基础知识.docx

1、基础知识一、单项选择题1场内市场在固定场所进行交易活动，一般是指（）。A证券交易所B证券公司C现货市场来源D柜台市场2下列关于资本证券的说法中，正确的是（）。A资本证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券B包括商业证券和银行证券C持有人有一定的收入请求权D有价证券是资本证券的主要形式3证券是指用以证明或设定权利所做成的（）。A资本凭证B书面凭证C货币凭证D口头凭证4证券是指各类记载并代表一定（）的法律凭证。A责任B权利C义务D收益5下列关于非上市证券的认识中，不正确的是（）。A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券。B非上市证券不允许在证券交易所内交易。C非上市

2、证券不可以在其他证券交易市场交易。D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。6有价证券是（）的一种形式。A真实资本B虚拟资本C货币资本D商品资本7下列各项中，不属于社会保障基金的资金来源的是（）。A国有股减持划人的资金和股权资产B中央财政拨人资金C经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益D企业等用人单位或公民个人缴纳的社会保险费8.中国证券业协会于（）成立。A1990年8月B1990年12月C1991年8月28日D1991年12月9我国规定，银行业金融机构可用自有资金及中国银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于投资（）。A国债B股票C基金D证券衍生产品101992年1

3、0月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约（），实现了由远期合同向期货交易过渡。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级锡期货标准合同来源D特级铅期货标准合同 111999-2007年是我国证券市场的（）。A探索起步时期B萌芽期 1978-1992年C形成和初步发展期1993-1998年D规范发展时期12（），中华人民共和国证券法正式实施，这是我国证券发展史上的一个重要里程碑。A1994年7月1日B1998年7月1日C1999年4月1日D1999年7月1日13（），深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约一一特级铝期货标准合同，实现了由远期合同向期货交易过渡。A199

4、2年8月B1992年9月C1992年10月D1992年11月14下列关于无记名股票阐述中，不正确的是（）。A无记名股票转让相对简便B无记名股票安全性较差C无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资D无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资15下列各项中，不属于分析公司经营状况好坏的参考因素的是（）。A股票价格波动B意外灾害C股票分割D公司改组或合并16下列说法中，不正确的是（）。A股票增发之后，公司注册资本相应增加B现实中由于配股价通常低于市场价格，配股上市之后可能导致股价下跌C转增资本是将原本属于股东权益的实收资本转为资本公积 D根据我国公司法规定，除一些情况外，不得收购本公司股份17经济周期变动过程

5、中，影响股票价格的环节的是（）。A经济周期变动公司利润增减股息增减投资者心理变化供求关系变化股价变化B经济周期变动投资者心理变化公司利润增减股息增减供求关系掌化股价变化C经济周期变动公司利润增减投资者心理变化股息增减供求关系变化股价变化D经济周期变动供求关系变化公司利润增减股息增减投资者心理变化股价变化18下列各项中，不属于影响股价变动的行业因素的是（）。A抗外部冲击的能力B监管及税收待遇政府关系C劳资关系D公司改组或合并19下列选项中，不属于享有优先认股权股东的选择的是（）。A行使此权利来认购新发行的普通股票B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬C必须行使此权利而不让其过期失效D不行使此权

6、利，听任其过期失效20（）是指优先股票股东除了按规定分得本期固定股息外，还有权与普通股票股东以其参与本期剩余盈利分配的优先股票。A参与优先股票B可转换优先股票C非参与优先股票D不可转换优先股票21股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。A全体非流通股股东B全体流通股股东C证监会D国有资产监督管理委员会22下列关于债券的票面要素的描述中，正确的是（）。A为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券B当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券C票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广D流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受23下列关于债券特

7、征的描述中，错误的是（）。A安全性是指债券持有人的收益相对固定，并且一定可按期收回投资B收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬C偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金D流动性是指债券持有人可按需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益24下列关于债券发行主体的论述中，不正确的是（）。A政府债券的发行主体是政府B公司债券的发行主体是股份公司C凭证式债券的发行主体是非股份制企业D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构25下列关于债券与股票的说法中，正确的是（）。A.两者风险相同B两者的收益率相互影响C两者权利相同D两者

8、期限相同26下列各项中，属于记账式债券特点的是（）。，A风险大B可以上市流通C具有实物形态D丢失后不可挂失27一般而言，按收益率从大到小的排列顺序中，正确的是（）。A普通债券普通股票国债B国债普通股票普通债券C普通股票普通债券国债D普通股票国债普通债券28债券的即期收益率是指（）。A债券年利息收入与债券面额之比B债券年利息收入与购买债券的价格之比C债券年利息收入与资本利差之和与购买债券的价格之比D债券年利息收入与资本利差之和与债券面额之比29无记名国债属于（）。A实物债券B记账式债券C凭证式债券D以上都不是30.我国的（）通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，全面上不印制票面金额

9、，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债。A凭证式国债B记账式国债C赤字是国债D非流通国债31按发行本位分类，国债可以分为（）。A实物国债和货币国债B短期国债、中期国债和长期国债C赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债D流通国债和非流通国债32我国金融债券的发行始于（）。A北洋政府时期B国民党政府时期C1982年D1994年，我国政策性银行成立后33我国企业债券发行的监管机构是（）。A国家发展与改革委员会B银监会C证监会D中央人民银行34下列关于保险公司次级债务的描述中，属于其与商业银行次级债务的区别的是（）。A保险公司次级债务属于金融债券B保险公司次级债务的清偿顺序位于其

10、他债务之后来源C保险公司次级债务的清偿顺序位于股权资本之前D保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息。35下列关于欧洲债券特点的说法中，正确的是（）。A债券发行者、债券发行地点在一国，而债券面值所使用的货币是另一国家B债券发行者在一国，债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于另一国家C债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家D债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币同属于一个国家36下列关于外国债券特点的说法中正确的是（）。A发行人在一个国家，面值货币和发行市场同属发行人所在国家B发行人在一个国

11、家，面值货币和发行市场同属另一个国家C发行人在一个国家，面值货币和发行市场分属不同国家D发行人在一个国家，面值货币和发行市场随意决定37下列关于上市开放式基金(1OF)的描述中，不正确的是（）。A可以在场外市场进行基金份额申购、赎回B可通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起C1OF必须采用指数基金模式D深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性38根据证券投资基金法，下列各项中，不属于我国基金主要投资目标的是（）。A可转换债券B封闭式基金C企业债券D股票39依照证券投资基金法的规定，封闭式基金转为开放式基金应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所持

12、表决权的（）以上通过。A30%B50%C13D2340下列各项中，不属于基金和股票的重要区别的是（）。A风险水平不同B反映的经济关系不同C所筹资金投向不同D投资数量不同41下列对基金管理人的概念认识中，错误的是（）。A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益B设立基金管理公司必须经国务院批准C基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D基金管理人是负责基金发起与经营管理的专业性机构42下列关于基金份额持有人的义务的说法中，错误的是（）。A缴纳基金认购款项及规定费用B承担基金亏损或终止的无限责任C在封闭式基金存续期间不得要求赎回基金份额D交易行为必须合法4

13、3（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。A基金规模B基金收益率C基金资产净值D基金赎回率44下列情形中，不可以暂停基金估值的是（）。A法定节假日B证券交易所暂停营业C因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值D基金公布年报45基金从设立到终止所要支付的费用不包括（）。A宣传费B运作费C清算费D托管费46（）是指合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约。A金融远期合约B金融期货C金融期权D结构化金融衍生工具47分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间的区别不包括（）。A权利载体不同B行权方式不同C权利内容不同D交易标的不同48北

14、方公司认股权证的市价为350元，每手认股权证为100张，李女士恰好用一手认股权证换购了500股普通股，每股普通股的认股价是85元，那么其行使价格为（）元。A8.50B9.20C10.50D12.2049假设某公司股票的未来价格为15元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是（）元。A7.5B15C17D3050结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品的划分依据是（）。A联结的基础产品B收益保障性C发行方式D嵌入式衍生产品51场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。A公开招标B议价C上网竞价D累计投标询价52（）是指发行人申请发行证券，不仅要公开披

15、露与发行证券有关的信息，符合公司法、证券法规定的条件，还要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。A注册制B核准制C包销制D代销制53深证成分股指数样本数为（）。A30B40C60D8054证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险属于（）。A信用风险B财务风险C经营风险D购买力风险55下列证券中，受到利率风险影响较小的证券是（）。A普通股B优先股C固定收益政府债券D固定收益金融债券56（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。A现金股息B股票股息C财产股息D建业股息57证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。

16、证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A5日www.xamda.CoMB10日C15日D1个月58证券公司申请融资融券业务试点，应当经营证券经纪业务已满（）年。A2B3C4D559下列选项中，关于客户交易结算资金的管理不正确的是（）。A客户交易结算资金全额存入指定的商业银行B严禁挪用客户交易结算资金C客户交易结算资金全额存人经纪业务账户D客户交易结算资金在指定的商业银行单独立户管理60我国证券法的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在（）。A保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益B扩大市场规模，

17、为国民经济和国有企业改革服务C打击各种金融犯罪，保证国有资产和公共财产不受损害D为证券市场融资功能和资源配置功能的发挥提供法律保障，提高上市公司质量二、多项选择题61下列关于证券市场的筹资投资功能的说法中，正确的有（）。A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面B资金盈余者可以通过买入证券而实现投资C资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具62证券市场实现其资本配置功能的方式有（）A证券市场内在的约束机制B价格信号C利率形成机制D提高资本的流动性63证券市场的基本功能包括（）。A筹资功能B定价功能C资本配置功能D宏观调控功

18、能64证券是指（）。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者身份和权利的凭证C用于证明或设定权利而做成的书面凭证D用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证65除一级、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（）。A.监管要求的多样性B区域分布C上市交易制度D品种结构的多样性66中国证券市场对外开放可分为三个层次，分别为（）。A在国际资本市场募集资金B开放国内资本市场C有条件地开放境内个人投资国际资本市场D有条件地开放境内企业投资境外资本市场67公司债券的类型主要有（）。A信用公司债券B不动产抵押公司债券C保证公司债券D收益公司债券68证券市场分为全球性市场、全国性市

19、场、区域性市场不是根据（）来划分的。A上市公司规模B监管要求C所服务和覆盖公司类型D是否在固定场所进行69根据上市公司规模、监管要求等差异，可分为（）。A.主板市场B二板市场C发行市场D交易市场70品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，主要有（）。A.股票市场B债券市场C基金市场D衍生品市场71下列各项中，属于社会公益基金的有（）。A教育发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金72下列各项中，属于基金性质的机构投资者有（）。A.证券投资基金B社会保障基金C社会保险基金D企业年金73下列关于证券交易所的说法中，不正确的有（）。A提供证券交易的场所与措施B为证券交易提供集中的登记托管C主要

20、业务是证券承销、经纪、自营等D依法从事证券服务业务的法人机构74.从2001年开始，市场步入持续4年的调整阶段：股票指数大幅下挫；新股发行和上市公司再融资难度加大、周期变长；证券公司遇到了严重的经营困难，到2005年全行业连续4年总体亏损。这些问题产生的根源在于（）。A.中国资本市场是在向市场经济转轨过程中由试点开始而逐步发展起来的新兴市场，早期制度设计有很多局限，改革措施不配套B证券公司实力较弱、运作不规范，机构投资者规模小、类型少C市场产品结构不合理，缺乏适合大型资金投资的优质蓝筹股、固定收益类产品和金融衍生产品D交易制度单一，缺乏有利于机构投资者避险的交易制度75.2004年1月31日发

21、布关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见，首次就发展资本市场的作用、指导思想和任务进行全面明确的阐述，对发展资本市场的政策措施进行整体部署，将发展中国资本市场提升到国家战略任务的高度，提出了纲领性意见，包括（）。A完善政策，促进稳定发展B健全市场体系丰富品种C提高上市公司质量，促进规范运作D促进中介服务机构规范发展76.1992年10月，（）的成立，标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，区域性试点推向全国，全国性市场由此开始发展。A国务院证券管理委员会B中国证监会C上海证券交易所D深圳证券交易所77下列各项中，不属于股票收益主要来源的有（）。A股份公司B股票流通C利率的降低D法

22、定存款准备金率的降低78股票的收益来源可分为两类：一类来自股份公司；一类来自股票流通。来自股份公司的有（）。A领取股息B低价买入高价卖出股票D资本利得79普通股股东资产收益权的行使取决于（）。A法律上的限制B股东所处的地位C公司对现金的需要D公司进入资本市场获得资金的能力80股东大会作出的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的23以上同意才能通过的有（）。A修改公司章程B增加或减少注册资本C公司合并、分立、解散D变更公司形式81优先股票是一种特殊股票，虽然它不是股票的主要品种，但是它的存在对股份有限公司和投资者来说仍有一定的意义。其意义主要体现在（）。A对股份有限公司而言，发行优先股票的作用在

23、于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻股息的分派负担B优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散C对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也限于普通股票股东，因而风险相对较小D优先股票收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，适宜中长线投资82下列分类方法中，正确的有（）。A完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为有限售条件股份和无限售条件股份B未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，分为未上市流通股份和已上市流通股份C按投资主体的不同性质，在我国将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。D外资股按上市地域，可分为境内上

24、市外资股和境外上市外资股83有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺转让限制的股份，包括（）。A内部职工股B境内法人持股C因股权分置改革暂时锁定的股份D董事、监事、高级管理人员持有的股份84筹资者在确定债券期限时，主要需考虑的因素不包括（）A偿还能力B发行对象C市场利率变化D债券变现能力85债券的投资收益来自（）。A利息收益B资本利得C再投资收益D公积金转增股本的收入86证券是指（）。A各类记载并代表一定权利的法律凭证B各类证明持有者权利和义务的凭证C用于证明或设定权利而做成的书面凭证D用于证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证87根据券面形态，债券可以分为（）。A

25、实物债券B货币债券C记账式债券D凭证式债券88债券反映了债权债务关系，其定义包含了下列选项中（）等方面的基本内容。A债券是由债务人出具的B债权人可以随时转让债券C发行人需要在一定时期付息还本D债务人有一定的条件利用他人资金89用（）方式付息的债券不能被称为无息债券。A单利B贴现C复利D分期90和股票在风险性上相比，下列各项中，不属于债券的特点的有（）。A债券风险相对较小B债券风险相对较大C两者风险基本相同D两者风险无法比较91下列各项中，属于凭证式国债的特点有（）A可记名、挂失B具有发行人指定的标准格式C可以上市流通D可以到原购买网点提前兑取92某公司发行债券1亿元，期限10年，约定1年后投资者可以将债券转换成