38问CFC国际职业资格教学组织释疑.docx

1、38问CFC国际职业资格教学组织释疑CFC国际职业资格教学组织释疑（38问）一、概述1. 什么是CFC企业理财顾问师（CorporateFinanceConsultantCertificate,简称CFC）国际职业资格认证，是针对商业银行、证券、保险、信托、第三方理财等各类金融机构的对公从业人员以及为企业提供企业投、融资等金融顾问服务人员的培训认证。2. CFC认证适用对象商业银行、证券、保险、信托、第三方理财等各类金融机构的对公从业人员；企业高管人员及财会、审计、风险管理、资产管理等部门领导和业务骨干等。3. 报考条件1）大学本科学历（或同等学历），从事投资、融资、财务顾问等相关专业工作3年

2、以上（含）。2）硕士研究生学历（或同等学历）者，从事投资、融资、财务顾问等相关专业工作2年以上（含）。3）取得国家注册会计师、审计师、经济师、精算师、项目管理师、税务师、律师、会计师等资格者。4）取得经济、管理等相关专业中级专业技术职称/职业资格者。5）大学本科学历（或同等学历），担任企业财务/会计主管、资金等部门经理、内审机构负责人或同等职务者。6）大学本科学历（或同等学历），金融或投资机构管理人员/专业人员。4. CFC与AFP、CFP、ChFP(理财规划师)这些证书有什么区别？CFC是对公，AFP和CFP是对私，这是二者区别的最通俗解释。5. CFC分级别吗？“企业理财顾问师”证书共设三

3、个层级。1）助理企业理财顾问师（初级）2）企业理财顾问师（中级）（CorporateFinanceConsultantCertificate,简称CFC）3）高级企业理财顾问师（高级）目前在国内仅开展企业理财顾问师（中级），即CFC的认证培训。二证书6. CFC证书的认证机构有哪些？国际认证：国际资本市场协会（ICMA）及雷丁大学，国内认证：中国金融教育发展基金会与清华大学五道口金融学院。7. 如何获取CFC证书？1）符合CFC国际职业资格相应认证条件，资料齐备2）参与课程培训3）参加课程考试4）全部考试科目成绩均为合格企业理财国际职业资格认证执行委员会秘书处（中国）将在接到合格考生的认证申请

4、后的40个工作日内完成中、英文证书签发事宜。三、报名常见问题8. 怎么报名参加培训？CFC考前培训辅导采取特许授权方式，学员可就近参加经企业理财国际职业资格认证执行委员会统一审核和授权的机构组织的培训辅导。并且由其统一进行培训辅导。9. 报名时需提交哪些资料？序号需提交资料说明份数1学历/学位证复印件22职称/职业资格证书复印件23身份证复印件24二寸（宽3.5cm*高5.3cm）彩照（含纸质版、电子版）蓝底、免冠55申请表打印并本人签名1注：（1）为必须提交资料，为选择提交资料；10. CFC课程内容课程包括企业综合理财知识、融资筹划、投资筹划三大模块，15个主题，另加1天考前综合辅导课。1

5、1. CFC培训教材CFC课程培训使用统一专用教材企业理财系列丛书:企业理财基础、企业融资筹划、企业投资筹划、企业金融风险管理和企业税收筹划。12. CFC培训师资CFC师资力量雄厚，聘请金融学术界内享有声誉的专家、学者作为导师，视野开阔、理论夯实的学者，也有中外咸通的金融实战派专家。三、考试常见问题13. CFC是英文考试，还是中文考试？采用中文考试。14. 考试科目有哪些？考试内容试题合格成绩考试时长考试科目培训模块类型数量分数企业理财综合知识A.企业理财基础B.企业税收筹划C.企业风险管理选择题12060+30+3072180分钟企业融资筹划D.企业融资筹划选择题10010060150分

6、钟企业投资筹划E.企业投资筹划选择题10010060150分钟15. 考试时间CFC实行统考制度，每年统一组织四次考试，分别为每年1月、4月、7月和10月。16. CFC考试通过率如何考生专业知识水平和工作经验不同，其对CFC考试难易程度的认识也不尽相同，总的来说，对于有一定的专业基础和专业工作经验的学员，只要参加培训，认真备考，考试通过的几率大。17. 考试成绩发布考试成绩一般在考试后的4周公布。考生可自行登录“CFC官网”点击“成绩查询”查询考试结果。18. 申请成绩复查考生可向培训机构提出复查成绩申请，填写复查申请表，由培训机构审核盖章后，邮寄到CFC项目办复核。整个流程须一至两个月时间

7、。19. 证书颁发时间？证书通常在考试成绩出来四周后采用邮寄的方式颁发。20. 考试不合格能否参加补考？考试成绩未合格的科目允许在两年之内补考，每次补考科目数量不限，但在一年之内同一科目补考次数不得超过两次；考生须于首次参加考试的日期起2年内通过相应级别的全部考试。21. 补考是否收费？全部考试科目的补考费用，与考试费用收取标准相同，每科目补考费用为400元整，如缺席考试，补考费用不予以变更或退发；22. 不参加培训，自学可以吗，教材在什么地方可以买到？CFC认证考试定制的培训具有较强针对性，可帮助学员在掌握专业技能水平的同时顺利通过考试。因此，建议考生参加培训。CFC教材可以向企业理财国际职

8、业资格认证执行委员会秘书处（中国）订购，或直接致电咨询。四、持证人职业前景23. CFC在国际认可度怎么样？CFC持证人的专业能力经过全球权威资本市场机构国际资本市场协会、雷丁大学的认证，凭借其在全球广泛的会员机构单位的知名度，以及雷丁大学在欧洲金融教育的绝对优势，CFC证书全球范围内通用。24. CFC证书的国内影响力怎么样？CFC国际职业资格证书代表了持证人具备了在国内从事公司金融对公业务的专业技能与水平，获得国内行业权威机构的认可。中国金融教育发展基金会、清华大学五道口金融学院、各金融机构一致认可。25. ICMA这么有名，为什么此前我并不熟悉？由于中国一直实行的是外汇等金融管制政策，因

9、此并不具有真正意义上的资本市场。与国际资本市场协会（ICMA）这样的机构没有交集，对ICMA就不太熟悉。26. 深入细致了解了CFC的教材与课程，但目前我们客户经理的素质达不到这个要求。目前对传统客户经理的认知很片面，未来客户经理面对的不仅是个人客户，客户经理在未来向上的发展中，需要更多的与企业客户打交道。能从企业客户的发展实际出发，整合客户经理团队力量为企业发展保驾护航的客户经理，将会更受重用。27. 对公从业人员接受CFC认证培训有什么益处？第一、客户的需求，客户经理必须以商业银行为平台，整合更多的投融资渠道和途径以满足客户需求；第二、竞争的需求，商业银行与商业银行本身的竞争同质化，我们的

10、对公客户经理要迎接同业竞争，学习和了解更全面的企业理财知识，争取客户；第三、金融开放和国际化的需求，外资涌入，外资银行先进的、国际化的资本运营，效率很高。商业银行的客户经理作为企业的金融服务提供者，只有承担企业理财顾问的角色，才能赢得企业客户，取得本土竞争优势。五、持续教育28. 什么是持续教育持续教育是为持证人量身定制的教育形式，为客观、动态呈现持证人执业水平，国际资本市场协会（ICMA）特别指定持续教育规则，规定持证人需在规定期限内完成的持续教育内容，并进行积分。29. 持续教育收费吗？持证人需缴纳持续教育年费，自持证人获得资格认证证书签发之日开始，每两年为一个报告期。在每一报告期截止前1

11、个月内，持证人应缴纳下一个报告期的费用，金额为500元/人/两年。30. 持续教育学分要求持证人应在报告期内完成继续教育60分的必修和选修内容的学习积分，其中必修内容积分必须30分。（从证书签发之日开始为学员持续教育的第一个报告期，此后，每两年为一个报告期。）并按规定进行持续教育积分申报，以完成证书再认证事宜。未达到持续教育积分（60分）条件的，无法进行证书再认证。31. 持续教育内容和形式CFC为持证人提供多种持续教育学习形式与内容，参与专业学术论坛、研讨会和报告会，参加秘书处及清华大学五道口金融学院提供的各类在线继续教育课程学习以及线下举办的国内外专家讲座、论坛、研讨会。32. 如何进行持

12、续教育分线上、线下两种形式：1）持证人在领取证书后，可自行登录CFC官方网站，在“持续教育”版块，点击“视频课程”“在线答题”“上传文件”“阅读答题”进行相应版块的学习并进行积分。2）参与秘书处及清华大学五道口金融学院举办的各类线下专业讲座、学术论坛。3）其他形式，发表论文/出版着作、职业学历或学位教育、个人自学等。33. 持证人权益1）申请企业理财顾问师更高级别（CFS）资格认证，并优先享受报读机会；2）受邀参加秘书处主办或协办的与ICMA在中国的会议及特别活动等，获得与全球知名金融机构高层的直接对话的机会，如ICMA年会等。3）享有优先参加秘书处及清华大学五道口金融学院提供的各类在线持续教

13、育课程学习。六、机构介绍34. 国际资本市场协会（ICMA）ICMA被誉为全球金融界的“精英协会”，作为一个金融贸易协会，ICMA为国际金融市场的自律与稳定，制定了诸多提高资本市场效率、完善金融服务功能的行业标准，是全球创新跨国股票发行、交易和投资的先锋代表。35. 雷丁大学ICMA中心雷丁大学ICMA中心与牛津大学、剑桥大学等并称为“金融界七驾马车”，是全英最优秀的金融教育机构，中国人民银行、中国银行伦敦分行、国家开发银行都曾多次组织员工前往该中心学习和培训。36. 国家发改委培训中心发改委培训中心是国家发展和改革委员会直属事业单位，是负责面向国家发展改革委公务员、委属单位部分干部、全国发展改革系统有关干部开展教育培训，并指导全国发展改革系统干部培训工作的专业化干部培训机构。同时面向社会开展多种类、规范化的培训和继续教育。37. 中国金融教育发展基金会央行下属的全国性公募基金会，在国内大金融系统内，尤其是银行系统内具有权威性，AFP的发证机构也是中国金融教育发展基金会。38. 清华大学五道口金融学院原人民银行研究生部，国内领先、国际一流的金融高等教育平台和金融学术、政策研究平台。