工程项目建设程序.docx

1、工程项目建设程序工程项目建设程序1、 总序2、 第一节 项目建议书3、 第二节 可行性研究4、 第三节 厂址选择5、 第四节 勘察工作6、 第五节 设 计7、 第六节 建设准备8、 第七节 工程施工9、 第八节 试 车10、第九节 生产准备11、第十节 竣工验收总序：工程项目建设程序是指建设项目从最初的酝酿、可行性研究、决策，到工程设计、组织施工、试车投产、竣工验收交付使用全过程中，各个阶段的工作内容及其应遵循的先后次序。工程建设是人类改造自然的活动，建设工作涉及的面很广，完成一项建设工程需要很多方面的密切协作和配合，其中有些工作内容是前后衔接的，有些是互相交叉的，有些则是同步进行的。所有这些

2、工作都必须纳入统一的轨道，遵照统一的步调和次序来进行，才能有条不紊，按预订计划完成建设任务，并迅速形成生产能力取得使用效益。 一项建设工程，从决定投资兴建到建成后投产和使用，形成新的固定资产，要经过许多阶段和环节，它是在建设领域内的活动所形成的客观规律的反映。研究建设程序，必须充分认识建设领域内各种内容的特点，才能正确地按建设程序办事。 建设工作活动有它固有的特点，概括起来有以下几点： 1任何建设项目，在建成后位置是固定的，在什么地方建设，就在什么地方提供生产能力或使用效益。因此，对准备投资的项目，必须进行充分的可行性研究，认真进行勘察调查，搞清拟建地点的资源情况，工程地质和水文地质情况，以及

3、一切有关的自然条件和社会条件，根据工业的合理布局和有关协作要求，慎重地选择建设地点。 2一切投资项目，不论是生产性建设还是非生产性建设，也不论其规模大小，都是根据特定的用途进行的。每一项工程都是为发挥其特定的用途来设计的。因此，对某项拟建工程都要在事先有明确的概念。即产品或建设的规模多大，选用什么设备、生产流程或标准，建造什么样的建筑物和构筑物等等，都要预先设计，才能进行施工和购置。 3建设过程，就是固定资产和生产能力或使用效益的形成过程，根据这一发展过程的客观规律，构成了建设工作程序的主要内容。一般说来，要经过规划、可行性研究、勘察、设计、施工、验收等若干大的阶段，每个大的阶段又都包含着许多

4、环节。这些阶段和环节，各有其不同的工作内容，它们互相之间联系在一起，并有其客观的先后顺序。所谓按程序办事，不仅仅是遵照其先后顺序，更重要的是注意各阶段工作的内在联系，确定各阶段工作的深度、标准，以便为下一阶段工作的开展提供有利条件，才能使整个建设过程的周期有缩短的可能性。例如在初步设计阶段要为主要设备和材料的预安排订货提供清单，施工图设计按分期交付办法时，必须满足施工的延续性。 建设工程的一切活动虽然属于国民经济的特定领域(与生产领域和流通领域相对而言)，却与国民经济的各个部门息息相关，影响到社会生产和人民生活的水平。因此，一切建设项目的投资方向、工程规模、区域布置等重大问题上必须按照各个时期

5、的经济建设方针，服从国家长远规划。国家和地区的各级主管部门对于建设项目的立项、决策、资金筹集、物资分配以及涉外事宜等重要方面要实行有效的宏观控制。根据权限划分为国家、部门和地区(即各省、市、自治区)三级管理。这些管理的内容构成了工程项目建设程序的一个组成部分。 由国家统一对有关工程建设程序各个阶段的划分以及内容要点，制定颁发执行，是建设领域内的立法文件。 建国后，1951年政务院财经委员会颁发了基本建设工作程序暂行办法。其侧重点对基本建设计划的核准和先设计、后施工的步骤，作了具体规定，将基本建设的全部过程分为四个阶段，即： 计划之拟订及核准； 设计工作； 施工与拨款； 工程决算与验收交接。 大

6、致的顺序为：首先根据国家计划委员会在国家长期计划范围内规定的各项建设项目与指标，确定建设对象，然后开始草拟设计任务书(或称设计计划任务书)；在编制设计任务书之前和进行设计过程中，做好调查勘察和建设地址的选定工作；在设计完成后，制定基本建设年度计划；在拨款施工过程中进行检查监督；竣工之后，进行验收交接，并办理工程决算。 1978年由国家计委、国家建委、财政部联合颁发了关于基本建设程序的若干规定，规定中述及一个项目从计划建设到建成投产，一般要经过下述几个阶段；根据发展国民经济长远规划和布局的要求，编制计划任务书，选定建设地点；经批准后，进行勘察设计；初步设计经过批准，列入国家年度计划后，组织施工；

7、工程按照设计内容建成，进行验收、交付生产使用。全部过程包括以下阶段内容； 计划任务书； 建设地点的选择； 设计文件； 建设准备； 计划安排； 施工； 生产准备； 竣工验收、交付生产。 1991年12月国家计委下发文件明确规定，将现行国内投资项目的设计任务书和利用外资项目的可行性研究报告统一称为可行性研究报告，取消设计任务书的名称。文件还规定今后所有国内投资项目和利用外资的建设项目，在批准项目建议书以后，并在进行可行性研究的基础上，一律编报可行性研究报告，其内容及深度要求与以前的设计任务书相同，经批准的可行性研究报告是确定建设项目、编制设计文件的依据。 根据国民经济发展长远规划，经过初步调查研究

8、，由项目的主办单位编制项目建议书，按照投资管理权限向所属的投资管理部门推荐拟建项日，经批准后列入建设前期工作计划。投资主管部门对所推荐的拟建项目进行综合平衡，在条件成熟时选择一批需要而又有前途的建设项目交与项目的主办单位委托设计或工程咨询单位进行可行性研究。对于可行的项目，在经过预审、修改、复审和评估后，提出可行性研究报告，上报投资主管部门批准后，此项目即算成立，可安排年度建设计划，进行工程设计和建设前期的准备工作。项目的主办单位，应组建或指定建设主管单位，对外进行各类协议和合同的谈判、预约或签订，进行勘察设计，厂址选择，土地征用，资金筹集等一系列准备。 根据批准的设计文件(初步设计、技术设计

9、，施工详图设计)，组织招标投标，签订工程承包合同，组织设备材料的订货、供应、运输、开展施工，同时进行生产准备工作，于工程结尾时，组织调整试车，办理交工和竣工验收，使建设项目按预定目标进入生产时期。 有关各阶段工作内容在以下各节作一般介绍。第一节 项目建议书 项目建议书是对拟建设项目的轮廓设想，主要是从建设的必要性来衡量，初步分析和说明建设的可能性。凡列入长期计划或建设前期工作计划的项目，都应该编制项目建议书。 项目建设书一般由项目的主管单位根据国民经济发展长远规划、地区规划、行业规划，结合资源情况、建设布局，在调查研究、收集资源、勘探建设地点、初步分析投资效果的基础上提出。跨地区、跨行业的建设

10、项目以及对国计民生有重大影响的重大项目，由有关部门和地区联合提出项目建议书。 项目建设书应包括以下主要内容： 1.建设项目提出的必要性和依据。引进技术和进口设备的，还要说明国内外技术差距和概况以及进口的理由。 2产品方案，拟建规模和建设地点的初步设想。 3资源情况、建设条件、协作关系和引进国别、厂商的初步分析。 4投资估算和资金筹措设想。利用外资项目要说明利用外资的可能性，以及偿还贷款能力的大体测算。 5项目的进度安排。 6经济效果和社会效益的初步估计。 大中型项目的项目建议书由国家计委审批，投资在2亿元以上的要报国务院审批。小型项目按照隶属关系由主管部门，省、市、自治区审批。项目建设书经审批

11、后，由各级计划部门汇总干衡，就可以列入建设前期工作计划。第二节 可行性研究 根据列入建设前期工作计划内的项目建议书，进行可行性研究。 可行性研究的任务是对拟建项目从技术、工程、经济和外部协作条件等所有方面，是否合理和可行，进行全面的分析论证，作多方案的比较和评价，推荐最佳方案，为投资的决策提供科学的、可靠的、准确的依据。 第二次世界大战以来，特别是近二十多年中，现代工业技术、科学管理和商品经济在世界各国都有着高度的发展。兴建一个工程项目要牵涉到许多复杂的技术、工程、经济和外部配合问题。如何有效地运用资金，成功地达到拟建项目各个阶段的目标，最终获得预期的经济效益，已成为项目决策时期的中心研究问题

12、。目前，各工业发达国家，无论拟建工程的规模大小，也无论是新建或扩建工程，都要在事先做可行性研究，它已成为工程建设中一个首要的、必不可少的内容。 根据联合国工业发展组织1978年出版的工业可行性研究手册，将一个工程项目从设想到建成投产的全过程，分为三个时期，即投资前时期、投资时期和生产时期。每个时期又分为若干主要的阶段。 在投资前时期，主要是解决项目的决定实施或决定不实施问题，分为机会研究、初步可行性研究、可行性研究、评价和决策四个阶段。从广义角度或整个该时期的内容来讲，都是属于可行性研究范围，只是各阶段要求的深度和标准不同，它们由粗到细，由浅到深，由不明朗到明朗，最目的是要判明所研究的项目是可

13、行还是不可行。对于那些已经判明没有前途的项目，在任何阶段都可以中止下阶段的研究，而只有对于那些有前途的项目才有必要继续进行深入详细的研究，得出供投资抉择的结论。 可行性研究般要回答下列问题：(1)拟议中的项目在技术上是否可行；(2)经济上效益是否显著；(3)财务上是否有利；(4)需要多少人力、物力资源；(5)需要多长时间建成；(6)需要多少投资，能否筹集和如何筹集到这些资金。上述问题概括起来有三个方面即工艺技术、市场需求和财务经济。市场需求是投资建设的出发点，工艺技术是进行建设的手段，财务经济则表示预期的投资效益。可行性研究的全部工作都是围绕着这三个方面而进行的。 国外的可行性研究，根据研究的

14、任务和深度通常分为三个阶段。 一、机会研究 机会研究阶段的任务是鉴别投资机会，即寻求能作为投资主要对象的优先发展的部门，并形成项目设想。机会研究应分析下列问题： 1在加工或制造方面有潜力的自然资源情况。 2作为农基工业基础的现有农业格局。 3由于人口增长或购买力增长而引起对某些消费品需求的潜力。 4在资源和经济背景方面具有同等水平的其他国家获得成功的同类产业部门。 5与本国或国际的其他产业部门之间可能的相互联系。 6现有生产范围通过向前或向后延伸可能达到的扩展程序，例如炼油厂延伸到石油化工，轧钢厂延伸到炼钢。 7某些联合企业实现多种经营的可能性。 8现有生产能力的扩大及其可能实现的经济性。 9

15、一般投资趋向。10工业政策。 11生产要素的成本和可能性。 12用国内商品取代进口商品以及对外出口的可能性。 机会研究又可分为一般机会研究和具体项目机会研究，根据当时条件，两者分别进行，也可以同时进行。 一般性机会研究通常由国家各级政府和有关产业部门进行，主要根据一般的经济指数表示投资的有利方向，做出最初的鉴定，并形成投资项目设想。这种研究分为三种：1地区性研究，谋求和鉴别在某一特定地区，如一个行政省、一个发展区内的各种投资机会。 2部门性研究，谋求和鉴别在某一产业部门或某种类加工制造业内的各种投资机会。 3资源性研究，谋求和鉴别可能利用的自然、农业或工业资源的各种投资机会，如以原油开采为基础

16、的炼油及其带动的后序石油化工工业。 具体项目机会研究的任务是，将在一般机会研究基础上形成的项目设想发展成为概略的投资建议，它除了以一般经济指数为起点外，必须对所鉴别的产品有所选择，收编与这些产品有关的基本数据，以及这些产品的政策和法规资料。 机会研究所进行的时间很短，费用不多，其内容比较粗略，借助类似项目的有关资料进行估价，不做详细的分析计算。它的主要意图是迅速地表明一个工业项目建议的实施可能性，足以引起投资者的兴趣和反应，以便考虑是否要进行更为详细的可行性研究。 二、可行性初步研究 可行性初步研究的任务是对具体项目机会研究所形成的项目设想或投资建议进行初步的估计。这一研究的目的是要判断： 1

17、投资机会是否有前途，是否可以在可行性初步研究阶段详细阐明的资料基础上即可做出投资决策。 2项目概念是否正确，有无必要再进行详细的可行性研究。 3项目中有哪些关键问题，需要通过如市场调查、实验室试验、实验工厂试验等辅助(功能)研究进行更深入的调查证明。 4判明该项目设想是否有生命力，投资建议是否可行。 可行性初步研究处于机会研究和详尽的可行性研究的中间阶段，两者的内容结构基本上是一致的，只是在于所获的资料的细节不同。 三、辅助研究 辅助研究或称功能研究，主要是在大规模项目中作为可行性初步研究或可行性研究的必要前提或辅助工作而进行的专门的研究，它本身不是一个独立的研究阶段。辅助研究一般不涉及研究项

18、目的所有方面，而只涉及某一个或某几个方面，例如： 1对产品的市场预测的研究，包括市场需求预测及预期的市场渗透情况。 2对投入的原材料、燃料的研究，包括目前及今后预测的可获得性及其价格的趋势。 3为确定某种原料的适用性而进行的实验室和实验工厂的试验。 4工厂坐落地点的研究，特别是原材料运输费用对工厂建设地点起决定作用的项目。 5规模经济研究，即对工厂生产能力规模的研究，研究的主要任务是提供各种可供选择 的技术方案、生产规模、投资费用、生产成本，以评价经济的工厂规模。 6设备选择的研究，特别是设备的选择对投资费用和经营成本影响很大的项目必须进行这种研究，包括设备的选型、供应厂商、设备的订货交货状况

19、和价格的研究。 辅助研究关系到研究项目的关键方面，因此要求有十分明确的结论。在多数情况下在可行性研究之前或与可行性研究一道进行，作为全部研究内容的一个重要部份，辅助研究的结论精确程度能大大减轻全部工作的负担。 四、可行性(详尽的)研究 可行性在最终阶段必须对工业项目是否做出投资决定提供技术和经济上的根据。在此阶段，可行性研究工作应从项目的坐落地点、生产计划、原料投入、生产方法和路线、设备选用、投资费用、生产成本和投资效益等所有各方面进行各种方案的比较、选择和优化，以提供明确规定的可行项目报告，并证明所作的假设和选择的科学合理性；如果在证明了所有可供选择的方案均不可行时，则应在报告中说明并证明之

20、。对项目的任何基本部分和其他费用的计算都不得遗漏，才能对项目的投资费用和生产成本进行最后的估计并做出财务和经济上的各种评价。 大部分可行性研究所包括的范围都相同或类似，但由于项目的特点、性质、规模和复杂程度，以及所需投资费用和其他费用等因素，研究的侧重点或要求的细节会有很大的不同。 大型新建项目的可行性研究应包括下列各方面： 一、建设的目的和依据 主要说明为什么要兴建该项工程，兴建的必要性；该项工程在地区、部门以及国民经济全局中的地位和作用；提出兴建该项工程的主要依据文件。如国民经济长远规划，生产力配置规划、区域规划、城市规划的要求，以及国家有关文件的决定等。矿区、林区、水利项目的建设依据，还

21、应注明自然资源的开采、开发条件等自然经济状况。 二、建设规模、产品方案 建设规模是指建设项目的全部生产能力或使用效益，如工业项目中的主要产品品种、规格、产量；交通运输项目中的铁路、公路、管线的总长度；非工业项目中的建筑面积、医院床位数、冷库储藏量、水库容积等。 产品方案主要说明产品结构，中间产品衔接和工艺路线。例如，钢铁联合企业应说明铁矿石开采、选别、烧结系统、焦化系统、炼铁、炼钢系统，钢材初轧、精轧等产品结构、衔接和配套安排。以石油为原料的石油化工联合企业，应说明原料的加工路线，中间产品品种的衔接平衡，最终产品的结构等等，改扩建项目应包括原有固定资产的利用程度和现有生产能力的发挥情况。 三、

22、生产方法或工艺原则 一般工业项目应说明产品的加工制作工艺方式和要求达到的技术水平。采用重大新技术、新工艺、新设备，要有有关部门审查、鉴定的意见。 四、自然资源、水文地质和工程地质条件 自然资源主要指矿藏开发、石油天然气开发、林区开发、水利水电开发项目范围内已经探明的有用资源的储量、质量，储存情况以及开采条件。 水文地质条件，应说明拟建工程范围内地下水的形成和分布情况，包括地下水的数量、质量、产状、补给、运动和排泄等条件。 工程地质条件，应说明拟建工程区域的地质状况，包括地层、岩性、地质构造、地貌特征、物理地质作用和地震烈度级别等。 五、主要协作条件说明拟建工程建成投产后所需原料、燃料、动力、供

23、水、供热、交通运输、协作产品、配套件等外部条件的要求和同步建设工程的安排意见。上报的可行性研究应附有与有关部门、单位达成的协作条件、协议文件或有关方面的签署意见。 六、资源综合利用，环境保护、“三废”治理的要求 资源综合利用应说明资源利用的深度和合理利用程度。例如，矿山工程项目应说明多金属共生物的采、选、冶综合利用情况以及尾矿中矿物的回收利用情况；水利项目应说明发电、灌溉、防洪、运输等综合效益发挥程序；化工项目应说明原料一次加工、二次加工的深度等等。 新建工业项目，应对环境影响做出评价。凡可能产生污染、影响环境、破坏生态平衡的，必须提出治理“三废”、控制污染、保护环境的措施，以便做到“三废”治

24、理工程能与主体工程同步建成。 七、建设地区或地点、占地估算 所有新建工业项目，在上报可行性研究报告时，都应当完成规划性选点工作，并附有有关部门或地区对拟建厂址的倾向性意见；铁路、公路、管线工程、输变电工程，应说明线路(线网)的经由和走向；某些有特殊要求的项目，如水利水电工程、桥梁、应完成工程的选址，确定具体的坝址或桥位；一般民用建筑工程的大体方位，在工程选址阶段，允许在可行性研究报告确定的范围内变动。 所有新建、扩建(厂外扩展)项目，在确定地点时，应说明所在地区的地震基本烈度以及建筑防震要求。对建设占土地的数量和质量(耕地、山地、荒地)应加以估算，并附有项目所在地区征地管理部门的原则性意见。

25、八、建设工期 说明从工程正式破土动工到全部建成投产所需的天数，以及对工程建设的起止年限的建议。 九、总投资估算 说明按照投资估算指标估算的建设项目本身所需的全部投资费用，作为编制工程设计概算的控制数。还应说明直接为项目进行配套的相关外部工程所需的投资。 说明建设资金的来源或筹集方式，例如国家预算投资、地方预算统筹投资、自筹投资、银行贷款、利用外资、合资经营等。属于银行贷款项目，应附有贷款银行的签署意见。 自筹大中型项目应说明建设资金的来源外，还应说明材料、设备的来源，并附有同级财政、物资部门的签署意见。 十、劳动定员控制 说明项目正式投产后所需的劳动定员，包括生产技术和经营管理人员和生产操作工

26、人的定员。 十一、要求达到的经济效益 一般工业生产项目，从财务评价角度(包括静态评价和动态评价)提出销售收入、产品成本、利润、投资利润率、贷款偿还期、投资回收期以及达到设计能力的年限和工程服务年限等经济效益发挥程度的要求。 可行性研究报告按照项目管理的隶属关系，由主管部门组织有关单位或委托设计单位、生产企业(指改、扩建项目)或工程咨询公司进行编制，经主管部门研究审议后上报。 所有大中型项目的可行性研究报告，都应按隶属关系由国务院主管部门或省、市、自治区提出审查意见，由国家计委审批。投资在2亿元以上的项目，由国家计委组织初审，提出审核意见，报国务院批准。第三节 厂址选择 厂址选择的任务是在拟建设

27、的地区、地点范围内，具体确定建设项目场地的坐落位置和东、西、南、北四面。就一个工厂单体来看，就是厂址选择，而对联合工业区的群体来看，就是厂址布局。 我国的工业发展规划是由国家各级计划部门拟订的，在规划中已经根据各地区的经济地理条件，现有的工业分布状况，以及今后工业发展的前景，对拟建项目指定出一个范围，厂址选择是指在这个范围内所进行的厂址方案的调查、比较、选择和最终确定。 新建工业项目的厂址选择包含选点和选址两个内容。选点是按照建厂要求条件在较大范围内进行选择，例如国家计划在某省(或某行政区)内建设一个项目，省或行政区的计划主管部门则根据建厂条件，提供几个地点选择，每个地点又有几个可供选择的厂址

28、。所谓选点，就是根据地形、地貌、运输、水电汽来源以及原料供应、外部协作、周围环境等状况，从其中选出一个较适合的地点。所谓选址，就是从该合适的地点内可供选择的几个厂址，通过详细的勘察、比较，具体确定工厂的所在地址。 厂址选择最根本的要求有两点，一是从保证拟建工厂直接的经济效益出发，要满足工厂的经济生命力和职工生活的要求。二是从保证间接的、社会的效益出发，要求厂址的布局能促进城镇或区域的经济文化发展，而不造成对四邻和所在城镇、区域的景观与环境生态平衡的破坏。 从拟建工厂生产需要出发，选择厂址应满足以下基本要求： 1土地面积与外形，能满足根据生产工艺流程特点合理布置建筑物、构筑物的需要，即厂区总图的

29、要求。 2地形应力求平坦而略有坡度(一般以不超过千分之五至十为宜)，以减少土地平整的土方工程量，有利于厂区排水和运输。 3有良好的工程地质条件，厂址不应设在有滑坡、断层、泥石流、岩溶、地下水位过高，有强烈地震以及地基上承载力低于01MPa的地区。 4应尽可能接近水源地，并便于污水的排放和处理。 5应靠近主要原料燃料的供应源，靠近动力供应中心，并有利于和有关联企业的协作。 6应注意与附近交通的联系，尽量接近铁路、水路、公路，以缩短货运距离。 7对排放有毒废水、废气、废渣和噪声严重的工厂，不要设在城镇居民区的上风向、水源上游和人口密集之处。 8重要项目应远离机场，避开国际航线，且不宜选在水库、水力

30、枢纽、大桥、大工厂等明显目标附近。 9厂区和居住区应保持一定的间隔距离，设置必要的卫生防护地带。 10要满足当地航空站，通讯发射台等对间隔距离和技术上的要求。 对于有易燃、易爆、有毒特性的化工工业厂址的选择还应考虑到以下几点： (1、)厂址应尽可能离开城镇人口密集区； (2)在沿河、海岸布置时，应位于江河、城镇和重要桥梁、港区、船厂、水源地等重要建筑物的下游； (3)避开爆破危险区、采矿崩落区及有洪水威胁的地域；在位于坝址下游方向时，不应设在当水坝发生意外事故时，有受水冲毁危险的地段； (4)有良好的气象卫生条件，避开窝风、积雪的地段及饮用水源区，并考虑季节风、台风强度、雷击及地震的影响和危害

31、； (5)厂址布置应在火源的下风侧，毒性及可燃物质的上风侧。为保证安全生产，各主要的装置区应与罐区、仓库，保持适当的防护距离，不能过于集中。 厂址选择在可行性研究和决策阶段是一项中心问题，必须尊重科学，尊重客观，保持慎重态度，绝不能以某个领导部门的行政指示为据。否则，如因厂址选择不当，将会成为工厂投产后的种种困难，甚至留下无穷的后患。 厂址选择一般要按一定的步骤进行： (一)根据拟建工厂的产品品种和生产规模拟定建厂条件指标，籍以查明所提供的厂址是否符合建厂要求，建厂条件指标大致有： 1占地面积。包括生产装置界区、公用工程、附属工程、仓库罐区用地、厂区道路、铁路专用线等所需占地的面积；同时还应考

32、虑施工临时用地和打算将来扩充的预留地以及在生产过程中有废渣排出的废渣堆放场地。 2全厂原料和燃料的种类和年消耗数量，主要产品和中间产品的品种和年消耗量。 3运输吞吐量(运进和运出)，货物运输和储存的特殊要求。 4用水量及对水质的要求，用电量及其最高负荷量和负荷等级，需要外供的高压蒸汽或低压蒸汽的用量。 5污水的排出量及其性质，废气的排出量及其有害成份，废渣的排出量及其性质。以上对环境保护的影响范围及处理方案。 6全厂定员及生活区占地面积的估算。 7某些特殊条件，如易燃、易爆、有毒、粉尘、防腐、噪音等。 8对其他工厂要求的协作条件。 除此而外，应尽可能收集有关厂址的地形图，地质资料以及规划资料。