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1、资料汉语言文学专升本文学理论教程笔记 第一章 文学理论的性质和形态1、文艺学（名解）：研究文学现象及其规律的学科统称为文艺学。文艺学包括三个分支即文学理论、文学批评和文学史。2、文学理论（重点名解）：它是一门以哲学方法论为总的指导，从理论的高度和宏观视野上阐明文学的性质、特点和规律，建立起文学的基本原理、概念、范畴以及相关的方法的学科。3、文学理论的任务一般规定为四个方面（课本上是五个，老师做了一下调整）：文学本质论、文学创作论、文学作品构成论和文学接受论。4、美国当代文艺学家艾布拉姆斯在镜与灯一书中提出了文学四要素的著名观点，他认为文学活动作为一种活动，总是由作品、作家、世界、读者四个要素组

2、成。5、文学理论应有的品格？或特性？（1）文学理论的实践性。文学理论作为一门理论形态的学科是从长期的、多种多样的文学实践中总结出来的。先有文学活动的实践然后才会有文学理论的概括，关于文学活动的本质、文学创作、作品构成、文学接受、文学发展的基本原理、概念范畴以及相关的方法，无一不是从文学活动的实践中总结、提炼出来的。由于文学理论的实践性品格，所以它总是随着文学运动、文学创作、文学接受的发展而发展，它永远是生动的、变化的，而不是僵化的、静止的。（2）文学理论的价值取向性。文学理论总是要根据一定的哲学、政治、道德、美学观点等，从而体现出一定的价值取向。文学理论也是一种意识形态。文学理论应该具有明确的

3、价值取向。 第二章 没有重点内容 第三章 文学作为活动1、文学活动的构成：艾布拉姆斯认为文学活动应由世界、作者、作品和读者组成的。2、文学四要素以及其相互间的关系？（1）世界是文学活动的基本要素之一，在这里主要是指文学活动所反映的客观世界和主观世界。文学活动不仅仅是对世界的模仿，更重要的是作者也通过文学创作来表达他的感受和感情，并试图以此唤起读者相应的感受和感情，因此，文学活动也是一种作者的感情表现活动。在文学活动中，“世界”与“读者”是分不开的。（2）文学反映世界并不等于世界本身，同时，文学表达的情感也多不同于作者内心的实际感受，这两种不同终究要在作品中显现出来。因此，作品是文学活动的又一重

4、要要素。作者在作品表达上的创新不只是一个作品是否“好看”的问题，在某种程度上讲，他也是创造出一种新的观照事物、观察人生的方式，因而使得作品具有了超越具体内容表达的独立价值。（3）文学活动不只是作者创作的活动，它还应该包括文学读者进行阅读鉴赏的活动。只有经过读者阅读鉴赏，作者创作的文本才能实现其价值。因此，读者阅读文学作品，既是从作品中了解作者的思想，了解作品中描写的人情世态的活动，同时也是读者在自己的生活经验、文化修养的基础上，运用想象、联想而使作品内涵在头脑中具体化的活动，这就涉及读者再创造的问题。 总结：文学作为一种话语活动，这四个基本要素不是彼此孤立或静止存在的，而是相互依存、相互渗透、

5、相互作用的。人类的生活世界是文学活动产生、形成和发展的客观基础，它不仅是作品的反映对象也是作者与读者的基本生存环境，是他们能通过作品产生对话的基础；作者则是文学生产的主体，他不单是写作作品的人，更是创作文学规范并把自己对世界的独特审美体验通过作品传给读者的主体；至于读者，作为文学接受的主体，不仅是阅读作品的人，而且是与作者生活与同一世界的主体，双方通过作品进行潜在的精神沟通；而作品，作为显示客观世界的“镜”和表现主观世界的“灯”，作为读者的创作对象和读者的阅读对象，是使上述一切环节成为可能的中介。3、接受美学的创始人是姚斯。4、文学活动的发生（关于文学原始发生的几种主要学说）（1）巫术发生说；

6、（2）宗教发生说；（3）游戏发生说；创始人是康德，加以发挥的是席勒，他认为人的艺术活动是一种以审美外观为对象的游戏冲动。（4）劳动说。5、文学发展与经济发展之间并不平衡。 第四章 文学活动的审美意识形态属性1、文学的审美含义的脱颖而出，在中国大致是魏晋时期，在西方是1618世纪。2、文学的通行含义：文学是一门艺术，是主要表现人类审美属性的语言艺术，包括诗歌、小说、散文、剧本等文类。3、文学的广义含义：把一切都看作是文学。4、文学的审美意识形态属性的表现？（论述）（一）无功利性与功利性；（1）无功利性指人的活动不寻求实际利益的满足。而审美的无功利性表现在，审美并不寻求直接的实际利益满足。文学的这

7、种无功利性集中体现在作家的创作活动和读者的阅读过程中。但是，文学的无功利性背后又总是存在着某种功利性。第一，作为作家或读者的话语活动，文学间接地有隐伏于无功利性内部。第二，作为再现现实社会生活的话语结构，文学的功利性在于，它把审美无功利性仅仅当作实现其反应社会生活这一功利目的的特殊手段。（二）形象与理性；（1）从方式上看，文学的审美意识形态属性表现在，文学处处以形象感人，但也含有某种理性。形象，这里是指艺术形象，即由文学的文本结构所呈现的富于意义的审美感性形态，它是文学的特有存在方式。审美形象既具有感性特征，同时又渗透想象、虚构或情感等精神过程；文学中的审美形象总是假定的、不确定的或模糊的。由

8、于以形象形态存在，文学必然地表现为直觉方式。以为，形象往往只在知觉的瞬间领悟，在这里特指审美直觉。（2）理性，是由概念、判断和推理等所构成的思维过程，它通常被认为与形象方式相对。事实上，从审美意识形态角度看，文学仍然必须依赖理性。无论作家创作还是读者欣赏都主要依赖形象，而理性难以直接发挥作用。形象被置入文学，成为文学的直接存在方式，这本身就常常依赖另一种力量理性的力量。更进一步讲，文学的艺术形象本身就蕴含着某种理性。（三）情感与认识；（1）文学富于情感性，但也带有某种认识性。文学是情感的。情感，这里指审美情感，是凝聚在审美形象中的立体态度，如好恶喜怒、肯定与否定、斥责与赞美、欢乐与痛苦等。审美

9、情感往往是一种超越个人利害得失而具有人类普遍性的情感。更为重要的是，这种审美情感作为审美评价，又总是与前述审美无功利、审美形象相互渗透着，并通过它们而呈现。（2）文学也是认识的，文学作为审美意识形态，必然包含认识因素。认识在这里意味着客观的、理智的反映。文学不仅表现主观情感评价，而且也表达客观理智认识。诚然，这种认识往往并不直接显现与艺术形象世界中，但无可否认地却又总是可以被归纳出来。审美情感是直接的而理智是间接的，直接的审美情感在深层往往隐伏着间接的理智认识。以上三方面表明，文学作为审美意识形态，在无功利、形象、情感中隐含功利、理性和认识。文学的属性绝不是单一的而总是双重的；审美与意识形态复

10、杂地缠绕在一起。文学具备审美与社会双重属性；即是审美的又是社会的。5、文学是一种话语。话语（重点名解）：话语是特定社会语境中人与人之间从事沟通的具体言语行为，即一定的说话人与受话人之间在特定社会语境中通过文本而展开的沟通活动，包含说话人受话人、文本、沟通、语境等要素。6、蕴籍在文学领域，是指文学作品中那种意义含蓄有余、蓄积深厚的状况。7、蕴籍（名解）：蕴籍指一种内部包含或蕴含多重复杂意义，从而产生多种不同理解可能性的话语状况。8、话语蕴籍（名解）：话语蕴籍是指文学活动的蕴蓄深厚而又余味深长的语言与意义状况表明文学作为社会话语实践蕴含着丰富的意义生成可能性。9、除了文学的通行含义以外，还可下此定

11、义：文学是一种语言艺术，是话语蕴籍中的审美意识形态。 第五章 社会主义时期的文学活动（名解）双百方针：毛泽东于1956年提出了“百花齐放，百家争鸣”的理论，即著名的“双百方针”。这是发展和繁荣社会主义时期科学文化和文艺事业的一个根本性方针。（了解即可） 第六章 文学创造作为特殊的精神生产1、精神生产的特殊性，精神生产作为“特殊的生产”，有不同于物质生产的特征。（简答，曾考过）精神生产的特点是什么？（1）精神生产观念地创造对象世界。（2）精神生产以符号活动来创造观念世界。（3）精神生产是富于个性的自由创造活动。2、文学创作与科学、宗教活动的区别。（1）以文学和科学两者相比较，科学活动的特点是揭示

12、客体的真实本质，它通过理性思维力求如实地把握世界的客观规律，是把直观和表象加工成概念、范畴的活动，目的在于获取关于世界的真理知识，以满足人的理性需要。文学活动则是通过人对世界的情感体验、感受、评价，力求表达主体对世界的主观感受和认识，并将这种感受和认识传达给别人，以满足自己和他人的情感需要，其生产成果，主要体现为人的情绪、情感的形象形态。（2）文学创造与宗教活动存在着不少相似性。它们都是对世界的情绪、情感体验，都具有直观性、想象性、幻想性、形象性等特点。但是，如前所说，文学创造与其他艺术创造是人对世界的审美活动，是一种具有话语蕴籍的审美意识形态的生产，它建立在对现实世界的真实感受的基础上，以审

13、美情感去体验和发现世界的美，并创造出美的精神世界，让人从中受到美的陶冶，使人发现世界、认识世界，弘扬人的价值。3、文学语言和一般科学言语、日常言语的区别。文学言语不同于一般的科学言语和日常言语。科学话语作为科学领域使用的言语，强调严谨的逻辑和语法结构，要求说理清楚、概念明确、不注重个人色彩和风格，显得朴素单纯、千篇一律。日常言语由于发生在具体交往中，受到现实人际关系和具体语境的印象，较富于感情色彩和个人风格，但总的来说还是服从于说明的需要。文学言语则往往突破了语法结构和逻辑要求，强调个人感情色彩和风格。它一般不作为说理的手段，而是作为描写、表现、象征的符号体系，与普通的言语有一定程度的背离，采

14、用描写形式来反映外部世界，表达主体的情思，甚至刻意追求使用阻拒性言语，文学作品中言语的指涉意义往往不是一眼看穿的。4、文学创造的客体文学创造的客体有两种解释（1）客体即“自然说”；（2）客体即“情感”说；5、文学创造的客体的特殊性有哪些？（重点简答）（1）文学创造的客体是整体性的社会生活。（2）文学创造的客体是具有审美价值的或经过审美提炼而具有审美价值的社会生活。（3）文学创造的客体是作家体验过的社会生活。6、（1）主体即“模仿者”与“创造者”；（2）主体即“旁观者”与“移情者”。“艺术主体实质上是移情者”这种观点的代表人物是德国心理学家费舍尔父子、立普斯、伏尔盖特。（名解）移情者：人们在对周

15、围世界进行审美观照时，不是主观地被动感受，而是自我意识、自我感情以至整个人格的主动移入；通过“移入”使对象人情化，达到物我同一，“非我”的对象成为“自我”的象征，自我从对象中看到自己，获得自我的欣赏，从而产生美感。审美主体包括艺术家就是移情者。7、文学创造的主体是存在于艺术生产活动中的艺术生产者，是特殊的艺术生产者。马克思不仅把文学活动看作是一种特殊的生产，而且把从事文学活动的作家称为“生产工人”。8、所谓文学创造的主体指的是作家这种特殊的生产者即是艺术创造者。 第七章 文学创造过程 文学创造过程是由发生、构思、物化三个阶段。一、文学创造的发生阶段：1、文学材料（名解）：指作家有生以来从社会生

16、活中有意接受或无意获得，因而具有主体性的一切生动、丰富但却相对粗糙的刺激或信息。文学材料是文学创造的第一要素。2、材料储备（名解）：所谓积累素材或储备材料，归根到底，就是作家主体把社会生活中许多似乎无用的刺激、信息，收集并转化成长期记忆中的因子，以作为未来从事文学创造的材料。3、作家获取材料的途径主要可分为无意获取和有意获取；实践获取和书本获取四种。（填空）4、艺术发现（名解）：艺术发现是作家在内心积累了相当多的感情材料的基础上，无意识地根据自己认识生活和评价生活的思想原则和审美趋向，对外在事物进行观察和审视时所得到的一种独特的领悟。5、艺术发现的心理特征是什么？（重点简答）（1）艺术发现是作

17、家心灵的蓦然领悟。（2）艺术发现是作家独特眼光和非凡观察力的凝合，体现着深层的心理内容。（3）艺术发现虽然是对外在事物一种独特的把握，但在这种把握中，外在事物常常只是一个机缘，是这个机缘的某一突出之点与作家个人内心体验的契合。6、创作动机：创作动机就是驱使作家投入文学创造活动的一股内在动力。二、文学创造的构思阶段：1、（名解）艺术构思：艺术构思就是作家在材料积累和艺术发现的基础上，在某种创作动机的驱动下，通过回忆、想象、情感等心理活动，以各种艺术构思方式，孕育出完整的呼之欲出的形象序列和中心意念的艺术思维过程。2、艺术构思中几种常见的和重要的心理现象：（1）回忆与沉思；回忆就是积极地和有意义的

18、从记忆中提取信息。作家在艺术构思中常用的回忆方法有：直接回收法；挨次扫描法；按层次推论法。沉思是在寂静和孤独中对心中的某个形象或某种意念的深沉思索。（2）想象与联想；想象有三种：再现想象例如母亲不在身边时我们对她的回忆； 比拟想象例如将一件事做不到却想做到的人生苦恼幻化成狐狸吃葡萄； 虚构想象例如将蚂蚁想象成大象。联想有三种：接近联想爱屋及乌、从刘邦想到项羽。 类似联想某一相似点：鲜花和少女。 对比联想对照：太阳和月亮。（3）灵感与直觉；直觉（名解）：直觉就是省略了推理过程而对事物的底蕴或本质作出的直接了解和揭示。（4）理智与感情；理智是指作家心理中有意识的、理性的认知思维。感情在艺术构思中是

19、动力因素，而理智则是约束、规范这些动力的嚼勒。（5）意识与无意识。3、文学作品的构思方式综合； 突出和简化； 变形与陌生化。突出有两种实现途径浓涂重抹和淡化背景。（三）文学创造的物化阶段（重点名解）即兴：即兴是作家因受某一外在刺激或内在冲动的作用，兴会来临，在文字操作过程中迅速地创造出某作品的状况。即兴的特点是趁热打铁。（重点名解）推敲：推敲是指作家在语言文字操作过程中反复选择单词、调动语序，以求准确、妥帖地把形象或意念具体化的操作手段。 第八章 文学创造的审美价值追求1、质而言之，真、善、美即文学创造的价值追求。2、在文学创造的价值结构中，艺术真实主要与真有关，情感评价主要与善相关，形式与要

20、与美相关。3、艺术真实（一）艺术真实的主要特征：与生活真实不同，艺术真实以假定性情境表现对社会生活内蕴的认识和感悟。其中包括内蕴的真实和假定的真实。与科学真实相比，艺术真实对客观世界的反映具有主观性和艺术性。其中包括主观的真实和诗艺的真实。与生活真实相比，艺术真实是内蕴的真实、假定的真实。（1）内蕴的真实；艺术真实是作家对社会生活的认识和感悟的产物。认识是理智的体察，感悟是直觉的把握。文学创造是在既有理智体察又有直觉把握的心理机制和思维活动中，以“历史理性”的眼光，透过生活真实的表层对社会生活内蕴作出艺术的揭示和表现。（2）假定的真实；作家就必然会从自己的认识和感悟出发，对生活真实进行选择、发

21、掘、提炼、补充、集中、概括，通过想象和虚构予以重组、变形及再塑。与科学真实相比，艺术真实是主观的真实、诗艺的真实。（1）主观的真实；科学活动是把自己的研究对象当作独立于主体意识之外的纯客体来把握的。它的方向和目标却致力于认知的客观性，让客观对象的本质极其规律在不受主观影响的条件下显露出来。文学创造则不然，它是站在人的生命体验与审美感受以及对社会生活给予人文关怀的立场上，因而其对客体世界的认识、感悟与表现带有浓厚的主体性或主观性。（2）诗艺的真实；艺术真实不同于科学真实还在于它的诗艺性。艺术真实的概念可作如下表述：艺术真实是作家在假定性情境中，以主观性感知与诗艺性创造，达到对社会生活的内蕴特别是

22、那些规律性的东西的把握，体现着作家的认识和感悟。（二）艺术概括艺术真实是主观的真实，诗艺的真实，假定的真实和内蕴的真实。这些特征都会存在内在的矛盾，而实现统一的手段就是（艺术概括）。（名解，比较难背）艺术概括：就是作家根据自己的体验和认识，以主体的审美价值追求能动介入方式，对富有特征的事物给予独特艺术处理，从而在主体与客体相统一的基础上，创造既具有鲜明的独特个性又具有相当普遍意义、体现着一定审美价值取向的艺术形象之方法。艺术概括的具体规定是什么？（1）“个别”与“一般”的统一；（2）实现“个别”与“一般”相统一是一个艺术提炼的过程。4、情感评价（善）（1）情感评价是文学的本质属性和文学创造的必

23、然要求，它做为一定的价值取向，内隐着人的政治、经济、文化、伦理、宗教和审美等社会性需要与态度，以及由此诸多因素形成的对社会生活的心理体验和判断。（2）情感评价作为“诗意的裁判”凡是文学创造都存在着情感的评价，都是以一定的价值取向对所描述或表现的人物与时间的“裁判”，然而并非什么样的“裁判”都是“诗意的”。所谓“诗意的裁判”就是善与美的统一，它既是对情感评价的价值品格内容的规定，也说明了情感评价的实现方式。 情感评价作为“诗意的裁判”的内涵（一）（二）（一）情感评价与善的价值追求。（1）高尚的品格；所谓品格高尚，是指情感的态度方式给社会生活作出的“裁判”，蕴涵着对美好事物、美好生活和美好理想的守

24、望与追求，以及对丑恶、腐朽和阴暗事物的拒斥。文学创造能否以高尚的情感态度“裁判”社会生活，最终取决于创造主体的人格。（2）功利的取向；文学作品对表现对象的情感态度高尚与否，归根到底是以是否有利于社会进步与人生幸福为价值标准的。这就是说，以“善”为价值取向的情感评价带有助益社会人生的功利性。（二）情感评价的实现方式（1）诚挚的内在情感；所谓诚挚的情感，是指文学作品的情感评价属真情而非假意，不是“无病呻吟”。真情或者说诚挚的情感是来自于作家对生活的深刻体验。（2）外在的艺术呈示 关于“善”的价值取向，在文学作品里不是教义式的赤裸裸的直白，而是艺术方式的呈示，即把情感评价寄寓于“境”的创造之中，并与

25、“理”的诠释相交融。5、形式创造所谓形式创造是文学审美价值追求的最后完成，指的是逻辑上的含义而不是时间上的概念。形式创造的基本内涵为内容形式化和形式内容化。（一）内容形式化；（二）形式内容化。作为文学审美价值追求的最后完成，形式创造是一个内容形式化与形式内容化的互动过程。它既体现为对艺术内容内在结构的组织和构成，又体现为运用语言材料及艺术手段生成内容并使之呈现的外在形态的创造。对形式创造之产物艺术形成：它是语言材料及各种艺术手段的有机组合，是艺术内容的组织、生成与呈示，是艺术文本的存在形态，是文学审美价值的实现方式。形式美问题（美国）克莱夫。贝尔 “有意味的形式”的理论作品的各部分、各素质之间

26、的独特方式的排列、组合起来的“形式”是“有意味”的，它主宰着作品，能够唤起人们的审美情感。“形式”所以“有意味”。是以为它们内蓄着一定的社会历史内容和人类的审美情感。在长期的社会实践中，自然现象和社会事物被人们主观化、情感化、心灵化；久而久之，这些形式就成为人类情感与意识的较为固定的表现，因此，能给人们以“有意味”的审美感受从而达到情感上的交流。 第九章 文学作品的类型和体裁（重点）类型1、现实型文学（名解）现实型文学：现实型文学是一种侧重以写实的方式再现客观现实的文学形态。它的特点是再现性和逼真性。（一）再现性 再现，指对外在客观现实状况如实刻画或模拟。（1）它要求文学立足于客观现实，面对现

27、实，正视现实，并忠实于现实生活。（2）现实型文学在再现现实时严格遵循客观规律，反对主观随意性。（3）现实型文学的主观情感态度融会在客观再现之中，渗透在情节、场面、人物的描绘之中。作家不直接出面在作品中表露自己的主观倾向，是现实型文学创作的重要原则。（二）逼真性 逼真，是指以写实的方法，按生活中各种事物的本来面目进行精细逼真的描绘。给读者以身临其境之感，大大地增强了作品的真实性。2、理想型文学（名解）现实型文学：现实型文学是一种侧重以直接抒情的方式表现主观理想的文学形态。 它的特点是表现性和虚幻性。（一）表现性表现，指把内在主观世界状况以形象呈现出来。现实型文学则艺术地创造出一个理想的世界，表达

28、作家超越现实的主观愿望。理想型文学极大地突出了文学的抒情表现功能。理想型文学的情感态度常常是以直抒胸臆的方式表达出来的，而不像现实型文学那样不动声色地将情感隐藏在对事物的描绘之中。（二）虚幻性（1）理想型文学充分运用夸张、变形、虚构的方法，不求外表的真实，而遵循情感的逻辑，追求情感的真实。（2）理想型文学塑造的多是作家理想中的英雄。神话、传说、历史故事、民间传奇等便成了理想型文学创作的重要素材。（3）理想型文学大胆发挥想象、幻想的能力，虚构出现实中不存在的形象，既不受生活真实的约束，也不为时间、空间所限制，只要能充分表现主观理想，符合情感的要求，任何奇幻的事物都可以创造。3、象征型文学象征型文

29、学是一种侧重以暗示的方式寄寓审美意蕴的文学形态。它的特点是暗示性和朦胧性。（一）暗示性（1）暗示是象征型文学寄寓意蕴的方式，暗示指词语寄寓某种超出文本的内涵。（2）象征型的文学寓意是通过暗示的方法达到的。（3）象征型文学偏于以间接的方式去暗示客观规律和主观感受。不直接说出事物而是暗示事物，以激发某种情绪。（4）象征型的文学作品中有观念，但观念必须依赖各种象征意象，曲折地、独特地表现出来。（二）朦胧性（1）朦胧指词语含有多层不确定的意义。（2）象征型文学为了暗示某种深远、普遍的哲理、意蕴和主观情思，在文学意象的塑造中，对客体形象进行加工处理，使其成为变形化、拟人化的假定性意象。这种文学意象不是指

30、生活中某一真实事物，而是概括性、虚拟性很强的假定事物。总之，现实型文学着重描写生活中的事物，并以写实的方式达到细节的真实，力求如实地再现现实。 理想型文学偏于塑造生活中不存在的虚幻的形象，以夸张、虚构为其主要的表现手段，力求表现超越现实的主观理想。象征型文学或直接取材于现实事物，对它们进行变形化、拟人化的处理，或凭借想象虚构出非现实性的事物，从而塑造出具象与抽象、个别与一般、现实与超现实统一的寓意性形象。4、浪漫主义、现实主义和象征主义文学也分别成为理想型、现实型和象征型文学的典型形态。5、浪漫主义文学的特点是什么？（1）浪漫主义文学极端强调主观精神以及主观精神在文学生产中的创造作用，崇尚人的

31、欲望，要求感情的解放，并把文学创作视为感情的自由流露与表现，由此形成一种新的创作方式自我表现。（2）反对古典主义的清规戒律，主张打破程式化的创作原则。主要表现为对想象与幻想的推崇。（3）浪漫主义文学追求奇特、神秘的艺术效果，侧重生活的瞬息了变、精神的动荡不安以及富于特征性和神秘性的各种奇特现象。（4）浪漫主义文学中充满了夸张的形象、异常的情节、虚幻的神话色彩和奇特的异国情调。代表人物英法 18世纪末 柯勒律治 雪莱 济慈 雨果 6、现实主义文学的特点是什么？（1）按照生活的本来面目进行协作，是现实主义文学创作的首要原则。（2）现实主义文学的创作题材、描写范围全面地、充分地面向现实社会。（3）现实主义文学全面地深入现实社会的各个层面，