意） 1、期货交易所职责涉及（）。 A提供交易场合 B设计期货合约 C监督期货交易 D按照章程和交易规则对会员进行监督管理 2、下列关于基差说法，对的有_。 A套期保值效果重要由基差变化决定 B基差=期货价格

11、-现货价格 C特定交易者可以拥有自己特定基差 D正向市场中，基差为正值3、在实践中，公司辨认风险办法有_。 A风险列举法 B流程图分析法 CVaR办法 DCVaR办法 4、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备条件涉及（）。 A申请日前2个月风险监管指标持续符合规定原则 B具备从事金融期货经纪业务详细筹划 C控股股东净资产不低于人民币5000万元 D符合中华人民共和国证监会期货保证金安全存管监控规定5、关于侵权行为责任对的描述有（）。 A期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单，客户由此导致经济损失由期货交易所、期货公司承担 B期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易行为，

12、应当认定为无效，期货公司补偿由此给客户导致经济损失 C期货公司擅自以客户名义进行交易，客户对交易成果不予追认，所导致损失由期货公司最多承担80% D期货公司挪用客户保证金，或者违背关于规定划转客户保证金导致客户损失，应当承担补偿责任 6、下列关于成交量和持仓量关系说法，对的是_。 A成交量和持仓量变化可以反映合约交易活跃限度和投资者预期 B只有当新买入者和卖出者同步入市时，持仓量才会增长，同步成交量增长 C当买卖双方有一方做平仓交易时(即换手)，持仓量不变，但成交量增长 D当买卖双方均为原交易者，双方均为平仓时，持仓量下降，成交量增长 7、在国内，（）从事期货交易限于从事套期保值业务。 A国有

13、公司 B国有控股公司 C金融机构 D事业单位 8、期货公司及其营业部有（）行为，依照期货交易管理条例第70条惩罚。 A按照规定将客户保证金与期货公司自有资产互相独立、分别管理 B未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额结算准备金等专用资金 C对股东、实际控制人及其关联人期货交易减少风险管理规定，侵害其她客户合法权益 D以合资、合伙、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给她人，或者违背营业部集中统一管理规定 9、会员制期货交易所会员享有权利涉及（）。 A参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C联名建议召开暂时会员大会 D按规定

14、转让会员资格 10、期货代理作为代理期货业务法人主体，其期货经营中风险管理牵涉到它兴衰成败。其风险管理目的是_。 A为客户提供安全可靠投资市场 B维护市场参加权益 C维护市场稳定 D控制政治风险11、下列哪些状况将有助于促使本国货币升值_ A本国顺差扩大 B减少本币利率 C本国逆差扩大 D提高本币利率 12、下列关于波浪理论基本思想说法，对的是_。 A波浪理论是以周期为基本。它把大运动周期分为时间长短不同各种周期，并指出，在一种大周期之中也许存在某些小周期，而小周期又可以再细提成更小周期 B每个周期无论时间长短，都是以一种模式进行 C每个周期都是由上升(或下降)5个过程和下降(或上升)3个过程

15、构成 D艾略特最初创造波浪理论是受到价格上涨下跌现象不断重复启示，试图找出其上升和下降规律 13、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A编造并传播关于期货交易虚假信息 B欺诈客户 C内幕交易 D操纵期货交易价格14、转移外汇风险手段重要有_。 A分散筹资 B外汇期货交易 C远期外汇交易 D外汇期权交易 15、下列关于中华人民共和国证监会表述中对的有（）。 A依法对期货公司进行监督管理 B无权对期货公司分支机构进行监督管理 C中华人民共和国证监会派出机构依法经中华人民共和国证监会授权对期货公司及其分支机构进行监督管理 D中华人民共和国证监会派出机构依法只对期货公司分支机构进行监督管理 1

16、6、期货交易所应当按照国家关于规定建立健全风险管理制度涉及（）。 A保证金制度 B风险准备金制度 C涨跌停板制度 D当天无负债结算制度 17、下列属于期货经纪合同无效情形有（）。 A没有从事期货经纪业务主体资格而从事期货经纪业务 B不具备从事期货交易主体资格客户从事期货交易 C从事期货经纪业务导致客户产生重大损失 D违背法律、法规禁止性规定 18、下列机构中，属于期货自律机构有_。 A中华人民共和国证监会 B中华人民共和国期货业协会 C期货交易所 D期货公司 19、双重顶形反转形态成立条件是_。 A有两个相似高度高点 B有两个相似高度低点 C向下突破颈线 D向上突破颈线 20、赵某是某期货公司

17、从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，当前欠了诸多赌债，千万不要把自己期货交易委托给她管理。依照以上信息，回答下列问题： 期货业协会在调查赵某违规行为时，发现赵某曾经运用自己职务上便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应当（）。 A向中华人民共和国证监会报告 B移送司法机关追究刑事责任 C直接对其进行刑事惩罚 D对其进行行政惩罚后再移送司法机关解决 21、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A公司停业 B变更业务范畴 C参股境外期货类经营机构 D控股股东发生变化22、大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴

18、纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户导致了15万元损失，客户向期货公司提出补偿祈求。依照规定，期货公司缴纳后续资金来源有（）。 A从其收取交易手续费中按照代理交易额千万分之五至十比例缴纳 B从其资产中提取千分之十比例缴纳 C按照其向期货交易所缴纳交易手续费百分之三缴纳 D按照其收取客户保证金总额千万分之五至十比例缴纳 7.甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在营业部负责人因故辞职，现丁暂时负责营业部寻常管理工作。甲、乙、丙、丁四人中，属于该期货公司高档管理人员有（）。 A甲 B乙 C丙 D丁23、期货从业人员违背期货从业人员执业行为准则（修订），（），予以公开谴责。 A情节严重 B情节较轻 C导致严重后果 D未导致严重后果24、在国内，任何单位或者个人不得违规使用（）进行期货交易。 A信贷资金 B财政资金 C自有资金 D银行资金25、期货交易所应当及时发布上市品种合约_。 A成交量 B成交价 C持仓量 D最高价与最低价、开盘价与收盘价